Beijing Ultrapower Software Co., LTD - Annual Report 2017

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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北京神州泰岳软件股份有限公司

2016 年年度报告

2017 年 04 月

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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第一节重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王宁先生、主管会计工作负责人林红女士及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王辉先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

随着公司资产规模、业务规模的扩大，在战略规划、组织机构设置、企业文化建设、资源配置、运营管理，特别是资金管理、人才管理、内部控制等方面，都将对管理水平提出更大的挑战。

游戏产品具有更新快、可模仿性较高、玩家喜好转换快、市场竞争激烈等特点，如果公司无法持续推出受玩家认可的成功的游戏产品，或由于游戏研发周期延长、推广时间延长等原因造成游戏无法按计划推出，从而造成老游戏盈利能力出现下滑时，新游戏无法成功按时推出难以弥补老游戏收入的下滑，则将对公司的运营产生不利影响。

系统集成业务是公司 ICT 运营管理板块中的组成部分，该业务的销售政策普遍采取赊销方式，随着系统集成业务规模的扩大，应收款项余额加大，一旦出现呆账、死账将对公司产生不同程度的影响和损失，近年来出现个别客户拖欠货款的情形。为此，公司一方面加强应收款项的催收管理，另一方面严控系统集成业务的规模，进一步加强客户的信用管理（包括黑名单制度、信用额度控制、结算政策、抵押担保等），选择信誉度好的客户，严控信用额度与结算政策。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2017 年 3 月 31 日总股本 1,961,091,984 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.26 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6 第三节公司业务概要 ...................................................................................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 17 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 41 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 63 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 70 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 71 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 83 第十节公司债券相关情况 .............................................................................................................. 91 第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 92 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 221

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释义

释义项	指	释义内容
		ICT，即信息业（IT）与通信产业（CT）的统称，ICT领域运营管理
		软件研发和服务（简称"ICT运营管理"）即通过提供软件与服务的方
		式对ICT基础设施、业务应用和运维体系进行全面统一的管理，及时
ICT运营管理	指	发现和解决故障，规范运行维护和支持服务工作，保障ICT系统安全、
		稳定、可靠、高效运行。
		公司ICT运营管理产品线主要涵盖IT网管、通信专业网管、流程管
		理、信息安全管理、拨测及网络优化、移动互联网运营（包括飞信、
		融合通信、农信通）、系统集成等。
		手机游戏是指运行于手机上的游戏软件。随着科技的发展，智能手机
手机游戏	指	日益普及，手机游戏产品画面日益精细、3D效果逼真、除了键盘操
		作，还有触摸屏操作、屏幕感应操作、重力感应操作等，具有很强的
		娱乐性、竞技性和交互性。手游市场处于高速增长时期。
		在人工智能和大数据快速迭代的发展进程中，人工智能涉及的感知技
		术（视觉识别和语音识别等）之外的认知技术（自然语言语义识别），
		以及非结构化文本大数据的分析挖掘等都是与自然语言处理（NLP）
		密切相关的。公司在自主研发的基于概念计算的智慧语义认知技术基
		础上，推出了业界首款完全面向业务建模的DINFO-OEC非结构化文
人工智能及大数据	指
		本分析挖掘平台，为人工智能和大数据的应用场景创新提供了强大的
		技术平台的支持。公司基于领先的自然语言语义理解技术和

		DINFO-OEC平台，提出并构建了人工智能认知+的三大产品战略：泰
		岳语义云、人工智能和SAAS云服务，通过三大战略构成了公司人工
		智能和大数据的商业生态。目前公司已经广泛服务于银行、保险、证
		券、电信、公安、政府、公共服务、速递和互联网等行业用户。
		是公司物联网技术应用领域里的主要产品。智慧线将联网芯片嵌入到
		通信电缆中，形成了集供电、信号传输一体的智能线缆，在核电核岛、
智慧线	指	石油炼化区、地下管廊、矿山巷道等封闭空间和低功耗要求的特殊环
		境下的无线通信领域，在国境线及其他军事设施、核电、化工、机场、
		监狱等需要全地形全天候高精度进行周界安防的领域具有广阔的应
		用前景。
		把计算机技术与传统通信技术融合一体的新通信模式，融合计算机网
		络与传统通信网络在一个网络平台上，提供包括语音、数据、视频和
融合通信	指
		多媒体业务信息通信技术在内的全业务服务，目前全球主流电信运营
		商都纷纷地将融合通信业务定位为业务和技术发展的核心方向。公司

		基于多年为中国移动通信集团公司研发并运营飞信项目的成功经验，

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
		继续积极配合中国移动的融合通信战略，为中国移动提供个人融合通
		信与飞信融合北方节点和PC客户端定制软件项目技术服务。
		信息安全管理业务是公司运营管理的重要组成部分，公司在信息安全
		管理领域拥有十五年的产品研发和项目实施经验，围绕企业的"人、
		事、物"推出了身份安全管控、行为安全管控、事件安全管控、流量
信息安全	指
		安全管控、资产安全管控、配置安全管控六大类20 多款产品，是金
		融、电信等IT应用最密集行业中主流的安全产品和服务商，也是IAM

		（用户和认证管理）、SIEM（安全事件管理）和安全合规管理领域的
		领导厂商。

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息


股票简称	神州泰岳	股票代码

公司的中文名称	北京神州泰岳软件股份有限公司
公司的中文简称	神州泰岳
公司的外文名称	Beijing Ultrapower Software Co., LTD
公司的外文名称缩写	Ultrapower
注册地址	北京市海淀区万泉庄路28号万柳新贵大厦A座6层601室
注册地址的邮政编码	100089
办公地址	北京市朝阳区北苑路甲13号院1号楼22层
办公地址的邮政编码	100107
公司国际互联网网址	www.ultrapower.com.cn
电子信箱	[email protected]

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张黔山	丁思茗
联系地址	北京市朝阳区北苑路甲13号院1号楼22层	北京市朝阳区北苑路甲13号院1号楼22层
电话	010-58847555	010-58847555
传真	010-58847583	010-58847583
电子信箱	[email protected]	[email protected]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

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	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	上海市南京东路61号新黄浦金融大厦7楼
签字会计师姓名	肖菲、陈迅骅

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

项目	2016年	2015年	本年比上年增减	2014年
营业收入（元）	2,936,581,930.55	2,773,487,308.85	5.88%	2,605,296,562.50
归属于上市公司股东的净利润（元）	507,331,705.29	351,341,166.79	44.40%	633,118,638.76
归属于上市公司股东的扣除非经常
	326,075,880.02	255,414,502.32	27.67%	607,486,640.40
性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元）	91,291,377.55	64,239,462.80	42.11%	371,219,542.29
基本每股收益（元/股）	0.2565	0.1774	44.59%	0.3286
稀释每股收益（元/股）	0.2565	0.1768	45.08%	0.3277
加权平均净资产收益率	10.18%	7.45%	2.73%	14.75%
项目	2016年末	2015年末	本年末比上年末增减	2014年末
资产总额（元）	7,031,108,818.04	5,906,579,402.68	19.04%	5,583,327,554.35
归属于上市公司股东的净资产（元）	5,033,349,236.74	4,946,010,040.92	1.77%	4,855,809,903.36

六、分季度主要财务指标

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	669,453,982.47	746,950,207.69	711,315,951.03	808,861,789.36
归属于上市公司股东的净利润	14,989,967.69	229,619,226.13	105,680,396.72	157,042,114.75
归属于上市公司股东的扣除非经
	8,232,574.48	76,547,259.76	98,272,503.72	143,023,542.06
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额	-137,847,908.09	-75,607,219.25	316,418,124.94	-11,671,620.05

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

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□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2016年金额	2015年金额	2014年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲	-6,443,418.57
		447,706.32	-84,629.79
销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按	18,267,331.91
		23,203,990.08	17,320,461.88
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费		90,958.90	190,246.58
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
		4,025,354.37	20,150,419.72
当期净损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，	684,379.57
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价

值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融

负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	5,353,963.38	5,316,960.74	1,405,723.67
其他符合非经常性损益定义的损益项目	165,154,448.10	69,461,158.34
减：所得税影响额	1,712,227.03	4,160,138.23	1,715,838.12
少数股东权益影响额（税后）	48,652.09	2,459,326.05	11,634,385.58
合计	181,255,825.27	95,926,664.47	25,631,998.36

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

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	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
√适用□不适用
项目	涉及金额（元）
股份注销确认权益工具形成收益	166,886,615.94
对子公司丧失控制权改用权益法计量，剩余股权按公允价值重
	6,142,117.12
新计量产生的利得

对子公司丧失控制权转为可供出售金融资产，剩余股权按公允
	6,742,631.87
价值重新计量产生的利得

权益法核算的长期股权投资转可供出售金融资产持有期间确认
	6,183,450.28
的除净损益以外的其他权益变动转投资收益

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本大于取得投
	-20,800,367.11
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的损失

合计	165,154,448.10

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第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

报告期内，公司秉承“聚焦信息产业、多元化布局、专业化经营、扁平化运作”的经营策略，大力推进年度整体经营计划，经营业绩得到了良好修复并增长。持续优化业务布局，正式确立了“2+2”的业务战略模式，形成了以ICT运营管理、手机游戏、人工智能与大数据、物联网及通讯技术应用等四大业务板块为核心的多元化战略布局。四大业务板块依托核心的信息和通信技术及研发能力，整合公司技术和人才优势，成为互为依托、互相支撑的有机整体。

1、 ICT 运营管理

ICT 是信息产业（IT）与通信产业（CT）的统称，ICT 运营管理即通过提供软件与服务的方式对 ICT 基础设施、业务应用和运维体系进行全面统一的管理，保障 ICT 系统安全、稳定、可靠、高效运行，支撑业务发展。IT 和 CT 早已渗透到全社会生产生活的方方面面，象水电那样成为不可或缺的基础设施；在云计算、大数据、软件定义网络(SDN)、网络虚拟化 (NFV)、人工智能等新架构、新技术的推动下，ICT 环境正发生着颠覆性变革，对运营管理的刚性需求越来越强烈、空间越来越大。

ICT运营管理板块是公司的传统核心业务，产品和服务覆盖移动互联网运营，运营商专业网管、业务网管、综合网管、无线网优、拨打测试、电子运维，IT服务管理、运维管理、云管平台、大数据平台、信息安全，以及系统集成等领域，技术领先、产品齐全、客户认可度高，拥有一大批优质客户资源，包括电信、金融、能源、交通等行业中的大中型企业以及政府机构等。

长期以来，公司在该领域一直处于国内领先水平。IDC、Gartner等权威评测机构多年来将公司与IBM、HP等国际巨头并列，遥遥领先于国内同行。在工业和信息化部及赛迪顾问主办的 “2017 中国 IT 市场年会 ” 上，公司又一次确定了 “2016-2017 中国 IT 运维管理市场占有率第一 ” 的地位，这也是公司连续第七年雄据中国 IT 服务管理市场榜首。

2、手机游戏

手机游戏业务是公司重点业务方向之一，以旗下全资子公司壳木软件作为手机游戏板块的核心团队，以研发打造重度手游产品为主，定位于全球渠道游戏发行。截止目前，公司已成功研发并发行了《小小帝国》、《人在天朝》、《风暴纪元》、《天子传奇》、《战火与秩序》等大型重度游戏，其中，2016年上半年推出的《War and Order》（国内名称：《战火与秩序》）上线

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至今已获得多次谷歌全球精选游戏首页推荐，全球流水快速增长，截止本报告期末，实现总流水逾3亿元人民币。

3 、人工智能与大数据

公司自2013年即开始从事大数据业务，报告期内，神州泰岳全资收购中科鼎富（北京）科技发展有限公司（简称“鼎富科技”），全面进军人工智能与大数据领域。目前，公司聚焦于人工智能认知技术领域，目前公司自然语言处理技术达到业界领先水平，完全自主研发的核心专利产品DINFO-OEC非结构化文本分析挖掘平台，与国际上的IBM WATSON、SAS、HP AUTONOMY等相比，具有更强的自然语言语义理解能力、面向业务的建模能力和多语种的自动支持能力。公司依托智慧语义认知技术和 DINFO-OEC 平台将着力打造泰岳人工智能 “ 认知 +” 的人工智能品牌，围绕三条主线 ——“ 语义云 ” 、 “ 人工智能（智能服务机器人和知识库） ” 和 “SAAS 云服务 ” 全面布局人工智能业务领域，致力于成为中国乃至全球范围的人工智能自然语言语义理解第一品牌。

4 、物联网及通讯技术应用

公司自2011年伊始至今，在物联网芯片、通信协议、核心算法、数据分析加工平台等方面进行了多年的技术和实践积累，形成了智慧线系列产品的“封闭空间和低功耗要求特殊环境下的无线通信及定位”和“全地形全天候高准确度的周界安防”两大解决方案，已申请专利123项（其中已获得37项授权专利），被列入北京市二十大颠覆性技术储备库，牵头及参与制定7项中国矿山安全生产物联网行业标准。

智慧线产品目前主要聚焦应用于两个领域：一是核电核岛、石油炼化区、地下管廊、矿山巷道等封闭空间和低功耗要求的特殊环境下的无线通信定位领域；二是国境线及其他军事设施、核电、化工、机场、别墅院落、居民小区等需要全地形全天候高准确度进行周界安防的领域，公司将以技术创新为主导，打造基于 “ 智慧 +” 系列技术的物联网融合通信系统，不断推出智慧矿山、智慧石油、智慧核电、智慧管廊、智慧安防、智慧边防等行业整体解决方案。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况



主要资产	重大变化说明

	较期初下降26.78%，主要系公司持有的北京中清龙图网络技术有限公司比例进一步下降，综合考虑业
股权资产
	务协同性及持有目的，本报告期内由“权益法核算的长期股权投资”改为“可供出售金融资产”核算。

固定资产	较期初增长25.59%，主要系重庆农信茶园新媒软件园建造工程于本报告期项目已竣工，转入固定资产。
无形资产	较期初增长45.24%，主要系公司内部研发所形成的无形资产所致。
在建工程	较期初下降98.17%，主要系重庆农信茶园新媒软件园建造工程于本报告期项目已竣工，转入固定资产。
预付账款	较期初下降81.37%，主要系系统集成业务预付款项减少所致。

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	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
其他流动资产	较期初增长312.25%，主要系公司一年内到期的保本理财产品重分类至该科目列示所致。
开发支出	较期初下降42.29%，主要系公司研究开发完成结转无形资产较上年增加。
商誉	较期初增加38.16%，主要系公司全资收购中科鼎富(北京)科技发展有限公司所致。
其他应收款	较期初增加81.15%，主要系应收北京裂变科技有限公司股权转让款。
其他非流动资产	较期初增加136.03%，主要系公司预付采购软件款分类至该科目。

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

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三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

公司的核心竞争力主要体现在技术与产品、行业经验、客户资源、市场品牌等各方面。报告期内，公司的上述竞争优势得到了进一步的提升。

1 、技术与产品优势

ICT 运营管理领域，公司及子公司新媒传信连续多年均被认定为国家规划布局内重点软件企业，具备计算机系统集成一级资质、国家信息安全认证服务二级资质、软件能力成熟度模型集成（CMMI L5）五级认证、ISO9001:2000质量管理体系认证、ISO20000 IT服务管理国际标准认证、ISO27001信息安全管理体系认证等多项资质。

在IT运营管理方面，公司在集中监控、自动维护、IT服务管理(ITSM)、信息安全管理等领域拥有成熟产品、丰富经验和大量案例，综合实力国内领先，国际先进。与IBM、HP、BMC等国际专业厂商相比，在可靠性、丰富性、独特性和创新性等多方面均形成了有力竞争、局部有所超越。

在CT运营管理方面，公司是三大运营商数据网管、业务网管、电子运维、网络拨测、无线网优、运维管理、信息安全、运营支撑等领域的主流服务厂商，熟悉客户ICT系统和运维环境、一直参与相关企业规范制定，产品线齐全，在各自细分市场领域内有着强有力的竞争优势。

在云计算、大数据、SDN、NFV等技术发展的推动下，ICT融合方向和路线已有共识，传统软硬件一体、专用的CT设备和技术，会逐步演进为部署在通用、弹性的IT基础设施之上的软件系统，融合到IT体系架构中。公司作为IT运营管理领域的优势厂商，与传输、话务等传统CT运营管理厂商相比，更为适应ICT融合环境下的运营管理要求，拥有更大的竞争优势。

公司紧跟ICT技术发展趋势，深挖客户运营管理需求，研发了集混合云管理、大数据应用架构及数据管理、开发运维一体化(DevOps)管理在内的新一代综合ICT综合运营管理平台，并及时跟进、深入研究SDN、NFV环境下的运营管理需求，确保在未来新型ICT基础设施、应用架构和运维模式下保持专业、领先的地位。2016年，神州泰岳和戴尔正式签署了战略合作协议并成立SDN联合实验室，在SDN、NFV、大数据等领域进行深度合作。

新媒传信作为国内领先的融合通信解决方案提供商，经过多年亿级海量用户平台技术积淀和运营经验，在互联网业务运维支撑（包括互联网应用、增值及平台）等服务上，具有行业领先的技术经验。目前，其自主研发完成的URCS+融合通信产品生态链，现已为多家国内外运营商及大型企业提供成功技术方案及全方位运营支撑服务。

手机游戏领域，公司旗下重要手游研发团队——壳木软件是中国目前为数不多的拥有独立研发世界水准的3D游戏引擎能力（可兼容各种层次的移动设备）的一流手机游戏研发团队，2011年即获得了Google Play官方颁发的“Android Top

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Developer”（全球顶级开发者）认证，是中国大陆地区最早一家荣获此殊荣的手机游戏开发团队，游戏美术和设计团队来自于中央美术学院等高等院校及完美世界、Ubi、Glu等国内外业界知名开发商，具有广阔的视野和高水准的技能。2015年，壳木软件获得北京中关村高新技术企业协会评选的“2015中关村高成长企业TOP100”。

从产品的设计层面，壳木团队在竞争激烈的国内SLG手游市场中，擅长以独特的内容设计，在同质化严重的诸多游戏产品中推出自身独具魅力的手游产品。以《战火与秩序》为例，游戏综合了GOW、COK等产品特征，并融合联盟、社交、战斗等其他游戏类型的元素，满足各种口味不同的玩家需求。

人工智能与大数据领域，公司人工智能与大数据团队，在自然语言处理NLP领域达到了业界领先水平，自主研发的智慧语义认知技术构建了基于概念的多层次语义知识表示方法和语义分析技术，有效解决了自然语言中普遍存在的歧义性，是超越了传统关键字的领先语义理解技术，能实现对文本的多个层次（词语、句子、段落、篇章）的分析，实现文本语义的量化计算，提供了强大的自然语言语义理解的相关分析算法。公司在智慧语义认知技术基础上完全自主研发的核心专利产品 DINFO-OEC非结构化文本分析挖掘平台，与国际上的IBM WATSON、SAS、HP AUTONOMY等相比，具有更强的自然语言语义理解能力、面向业务的建模能力和多语种的自动支持能力。DINFO-OEC平台在2014年中国信息化行业评比中，荣获了 ” “2014年中国非结构化大数据领域最佳解决方案奖。

人工智能重点应用产品——“小富机器人”是一款基于人工智能的智能问答机器人创新产品。它采用了业界首创的面向场景的设计理念，产品已覆盖五类典型场景：客服问答场景、外呼场景、智能推荐场景、营销场景和个人助理场景。小富机器人提供了强大的上下文会话能力，可准确地进行上下文语义关联，通过多轮会话智能引导客户，可迅速满足客户需求、解决客户问题。业务整体建模以及智能的概念扩展技术，极大地提升了后台知识加工的自动化程度和效率，使运维变得快捷简单。小富机器人还支持对常见文档的碎片化加工能力，使得业务知识可以更方便地被机器人吸收。小富机器人具有智能问答能力、语义技术能力、知识自动加工能力三大领先技术，实现了98%问题回答准确率，500%实施加工效率提升和90%建设运营成本降低，持续领跑AI领域技术创新。2016年5月12日，“小富智能机器人”摘得中国好SaaS北京赛区“最具价值SaaS产品奖”；2016 年12月9日，晋级中国好SaaS全国10强，并荣获BTAwards创新评选“年度最具投资价值SaaS产品”。

物联网及通讯技术应用领域，公司在通讯、物联网相关技术领域多年不断创新，拥有自主研发的国际首创安防技术—— 智慧墙技术，包括：SmartCable、SmartWall、SmartCare等产品及多行业解决方案，以及业界领先的核电通信技术解决方案 Nu-WiFi。

公司物联网核心智慧线技术在物联网芯片、通信协议、核心算法、产品和解决方案等方面已进行了6年的技术和实践积累，目前已通过ISO9001质量管理体系认证、武器装备质量管理体系认证（国军标）、国家矿用产品安全标志认证以及公安部产品、军工产品质量管理体系认证、中国核电产品等认证；公司作为国家“矿山安全生产物联网标准化组”组长单位，主导提出了国内首套矿山物联网的国家系列标准，包括了以《矿山安全生产物联网信息交互通用技术要求》为首的七项标准，并联合矿山及通信领域的院校与科研机构、龙头矿企、矿山物联网产品研发企业等共同致力于推广接口标准化理念，为我国未来矿山物联网产业的发展奠定关键基础；智慧线相关的无线通讯与精确定位技术被列入北京市二十大颠覆性技术储备库。该

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技术已在神华、中石油等相关公司正式商用，在2015年抗战70周年阅兵活动的军事基地防护中应用，产品经受实践检验，得到了相关单位的好评和表彰。

2 、行业实践经验优势

公司拥有丰富的电信、金融、能源等行业和政府机构的运维管理项目实施经验，尤其是在线关键业务IT运维管理的经验和方法论。作为电信运营商的重要合作伙伴，公司积累了丰富的电信行业项目经验，多次参与电信运营商技术规范的制定，通过对电信运营商的运维需求进行深入分析和梳理，积淀了丰富的实践经验并将其向其他行业推广，从而为其他行业的客户提供成熟优质的产品和服务。

公司在移动互联网运营服务方向积累了丰富的大型项目经验。飞信业务、融合通信业务、农信通业务的开发运营实践中，公司形成了强大的互联网产品开发能力和运营能力，在技术、产品、团队、运营经验、对互联网市场的理解等诸多方面均有着深厚的积累。这些积累为公司在互联网运营服务领域的进一步发展打下了坚实基础，有利于公司拓展面向大型组织机构的互联网运营业务，有利于公司融合通信各相关业务的演化推进。

3 、客户资源优势

公司在ICT运营管理领域近二十年的业务发展过程中积累了一批以电信行业为主，兼顾金融、政府、能源、交通等行业中的大中型企业以及政府机构的优质客户资源，主要包括：中国移动、中国联通、中国电信、人民银行、建设银行、工商银行、中国银行、光大银行、民生银行、中国人寿、新华人寿、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国海洋石油总公司、国家电网公司、南方电网公司、中国华能、国务院办公厅、全国政协办公厅、国家地震局、国家知识专利局、北京市人民政府、新华通讯社、中央人民广播电台等。

公司的产品和服务在上述客户中得到了广泛应用与高度认同，在业内留下了良好的口碑。优质的客户资源，为公司进一步拓展新的市场空间、保持稳定的增长奠定了坚实的基础，也为人工智能、物联网通讯技术等新业务板块迅速推进市场拓展和商务落地提供了有力的支撑。

3 、市场品牌优势

公司高度重视市场品牌建设，致力于打造信息产业内知名品牌，上市以来，公司获得的部分荣誉与奖项如下： 2009年-2010年，公司被中国软件行业协会评为“2009中国软件产业脊梁企业”；2011年，公司被国家发展改革委、科技部、财政部、海关总署、国家税务总局公司评为“国家企业技术中心”；北京中关村国际孵化软件协会评选的“2010年度中关 ” 村国家自主创新示范区核心区软件行业创新示范百强企业。

2011年-2012年，公司荣获了中国软件行业协会评选的“2011中国软件和信息技术服务业最有价值品牌”；赛迪网评选的 “2011年创新IT领军企业奖”；中国企业联合会评选的“2010-2011年度全国企业文化优秀成果”；通信产业报社评选的“中国通 ” “ ” 信设备技术供应商50强（2010-2011）；工业和信息化部评选的2011、2012年中国软件业务收入前百家企业。

2013年-2014年，公司获得北京市国税、地税局颁发的2013、2014年“纳税信用A级企业”；中国软件行业协会评选的“2013 中国十大创新软件企业”；中国电子企业协会“2013全国电子信息行业领军企业”；中国通信学会评选的“中国通信学会科学技

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” ” 术一等奖；北京软件和信息服务业协会评选的“2014年度北京市诚信创建企业。

2015 年，公司获得工信部运行监测协调局颁发的“2015 年（第 14 届）中国软件业务收入前百家企业”；赛迪顾问评选的 “2014-2015 年中国 IT 自主创新突出贡献企业”；壳木软件获得北京中关村高新技术企业协会评选的“2015 中关村高成长企业 TOP100”；新媒传信获得中国电子信息产业发展研究院评选的“2015 年度中国金软件互联网通信领域最具影响力企业”等重要奖项。

2016 年，公司获得北京软件和信息服务业协会颁发的“2016 年北京软协 30 周年突出贡献企业”以及“2016 年北京市诚信系统集成企业”；中国电子信息行业联合会、中国软件行业协会共同颁发的“2016 中国软件和信息技术服务综合竞争力百强企业”；中国电子信息产业发展研究院、《软件和集成电路》杂志社共同颁发的“2016 年度中国大数据非结构化大数据创新 ” 企业。

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第四节经营情况讨论与分析

一、概述

2016 年，公司秉承“聚焦信息产业、多元化布局、专业化经营、扁平化运作”的经营策略，以市场需求为导向，积极创新拓展，调整优化业务布局，正式确立了以 ICT 运营管理、手机游戏、人工智能与大数据、物联网及通讯技术应用等四大核心业务板块为核心的多元化战略布局。报告期内，公司积极深化“2+2”战略模式，一方面着力加强 ICT 运营管理业务板块的项目扩展与盈利提升、加强手机游戏业务板块的新游戏推广力度，另一方面积极推进人工智能与大数据、物联网通信技术应用为未来的明星战略业务市场落地。

1 、业务经营整体情况

（一）在 ICT 运营管理领域

公司ICT运营管理业务包括运维管理(CT运维管理、IT运维管理、无线网优、拨打测试等)，信息安全管理，移动互联网运营，以及系统集成等条线。客户资源主要集中在三大电信运营商总部、各省公司和专业子公司，以及IT技术密集型的大中型企业、政府机构。随着ICT技术应用的日益广泛、ICT融合技术架构的颠覆性演进，对运营管理软件和服务的需求越来越刚性、业务粘性越来越强、需求范围越来越广，ICT运营管理软件和服务市场空间会保持持续、稳定、并不断扩大。

（1）运维管理是公司经营时间最长、客户规模最大、项目粘性最强、技术积累最多、市场占有最高的主营业务之一。报告期内，公司荣获了互联网周刊举办的“2015年度IT运维管理软件企业”排行榜之首、赛迪顾问主办的2016中国IT市场年会的“2015-2016中国IT运维管理市场占有率第一”等多项荣誉。运维管理业务的发展策略是在不断加强和拓展既有产品线和客户群、不断提升产品性能与功能、不断推进项目滚动建设的同时，重点研究、研发和试点以云计算、大数据、SDN、NFV 为特征的新型ICT环境下的新一代综合ICT综合运营管理平台。公司长期承建的知识管理、需求管理、智能网管等运营商总部主导、覆盖全国的重点系统，功能和理念上不断融入智能化、综合化、扁平化、社交化和社区元素，服务方式从基于功能需求的建设模式全面转向基于使用成效的运营模式，在客户运维运营理念演进过程中，体现出更大价值和更强生命力，为ICT 运营管理赢得了更为广阔和持续的发展空间。在跟踪研究ICT融合新技术、新架构的同时，公司Sigma-M等核心产品已全面采用分布式计算和存储技术、完成云化改造和重构、适合云计算环境以及缩扩容等动态调整。报告期内，公司承建了辽宁移动、中信证券、民生银行等客户的大数据平台，形成了大数据管理解决方案和技术储备；公司研发了适应大规模云计算环境的带外管理、云管平台、日志管理等产品，在运营商和企业客户项目中得到认可。

（2）信息安全管理业务是公司ICT运营管理业务板块的重要组成部分，公司在信息安全管理领域拥有十五年以上的产品研发和项目实施经验，拥有一支精于企业安全管理的专家团队，是国内领先的企业安全架构设计思想的提出者和践行者。报告期内，公司围绕企业管理活动中基础的“人、事、物”要素继续夯实三大类传统重点业务：1）SOC类业务：公司继续依托Ultra-SOMC产品，推进SOC类业务的技术革新，大数据化、云服务化的新一代SOC产品在企业安全管理领域凸显更大的

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安全管理价值；2）4A类业务：公司依托Ultra-IAM核心产品，面向企业提供账号管理、认证管理、授权管理、审计管理、访问控制管理等管理能力，在电信、金融等领域不断收获新的用户市场，市场份额持续扩大；3）合规管理类业务：公司依托拳头产品Ultra-BMS，帮助企业实现精细化的企业安全配置管理，孵化了弱口令专项核查、防火墙策略专项核查、安全域划分专项核查、等级保护专项核查等多种深度的安全专项核查能力。在报告期内，公司还发布了面向渠道合作伙伴的“小盒

子”系列标准化信息安全产品计划，推出了适用于更多行业市场的标准化Ultra-IAM和Ultra-BMS硬件安全产品。在报告期内，公司为全面迎接云计算、大数据和移动化等企业IT架构变革在信息安全领域带来新趋势，公司还明确和加大了安全“砸盒子” 系列创新安全管理产品计划的投入，SecCloud企业信息安全云服务平台、SecStack企业云计算环境的安全管控方案、SecTouch 企业移动安全管理解决方案以及SecSight企业信息安全大数据分析和态势感知方案等四大创新解决方案已经在电信和金融领域显现出很强的市场竞争力，有着广泛的市场需求前景。

（3）在移动互联网运营领域，报告期内公司重点推进中国移动融合通信业务进展，积极配合中国移动的融合通信战略，为中国移动提供个人融合通信与飞信融合北方节点和PC客户端定制软件项目技术服务，为其融合通信平台提供高质量的技术服务，提升用户体验、促进融合通信项目健康、稳定的发展。中国移动融合通信业务是中国移动的重要战略产品，中国移动表示将大力发展融合通信业务，公司将密切跟踪需求、积极拓展，全力提供相关服务。与此同时，基于融合通信的长期实践案例，公司在工商银行、招商银行、兴业银行、农行等金融机构的定制融合通信项目的进展顺利。

（二）手机游戏业务领域

报告期内，公司依托技术、人才和市场的积累，重新聚焦海外策略类(SLG)游戏的研发和发行，着力打造数款有竞争力、受用户欢迎的手机游戏，上半年推出了新款重度游戏《War and Order》（国内名称：《战火与秩序》）。《战火与秩序》是一款纯3D的SLG游戏，2016年4月份开始在海外上线，上线至今已获得多次谷歌全球精选游戏首页推荐，目前已在国内上线，整体流水情况表现出色，全球流水快速增长。截止2016年12月末，《战火与秩序》单月流水超6,000万人民币。

与此同时，优化游戏发行团队，与国内外游戏发行渠道广泛建立的深度合作关系，采取多种方式、积极开展新的游戏内容引进。

（三）人工智能与大数据领域

人工智能与大数据是神州泰岳基于多年信息化数据及技术、智能生产生活技术积累所形成的创新业务之一。公司在大数据行业技术和业务方面进行了深入研究和长期储备，汇集了互联网、运营商、政府、各行业数据机构的海量数据资源，依托多年积累的深度解析用户行为能力，基于自然人+社交关系+互联网行为+位置四维关联分析技术，建立了泰岳大数据应用平台，广泛服务于精准营销和风控领域的众多合作伙伴。

报告期内，神州泰岳斥资6亿元人民币全资收购中科鼎富（北京）科技发展有限公司（简称“鼎富科技”），为公司大数据和人工智能布局再添核心技术企业。公司将以鼎富科技团队全面引领并优化人工智能与大数据板块发展，以自然语言语义理解技术为核心大举进军人工智能领域。

人工智能的核心是认知，认知的核心是语义理解技术。鼎富科技基于概念计算的智慧语义认知技术，研发了DINFO-OEC

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非结构化大数据分析挖掘平台。该平台完全面向业务建模，解决了业务的规范表达与自然语言表达的复杂性及多样性之间的矛盾，更好地解决了自然语言分析歧义性这一行业难题，在自然语言处理（ NLP ）领域处于业界领先水平。人工智能是公司未来重点布局的两大创新业务之一，公司将集中优势资源打造泰岳人工智能“认知+”品牌，制定人工智能战略的三条主线 ——“语义云”、“人工智能”和“SAAS云服务”。

报告期内，公司依托领先的语义理解技术，公司重点推出两款人工智能产品—— 统一业务知识库和小富机器人以及行业定向的产品及服务，在银行、政府、税务、公安等领域得到了广泛应用。2016年11月公司中标中国建设银行 “ 新一代核心系统文本分析与互联网信息采集工具 ” 项目，中国建设银行采用DINFO-OEC平台，通过新一代核心系统文本挖掘和互联网采集工具，形成多渠道、多维度采集和分析非结构化数据，输出的结构化数据可帮助银行更全面、实时、准确的掌握市场信息，促进其业务驱动，构建“人工、自助、智能”三位一体的客户服务模式，截止目前，公司已为四大国有银行中的 “ 中、工、建 ” 三大行提供语义分析技术和平台。此外，中国光大银行、中国民生银行、北京银行、广东华兴银行、攀枝花银行、长沙银行等多家股份制银行和城商行都应用了神州泰岳的语义认知技术。

2017年初，公司与北京市公安局刑侦总队签订《关于开展人工智能语义分析应用研究的合作协议》，为其研发打造人工 “ ” 智能创新产品智脑公安案情系统，为公司人工智能技术在公安系统进一步创新应用提供了合作创新的机会，是公司人工智能技术应用场景创新的重要体现。

报告期内，公司正式成立 “ 神州泰岳人工智能研究院 ” ，该研究院将运用神州泰岳一直以来在智慧语义认知技术、数据挖掘采集技术等方面的优势，从事人工智能领域的基础研究，为公司在人工智能和大数据业务的拓展提供更强大、持续的技术支撑，夯实神州泰岳在人工智能领域的核心优势，带动行业的发展。公司还与北京师范大学中文信息处理研究所共同建立 “ 人工智能联合实验室 ” ，开展人工智能及智能机器人的研究；成为中国电子信息产业发展研究院发起成立的 “ 中国大数据产业 ” 生态联盟理事成员单位。

（四）物联网及通讯技术应用领域

公司以“智慧线”技术为核心的系列产品聚焦物联网应用领域，使得特殊领域的通信、精准定位、周界安防进一步智能化、智慧化。报告期内，围绕智慧线物联网的核心技术能力，公司着力开展两个方向的业务拓展：一、专业场景下的工业物联网智能化建设；二、提升国产周界安防技术水平，推动周界安防产业向智能化发展。“智慧线”在核电核岛、石油炼化、地下管廊、矿山巷道、化工、机场、国境线及其他军事设施等诸多领域研究并推出了相应方向的产品，打造了智慧矿山、智慧石油、智慧核电、智慧管廊、智慧安防、智慧边防等行业整体解决方案，实现无缝覆盖、低功耗实时综合传感、远程控制、信息联动等各项行业前瞻性示范功能。

同时，为更加有效推进物联网业务的迅速成长，本着专业化布局、市场化运营的原则，公司设立了四家物联网专业化行业整体解决方案公司，分别聚焦于核电、机场、高铁与监狱管理、石油石化等行业，积极推进公司在物联网智慧线领域的整体解决方案的能力和市场落地。

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2 、技术创新情况

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报告期内，公司继续加强技术创新的力度，优化研发管理模式，提升产品开发效率，不断推出新产品以满足用户的需要，共投入研发经费19,605.54万元，占营业收入的比重为6.68%。

报告期内，公司新取得174项软件著作权、新获专利授权80项。“融合通信产品”获得北京软件和信息服务业协会颁发的 “2016年北京软协30周年突出贡献产品”；“小富机器人”在ITValue联合《商业价值》杂志、钛媒体共同发起的中国好SaaS第 “ “ 一季决赛中荣获最具价值SaaS产品TOP2”和最具投资价值SaaS团队TOP3”。

截至2016年末，公司及其控股子公司合计拥有1181项计算机软件著作权、350项产品登记证、365项授权专利、531项受理中专利。2011年度公司被评为“国家企业技术中心”；公司及新媒传信连续多年被认定国家规划布局内重点软件企业等，综合体现了公司的技术创新能力、研发实力、市场拓展能力、企业经营能力，成为企业长期持续健康发展的有力支撑。

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号 —— 上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：

公司报告期内发行的新款重度游戏《War and Order》（国内名称：《战火与秩序》），是公司手游业务的主要游戏，其开发及运营收入占游戏业务总收入 30%以上。《战火与秩序》是一款纯 3D 的 SLG 手机游戏，采取自主运营模式、道具收费方式。报告期内《战火与秩序》实现收入 21,810.49 万元，占公司游戏业务收入的比例 61.55%。

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：是

主要游戏基本情况

单位：元

							推广营销
								推广营销费
					收入占游		费用占游
								用占主要游
游戏名称	游戏类型	运营模式	收费方式	收入	戏业务收	推广营销费用	戏推广营
								戏收入总额
					入的比例		销费用总
								的比例
							额的比例

War and Order
	策略	自运营	道具收费	218,104,867.05	61.55%	55,776,597.26	71.95%	25.57%
(战火与秩序)

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主要游戏分季度运营数据

单位：元

游戏名称	季度	用户数量	活跃用户数	付费用户数量	ARPU值	充值流水
War and Order
	第一季度	26,837	10,296	1,179	50.31	517,993.38
(战火与秩序)

War and Order
	第二季度	1,443,554	633,774	62,036	60.48	38,331,969.94
(战火与秩序)

War and Order
	第三季度	2,443,941	1,193,256	130,429	87.77	104,732,892.23
(战火与秩序)

War and Order
	第四季度	2,271,764	1,338,382	171,632	131.37	175,826,555.90
(战火与秩序)

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
	2016年		2015年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重

营业收入合计	2,936,581,930.55	100%	2,773,487,308.85	100%	5.88%
分行业
ICT 运营管理	2,370,302,534.34	80.72%	2,359,560,428.61	85.08%	0.46%
其中：
	657,200,843.90	22.38%	624,760,105.38	22.53%	5.19%
运维管理解决方案

系统集成	1,426,386,803.36	48.58%	1,425,746,164.94	51.41%	0.04%
移动互联网运营	286,714,887.08	9.76%	309,054,158.29	11.14%	-7.23%
游戏	354,372,300.85	12.07%	159,123,066.60	5.74%	122.70%
物联网技术应用	4,541,387.11	0.15%	10,529,513.80	0.38%	-56.87%
创新孵化业务	171,039,723.59	5.82%	211,499,470.33	7.63%	-19.13%
其他业务收入	36,325,984.66	1.24%	32,774,829.51	1.18%	10.84%
分产品
软件产品开发与销售	215,294,770.66	7.33%	340,736,030.53	12.29%	-36.81%
技术服务	1,166,098,348.69	39.71%	793,570,603.36	28.61%	46.94%
系统集成	1,518,862,826.54	51.72%	1,488,729,159.37	53.68%	2.02%
电子商务		0.00%	117,676,686.08	4.24%	-100.00%
其他业务收入	36,325,984.66	1.24%	32,774,829.51	1.18%	10.84%
分地区
大陆地区-主营业务收入	2,562,652,090.00	87.26%	2,580,393,972.31	93.04%	-0.69%
大陆地区-其他业务收入	36,325,984.66	1.24%	32,774,829.51	1.18%	10.84%
海外地区	337,603,855.89	11.50%	160,318,507.03	5.78%	110.58%

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（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

单位：元

					营业收入比上	营业成本比上	毛利率比上年
项目	营业收入		营业成本	毛利率
					年同期增减	年同期增减	同期增减

分行业
ICT 运营管理	2,370,302,534.34		1,565,141,448.54	33.97%	0.46%	0.80%	-0.23%
其中：
	657,200,843.90		122,645,925.91	81.34%	5.19%	13.28%	-1.33%
运维管理解决方案

系统集成	1,426,386,803.36		1,358,023,712.24	4.79%	0.04%	-0.68%	0.69%
移动互联网运营	286,714,887.08		84,471,810.39	70.54%	-7.23%	9.60%	-4.52%
游戏	354,372,300.85		75,166,898.46	78.79%	122.70%	64.01%	7.59%
物联网技术应用	4,541,387.11		2,085,345.45	54.08%	-56.87%	-9.17%	-24.11%
创新孵化业务	171,039,723.59		66,257,596.71	61.26%	-19.13%	-55.80%	32.14%
其他业务收入	36,325,984.66		4,679,723.43	87.12%	10.84%	14.66%	-0.43%
合计	2,936,581,930.55		1,713,331,012.59	41.66%	5.88%	-2.36%	4.93%
分产品
软件产品开发与销售	215,294,770.66	49,025,885.73		77.23%	-36.81%	4.11%	-8.95%
技术服务	1,166,098,348.69	226,634,227.00		80.56%	46.94%	25.60%	3.30%
系统集成	1,518,862,826.54	1,432,991,176.43		5.65%	2.02%	1.65%	0.34%
电子商务					-100.00%	-100.00%	-3.56%
其他业务收入	36,325,984.66	4,679,723.43		87.12%	10.84%	14.66%	-0.43%
合计	2,936,581,930.55	1,713,331,012.59		41.66%	5.88%	-2.36%	4.93%
分地区
大陆地区-主营业务
	2,562,652,090.00	1,643,920,184.88		35.85%	-0.69%	-2.54%	1.22%
收入

大陆地区-其他业务
	36,325,984.66	4,679,723.43		87.12%	10.84%	14.66%	-0.43%
收入

海外地区	337,603,855.89	64,731,104.28		80.83%	110.58%	1.30%	20.69%
合计	2,936,581,930.55	1,713,331,012.59		41.66%	5.88%	-2.36%	4.93%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

截至报告期末，公司及控股子公司已签约尚未结转收入的合同余额约为9.66亿元，较年初已签约尚未结转收入余额下降 16.43%，其中，ICT运营管理业务合同9.32亿元。

（ 5 ）营业成本构成

行业分类

单位：元

		2016年	2016年	2015年	2015年
行业分类	项目		占营业成本		占营业成本	同比增减
		金额		金额
			比重		比重

ICT 运营管理		1,565,141,448.54	91.35%	1,552,661,062.58	88.48%	0.80%
其中：	成本主要为外购软硬件
		122,645,925.91	7.16%	108,265,847.47	6.17%	13.28%
运维管理解决方案	及服务

系统集成	成本主要为外购软硬件	1,358,023,712.24	79.26%	1,367,321,414.13	77.92%	-0.68%
	成本主要为外购软硬件、
移动互联网运营		84,471,810.39	4.93%	77,073,800.98	4.39%	9.60%
	服务、流量

	成本主要为版权金摊销
游戏		75,166,898.46	4.39%	45,831,838.14	2.61%	64.01%
	及渠道分成

物联网技术应用	成本主要为外购原材料	2,085,345.45	0.12%	2,295,977.22	0.13%	-9.17%
	成本主要为外购软硬件
创新孵化业务		66,257,596.71	3.87%	149,914,947.76	8.54%	-55.80%
	及服务

	成本主要为投资性房地
其他业务收入		4,679,723.43	0.27%	4,081,462.20	0.23%	14.66%
	产折旧

合计		1,713,331,012.59	100.00%	1,754,785,287.90	100.00%	-2.36%

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

本报告期合并范围的变动主要为收购、投资、新设、清算子公司，具体详见“第五节七、与上年度财务报告相比，合并报表

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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” 范围发生变化的情况说明。

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	1,161,975,943.58
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	40.06%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户1	432,390,124.80	14.91%
2	客户2	299,711,204.27	10.33%
3	客户3	146,140,289.05	5.04%
4	客户4	142,987,316.45	4.93%
5	客户5	140,747,009.01	4.85%
合计	--	1,161,975,943.58	40.06%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元）	1,132,329,405.82
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	56.98%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商1	894,754,935.34	45.02%
2	供应商2	79,141,074.97	3.98%
3	供应商3	55,618,108.88	2.80%
4	供应商4	53,035,429.16	2.67%
5	供应商5	49,779,857.47	2.50%
合计	--	1,132,329,405.82	56.98%

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2016年	2015年	同比增减	重大变动说明
销售费用	175,401,170.69	163,190,854.25	7.48%
管理费用	669,394,532.10	588,987,655.44	13.65%
	8,726,708.12	-12,690,219.15		主要系公司业务发展和对外投资而导
财务费用			-168.77%	致短期借款增加和发行超短期融资券
				和中期票据进行融资。

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

持续的自主创新能力是市场竞争力的核心要素，公司自成立以来一直高度重视研发投入力度，近几年研发投入一直都保持在一定规模，持续的研发投入为公司巩固和进一步提高技术竞争优势提供了有力的物质保障。

报告期内，公司持续加强运维管理和融合通信业务线的产品开发，提升性能与功能；进一步推进新游戏产品的开发；同时积极开展物联网技术的研发工作。另外，报告期内，公司全资收购中科鼎富(北京)科技发展有限公司后，公司高度重视其在人工智能和大数据领域的领先技术与公司现有技术积累的融合，成立了人工智能研究院，专注地研究自然语言语义技术，开发人工智能相关产品。与此同时，公司还与北京师范大学中文信息处理研究所正式签署协议，共同建立人工智能联合实验室。双方将围绕国家十三五规划纲要中关于大数据和人工智能技术的要求，开展人工智能及智能机器人的研究，并推动研究成果转化。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2016年	2015年	2014年
研发人员数量（人）	1,396	1,787	2,228
研发人员数量占比	32.71%	44.61%	51.89%
研发投入金额（元）	196,055,419.98	217,190,807.07	260,550,982.56
研发投入占营业收入比例	6.68%	7.83%	10.00%
研发支出资本化的金额（元）	128,561,514.99	124,340,356.19	92,639,859.49
资本化研发支出占研发投入的比例	65.57%	57.25%	35.56%
资本化研发支出占当期净利润的比重	27.41%	42.32%	14.84%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5 、现金流

单位：元

项目	2016年	2015年	同比增减
经营活动现金流入小计	2,904,653,452.84	3,295,323,180.57	-11.86%
经营活动现金流出小计	2,813,362,075.29	3,231,083,717.77	-12.93%
经营活动产生的现金流量净额	91,291,377.55	64,239,462.80	42.11%
投资活动现金流入小计	676,874,904.27	53,577,046.02	1,163.37%
投资活动现金流出小计	1,585,939,505.36	314,500,665.08	404.27%
投资活动产生的现金流量净额	-909,064,601.09	-260,923,619.06	248.40%
筹资活动现金流入小计	1,266,704,315.97	295,059,410.93	329.30%
筹资活动现金流出小计	302,247,779.61	683,954,348.23	-55.81%
筹资活动产生的现金流量净额	964,456,536.36	-388,894,937.30	-348.00%
现金及现金等价物净增加额	161,238,732.74	-575,576,076.96	-128.01%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

（1）公司经营活动现金净流量较上年同期增长，主要系游戏业务经营活动现金流入较上年同期增长所致。
（2）投资活动现金流入较上期增加，主要系本期购买保本理财产品收回本金和投资收益。
（3）投资活动现金流出和投资活动产生的现金流量净流量较上期增加，主要系公司本期现金收购中科鼎富(北京)科技

发展有限公司和投资蓝鸥科技有限公司以及购买保本理财产品所致。

（4）筹资活动现金流入、筹资活动产生的现金净流量较上期增长，主要系本期由于业务发展和对外投资需要而扩大融
资规模，包括短期借款、超短期融资券、中期票据等。
（5）筹资活动流出较上期减少主要系本期非同一控制下企业合并支付以前年度已纳入合并范围的天津壳木软件有限责
任公司原股东股权收购款、支付同一控制企业合并子公司北京神州祥升软件有限公司股权转让款较上期减少所致。
（6）现金及现金等价物净增加额较上期增加，主要系对外融资规模扩大，包括短期借款、超短期融资券、中期票据等。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用

经营活动净现金流量与本年净利润差异的主要原因系公司因壳木软件2015年度业绩未达标回购注销部分股份而相应确

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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认权益工具形成的收益和系统集成业务赊销政策所致。

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
			主要来自于（1）天津壳木软件有限公司股份
			15 年没有完成业绩承诺而注销确认权益工具
			形成收益（2）北京神州泰岳教育科技有限公
			司和北京裂变科技有限公司转让股权并引入
				可供出售金融资产的分
			新股东后剩余股权按公允价值重新计量产生
投资收益	190,512,046.31	38.38%		红以及按权益法核算的
			的利得（3）企业取得子公司北京华泰德丰技
				投资收益具备持续性。
			术有限公司成本大于取得投资时应享有被投

			资单位可辨认净资产公允价值产生的损失
			（4）可供出售金融资产的分红（5）按权益
			法核算的投资收益。
			主要来自于坏账计提、天津壳木软件有限责
资产减值	71,788,683.37	14.46%	任公司无形资产的减值、北京广通神州网络	坏账计提具有持续性。
			技术有限公司商誉和库存的减值。
营业外收入	41,776,458.70	8.42%	主要来自增值税退税和政府补助。	增值税退税具有持续性。
营业外支出	18,894,264.70	3.81%	主要来自于处置无形资产的损失。	不具有可持续性。

四、资产及负债状况

1 、资产构成重大变动情况

单位：元

	2016年末	2016年末	2015年末	2015年末
项目		占总资产		占总资产	比重增减	重大变动说明
	金额		金额
		比例		比例

货币资金	855,390,068.14	12.17%	708,865,243.77	12.00%	0.17%
应收账款	1,116,607,697.35	15.88%	891,983,364.90	15.10%	0.78%
存货	326,386,971.29	4.64%	348,054,144.14	5.89%	-1.25%
投资性房地产	164,062,029.92	2.33%	168,143,492.12	2.85%	-0.52%
长期股权投资	333,597,917.93	4.74%	455,612,834.79	7.71%	-2.97%
固定资产	431,072,690.73	6.13%	343,239,077.07	5.81%	0.32%
	1,612,887.96		87,960,565.87			较期初下降98.17%，主要系重
在建工程		0.02%		1.49%	-1.47%	庆农信茶园新媒软件园建造工
						程于本报告期项目已竣工，转入

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

						固定资产所致。
	414,686,106.00		109,913,814.00			较期初增长277.28%，主要系银
短期借款		5.90%		1.86%	4.04%
						行借款增长所致。

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

□ 适用 √ 不适用

五、投资状况分析

1 、总体情况

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度 128.89%
850,609,836.88	371,625,000.00

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

被投资公		投资		持股比	资金来源		投资期限	产品	预计收益			披露日期	披露索引
	主要业务		投资金额			合作方				本期投资盈亏	是否涉诉
司名称		方式		例				类型				（如有）	（如有）

中科鼎富					自有资金
（北京）	人工智能							人工智				2016年06
		收购	600,000,000.00	100.00%		本公司	长期		--	-239,367.79	否		2016-054
科技发展	及大数据							能产品				月25日

有限公司
					自有资金	深圳市前海泰岳	长期
蓝鸥科技		收购及						职前教				2016年04
	职前教育		130,560,000.00	32.00%		梧桐投资基金管			--	7,870,625.14	否		2016-018
有限公司		增资						育产品				月21日
						理有限公司

合计	--	--	730,560,000.00	--	--	--	--	--	--	7,631,257.35	--	--	--

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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5 、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

					报告期内	累计变更	累计变更		尚未使用
			本期已使	已累计使				尚未使用		闲置两年
		募集资金			变更用途	用途的募	用途的募		募集资金
募集年份	募集方式		用募集资	用募集资				募集资金		以上募集
		总额			的募集资	集资金总	集资金总		用途及去
			金总额	金总额				总额		资金金额
					金总额	额	额比例		向

	公开发行								已经全部
2009年		170,336.31	6,358.05	175,411.52	0	0	0.00%	7,362.87		0
	股份								规划完毕

合计	--	170,336.31	6,358.05	175,411.52	0	0	0.00%	7,362.87	--	0
募集资金总体使用情况说明
公司募集资金净额为170,336.31万元，其中：招股说明书所列的六个募集资金适用项目计划金额50,252.80万元、超募资金
总额为120,083.51 万元。总体使用情况如下：1、截止2016 年末，招股说明书所列募集资金项目已经实施完毕，实际使用
29,521.39万元，节余20,731.41万元。2、超募资金全部规划完毕，截止报告期末已经使用112,162.35万元。3、募集及超募
资金节余实际使用33,727.78万元。

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

							项目达			项目可
	是否已					截至期
		募集资金		本报告	截至期末		到预定	本报告期	是否达	行性是
承诺投资项目和超募	变更项		调整后投			末投资
		承诺投资		期投入	累计投入		可使用	实现的效	到预计	否发生
资金投向	目(含部		资总额(1)			进度(3)
		总额		金额	金额(2)		状态日	益	效益	重大变
	分变更)					＝(2)/(1)
							期			化

承诺投资项目
							2011年
1、飞信平台大规模改
	否	16,840.38	16,840.38	0	14,365.27	85.30%	04月01	3,225.99	是	否
造升级
							日

							2011年
2、电信综合网管产品
	否	8,813.7	8,813.7	0	3,772.6	42.80%	10月01	1,030.19	是	否
Ultra-TIMP
							日

							2011年
3、无线网络优化平台
	否	6,422.94	6,422.94	0	3,102.9	48.31%	07月01	746.58	是	否
Ultra-WOSS
							日

4、IT监控管理平台	否	7,149.65	7,149.65	0	3,177.09	44.44%	2011年	1,542.17	是	否

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

Ultra-ΣM系列软件							09月01
							日
							2011年
5、运维服务流程管理
	否	5,994.23	5,994.23	0	2,543.71	42.44%	09月01	1,682.5	是	否
系统
							日

6、新一代安全运行管							2011年
理中心	否	5,031.9	5,031.9	0	2,559.82	50.87%	05月01	1,522.23	是	否
Ultra-SOMC3.0							日
承诺投资项目小计	--	50,252.8	50,252.8	0	29,521.39	--	--	9,749.66	--	--
		超募资金投向
超募－1、研发及办公							2010年
用房的建设（北辰首	否	25,453.85	25,453.85	0	24,077.12	94.59%	09月01			否
作大厦7－14层）							日
超募－2、收购大连华							2010年
信计算机技术股份有	否	7,230.38	7,230.38	0	7,230.38	100.00%	09月01	1,322.43	是	否
限公司部分股权							日
超募－3、对外投资设							2011年
立重庆新媒农信科技	否	10,330	10,330	1,295.55	8,958.15	86.72%	01月01	-2,313.92	是	否
有限公司							日
超募－4、收购友联创
							2010年
新（2013年更名为北
	否	5,900	5,900	0	5,900	100.00%	11月30	341.5	是	否
京神州泰岳系统集成
							日
有限公司）

							2011年
超募－5、收购及增资
	否	2,050	2,050	0	2,050	100.00%	08月01	-1,333.89	是	否
奇点新源
							日

							2011年
超募－6、收购宁波普
	否	24,000	24,000	0	24,000	100.00%	07月01	1,849.58	是	否
天通信技术有限公司
							日

							2013年
超募－7、设立香港全
	否	3,550	3,550	0	191.58	5.40%	12月01	-124.43	否	否
资子公司
							日

超募－8、对外投资设							2012年
立北京神州泰岳良品	否	8,400	8,400	0	8,400	100.00%	04月01	-1,062.13	否	否
电子商务有限公司							日
超募－9、收购北京广							2013年
通神州网络技术股份	否	5,500	5,500	0	3,750	68.18%	12月01	-1,123.73	否	否
有限公司							日
超募－10、收购Bridge							2013年
	否	6,000	6,000	0	5,935.84	98.93%		-1,111.82	否	否
Minds Consulting Pte							12月01

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

Ltd（智桥资讯公司）							日
							2014年
超募－11、收购天津壳
	否	21,669.28	21,669.28	5,062.5	21,669.28	100.00%	04月01	20,482.42	是	否
木软件有限责任公司
							日

节余募集资金投向
							2014年
1、收购天津壳木软件
	否	21,080.72	21,080.72	0	21,080.72	100.00%	04月01		是	否
有限责任公司
							日

补充流动资金（如有）	--	12,647.06	12,647.06	0	12,647.06	100.00%	--	--	--	--
超募资金投向小计	--	153,811.29	153,811.29	6,358.05	145,890.13	--	--	16,926.01	--	--
合计	--	204,064.09	204,064.09	6,358.05	175,411.52	--	--	26,675.67	--	--
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因	无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
	无
变化的情况说明

	适用
	公司募集资金净额为170,336.31万元，其中超募资金总额为120,083.51万元。具体使用如下： 1、2010年4月8日，公司2009年度股东大会审议通过了《关于超募资金使用计划及其实施的议案》，第一批超募资金25,453.85 万元用于研发及办公用房的购置与建设，至年末实际投入项目金额为 24,077.12万元。 2、2010 年5 月28 日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于超募资金使用计划及其实施的议案》，第二批超募资金计划用于如下两个项目：收购微软中国投资控股有限公司持有的大连华信计算机技术股份有限公司12,000,000股股份（占其总股本的8%），总价款为1,080万美元，至年末实际投入项目金额为7,230.38 万元；使用超募资金10,330 万元在重庆高新区设立全资子公司重庆新媒农信科技有限公司，至年末实际投入使用金额为8,958.15万元，其中本年投入金额为1,295.55万元。 3、2010年11月23日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购北京友联创新系统集成有限公司的议案》，计划使用第三批超募资金5,900 万元收购徐伟、徐秀华、聂小平、赵朝华所持有的友联创新100%的股权，使其成为公司的全资子公司，至年末实际投入项目金额为5,900万元。2013年北京友联创新系统集成有限公司已更名为北京神州泰岳系统集成有限公司。 4、2011年3月6日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购及增资奇点新源国际技术开发（北京）有限公司的议案》，计划使用第四批超募资金2,050 万元对奇点新源国际技术开发（北京）有限公司进行收购及增资，该收购及增资手续已经办理完毕，至年末实际投入项目金额为2,050万元。 5、2011年6月29日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购宁波普天通信技术有限公司的议案》，计划第五批超募资金不超过24,000万元用于收购孙海粟等自然人持有的宁波普天通信技术有限公司全部股权，至年末实际投入项目金额为24,000万元。 6、2011年9月21日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立香港全资子公司的议案》，计划以第六批超募资金出资3,550 万元在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子公司，用于海外市场销售网络建设及海外市场开拓，该公司于2012 年境内外注册事宜已办理
超募资金的金额、用
途及使用进展情况

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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完成，公司名称为神州泰岳（香港）有限公司。2012 年，神州泰岳（香港）有限公司以北京神州泰岳软件股份有限公司名义在平安银行北京花园路支行设立募集资金专户，将 3,550 万元出资额单独存放于的该账户中，至年末实际投入项目金额为 191.58 万元。

7、2011 年 12 月 7 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于对外投资设立合资公司的议案》，计划以第七批超募资金 8,400 万元与奇点新源国际技术开发（北京）有限公司、北京中利丰贸易发展有限公司、北京中秀明天科技有限公司共同出资设立北京神州泰岳良品电子商务有限公司。奇点新源国际技术开发（北京）有限公司投入的 500 万元也属于公司超募资金，至报告期末公司及奇点新源国际技术开发（北京）有限公司实际投入超募资金共计 8,900 万元（其中北京神州泰岳软件股份有限公司实际投入超募资金 8,400 万元）。

8、2013 年 8 月 14 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购北京广通神州网络技术有限公司的议案》，计划以第八批超募资金 5,500 万元全资收购北京广通神州网络技术有限公司，苏州优峰通信科技有限公司、苏州东方九胜创业投资企业（有限合伙）、北京泛亚太信息技术研究所（普通合伙）、倪健中、陈硕等股东持有的北京广通神州网络技术有限公司（简称“广通神州”）全部股权，使其成为公司的全资子公司，至年末实际投入项目金额为 3,750 万元。

9、2013 年 8 月 30 日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购及增资 Bridge Minds Consulting Pte Ltd（智桥资讯公司）的议案》，计划以第九批超募资金 6,000 万元对神州泰岳（香港）有限公司（以下简称“泰岳香港”）进行收购及增资，该等款项的用途包括：（1）由泰岳香港使用 4,400.00 万元收购 CHEN BIN（陈斌）持有的 Bridge Minds Consulting Pte. Ltd.（智桥资讯公司）55%的股权，收购完成后泰岳香港持有智桥资讯公司的股权比例从 25%增至 80%，成为智桥资讯公司的控股公司；（2）泰岳香港与 CHEN BIN（陈斌）按照 80%：20%的比例共同对智桥资讯公司进行增资，增资金额合计 2,000.00 万元，其中泰岳香港增资 1,600.00 万元。至报告期末，上述事项全部完成，鉴于汇率因素公司实际投入项目金额为 5,935.84 万元。

10、2013 年 9 月 6 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于公司使用超募资金 21,669.28 万元支付收购天津壳木软件有限责任公司的现金对价的议案》、《关于使用节余募集资金 21,080.72 万元支付收购天津壳木软件有限责任公司的现金对价的议案》，计划以第十批募集资金 42,750.00 万元（包括超募资金 21,669.28 万元和节余募集资金 21,080.72 万元）作为收购天津壳木软件有限责任公司 100%股权的现金对价部分，至报告期末实际投入项目金额为 42,750.00 万元（包括超募资金 21,669.28 万元和节余募集资金 21,080.72 万元），其中本年投入金额为 5,062.50 万元。

11、2014 年 10 月 17 日，公司第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，计划将节余募集资金 12,339.60 万元（包括利息收入）（具体以转账日金额为准，转账日金额为 12,647.06 万元）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

	额为准，转账日金额为12,647.06万元）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
	不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目先	2010年1月10日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募投
期投入及置换情况	项目的自筹资金的议案》：在2009年9月30日募集资金到账前，公司以自有资金预先投入募集资金
	项目共计9,572,485.57元，该款项已于2010年1月以募集资金予以置换。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
	适用
用闲置募集资金暂时	2014年4月11日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司使用节余募集资金暂时补充流动资金的议案》，计划从节余募集资金中使用12,000万元暂时补充流动资金，使用期限为6个月，用于公司日常生产经营活动。2014年10月14日，上述资金已全部归还至募集资金专户。
补充流动资金情况

	适用
	公司加快软件系统开发进度，调整设备配置、降低设备投入款，采用“边开发、边上线、边销售”的方式加速销售实现与回款，减少流动资金投入，这些因素使募集资金项目的总投资额减少了20,731.41 万元，其中：1、飞信平台大规模改造升级减少2,475.11万元；2、电信综合网管产品Ultra-TIMP减少5,041.10万元；3、无线网络优化平台Ultra-WOSS减少3,320.04万元；4、IT监控管理平台Ultra-ΣM 系列软件减少3,972.56万元；5、运维服务流程管理系统减少3,450.52万元；6、新一代安全运行管理中心Ultra-SOMC3.0减少2,472.08万元。超募资金使用节余情况：1、公司计划使用超募资金25,453.85 万元购置与建设研发及办公用房，截至年末实际投入24,077.12万元，该项目均已支付完毕，该项目节余1,376.73万元；2、公司计划使用超募资金6,000万元，收购及增资智桥资讯公司，截止年末由于汇率因素实际投入5,935.84万元，该项目已支付完成，该项目节余64.16万元。
项目实施出现募集资
金节余的金额及原因

	项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户；项目实施完成的，剩余资金也仍存放在
尚未使用的募集资金
	募集资金账户。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过
用途及去向
	后及时披露。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	无
情况

（ 3 ）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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单位：元

	公司
公司名称		主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
	类型

北京新媒传
		飞信开发及运营、融合
信科技有限	子公司		20,000,000.00	832,596,876.70	792,761,174.76	216,757,489.67	50,140,592.54	40,168,033.71
		通信解决方案等
公司

北京神州泰
岳系统集成	子公司	计算机系统集成业务	60,000,000.00	880,750,847.38	95,048,488.13	1,377,913,341.72	-18,310,517.12	-21,402,062.03
有限公司
宁波普天通		通信技术开发，通信设
信技术有限	子公司	备测试、维修、服务、	30,000,000.00	292,039,591.39	253,251,818.82	104,972,308.04	13,677,065.95	18,125,006.97
公司		计算机软硬件技术服务
天津壳木软		《小小帝国》、
件有限责任	子公司	《War&Order》等手机	5,000,000.00	532,796,845.29	466,218,909.12	288,098,455.96	206,679,925.15	205,122,640.10
公司		游戏的开发与运营
北京神州祥
升软件有限	子公司	职前教育类产品	10,000,000.00	111,348,775.17	87,706,877.56	94,134,934.09	28,515,768.61	26,671,811.44
公司
大连华信计
算机技术股	参股公司	软件服务外包	368,371,500.00	2,593,928,627.36	1,237,559,319.03	1,784,203,448.18	113,370,172.50	158,186,845.52
份有限公司

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
		进军人工智能领域，增强公司可持续发展动力
中科鼎富（北京）科技发展有限公司	现金收购方式

深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司	现金收购方式	对公司整体业绩影响较小
北京华泰德丰技术有限公司	现金收购方式	对公司整体业绩影响较小
北京神州泰岳教育科技有限公司	转让股权及新股东增资丧失控制权	对公司整体业绩影响较小
北京裂变科技有限公司	转让股权及新股东增资丧失控制权	对公司整体业绩影响较小
ULTRAPOWER SOFTWARE MEA FZ-LLC	清算	对公司整体业绩影响较小
CAMEL GAMES LTD	清算	对公司整体业绩影响较小
北京左岸风暴科技有限公司	清算	对公司整体业绩影响较小

主要控股参股公司情况说明

天津壳木软件有限责任公司本期实现净利润 2.05 亿元，较上年同期增长 170.67%，主要系本期发行新的游戏《战火与秩序》，本报告期内实现收入 2.18 亿元。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）公司所处行业的发展趋势

1 、 ICT 运营管理发展趋势

ICT技术正处于颠覆性变革的关键时期。在IT领域，基于X86设备的私有、公有和混合云，逐渐取代传统小型机，成为各单位主流IT基础设施；基于分布式计算、分布式存储软件技术构建的业务系统，逐步代替传统三层架构，成为主流的云化应用架构；采用SDN技术实现软件和硬件、控制和转发的解耦，构建更为灵活、安全、可精细管控的网络，已成为业界共识和重要发展方向。在CT领域，采用NFV技术实现电信设备软硬件分离不仅只是业界共识，已经成为各运营商的重要战略举措。美国AT&T在短短2年内已经完成了40%以上网元的NFV化，我国各运营商就NFV应用的领域、推进步调均有具体规划。

从发展趋势看，传统的IOE架构和设备、传统电信设备都将逐渐淡出历史舞台。可以设想，在不远的将来，ICT环境会演进为标准、统一、云化的IT基础设施，承载分布式、多样化的ICT业务应用软件的模式。IT基础设施以SDDC(软件定义数据中心)和SDN(软件定义网络)为载体，提供标准的计算资源、网络资源和存储资源，形成一朵朵共有云、私有云和混合云； ICT业务应用软件既包括网站、ERP、CRM等传统IT应用，也包括话音、短信等传统CT业务，他们可在不同云朵间按需迁移、按需扩缩容、按需使用网络带宽、质量和路径。不同业务应用之间，通过微服务、PAAS等方式形成相互依托、相互服务、错综复杂的业务网络。

ICT技术发展、环境演进正在引发相关行业的业务格局和运营理念的变化。在OTT业务冲击电信业务、互联网金融侵蚀银行业务的同时，敏捷开发、持续发布、开发运维一体化等理念对传统领域ICT系统建设运营产生了持续而深远的影响。基于eTOM、ITIL等理念，以故障监控、性能分析、规范流程为重点的运维运营工作，正在扩展到大规模自动部署、业务编排和调度、自动迁移和弹性扩缩容、自动发布和DevOps等方面。

随着ICT技术和运营理念的演进，ICT运营管理领域呈现几个特点：1）随ICT环境的设备和数据规模会扩大，运营管理软件和服务的需求空间更为宽广；2）随着电信设备软件化、CT环境IT化的演进，运营管理软件和服务会更靠近向着IT、互联网理念，强调灵活性、有效性，CT运营管理市场将更多的专为IT运营管理市场；3）未来ICT架构下，复杂、设备间、应用间、业务间相互服务和依赖关系越来越多、越来越复杂，对于运营管理软件和服务的要求必将越来越专业、深入、细致； 4）裸机大规模自动部署、业务自动编排和调度、服务自动迁移和弹性扩缩容、版本持续发布和开发运营一体化等，为运营管理软件和服务打开了新的空间。

2016年是中国“十三五”规划开局之年，也是中国经济进入深度调整期和转型期的关键之年。国家十三五规划纲要将构

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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建高效的信息网络、发展现代互联网产业体系、实施国家大数据战略、强化信息安全保障等作为 “ 拓展网络经济空间 ” 的几大发展方向，这为运营管理业务提供了持续发展空间。

2 、手机游戏行业发展趋势

根据TalkingData发布的《2016年移动游戏行业报告》数据显示，截至2016年第四季度末，国内移动游戏活跃设备规模达到11.3亿，增速放缓至2.1%。数据表明经历了2014年移动游戏行业的疯狂增长，整个手游市场已经开始趋于理性，2015 年手游市场的竞争呈现白热化的态势，2015-2016年，用户整体增速逐渐下降，移动游戏用户存量已经趋于稳定，关于存量用户的精细化运营将成为移动游戏行业主流趋势，通过提升品质及交互体验也将成为吸引用户的重要方向。TalkingData数据显示， 2016 年中国移动游戏行业收入规模达到 661.7 亿，同比增长 34.4% 。随着大型企业增加在移动游戏领域的投入和布局，以及移动游戏行业相关监管政策的指导规范，移动游戏市场整体将会变得更加健康有序，精品化、规范化、正版化逐渐成为主流趋势。截至2016年第四季度末，国内移动游戏CP规模达到3.38万家，这一趋势表明移动游戏市场竞争程度更加激烈，部分产品力、创新力或者关注度较低的中小CP，逐渐受到更多来自市场以及资本的压力，面临被淘汰或者被整合的双重挑战。截止2016年12月，重度游戏所占比重达到37.4%,对比2014年增长近30%，重度游戏的上升速度明显高于轻度游戏和中度游戏。

根据另一家数据机构SuperData发布的关于2016年游戏产业的数据报告，2016全球游戏产业的市场规模达到910亿美元，相比去年增长49%。其中移动游戏的市场规模达到 406 亿美元，占据了全球近半份额，超过了 PC 平台与主机平台。而这也是移动游戏在市场规模上首次超越PC平台。

公司手机游戏研发团队的策略主要致力于打造精品重度游戏，进行全球发行，因此虽然目前阶段手游市场整体增速放缓，竞争激烈程度日益加强，游戏类别层出不穷，但重度游戏在移动游戏用户存量市场仍被越来越多的玩家所青睐，未来仍有良好的市场增长空间。

3 、人工智能行业发展趋势

2017年3月5日上午，国务院总理李克强发表2017政府工作报告，其中指出“全面实施战略性新兴产业发展规划，加快新材料、人工智能、集成电路、生物制药、第五代移动通信等技术研发和转化，做大做强产业集群。”其中“人工智能”首次被写入了全国政府工作报告。人工智能重要的战略地位被明确肯定。国家统筹人工智能战略政策思路将逐渐清晰。人工智能已成为当前最为确定的发展方向之一。

赛迪顾问研究报告显示人工智能应该具备“3C特性”：理解力Cognize、沟通力Communicate、协同力Collaborate。即通过模拟人类思维模式实现对外界信息理解;通过语音、视觉等实现与外界沟通;通过行动控制实现人机协同工作。人工智能产业链包含了基础设施层、技术研发层和应用层。技术研发层是人工智能核心和高价值环节，包含了机器学习、自然语言处理、图像识别三个环节。根据工信部中国电子信息产业发展研究院指导、赛迪顾问股份有限公司主办的“2017中国IT市场年会” 数据显示，2016年中国人工智能市场规模快速增长，全年超过230亿元，未来三年人工智能市场将迎来新兴机遇点，预计2017 年产业规模达到295.9亿，2018年将达到381亿元，复合增长率达26.3%。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（二）公司发展战略及 2017 年经营计划

1 、发展战略

目前，公司已形成了现金牛业务与未来明星业务相互补充的“2+2”的业务战略模式——即ICT运营管理、手机游戏为当前的现金牛业务，人工智能与大数据、物联网及通信技术应用为未来的明星业务。

公司将秉承“聚焦信息产业、多元化布局、专业化经营、扁平化运作”的经营策略，贴近市场、深耕细作、锐意进取、持续创新，力争通过3年左右的努力，最终形成“四轮驱动”的稳定发展的业务格局。 2 、公司 2017 年经营计划

（1）在ICT运营管理领域，将进一步加强和拓展既有产品线和客户群、不断提升产品性能与功能、不断推进项目滚动建设，紧密跟踪电信运营商的业务战略，优化与创新传统运营管理产品线，进一步扩大在该领域的技术优势和领先地位，并大力拓展新行业、新客户和新领域。公司将立足云化、智能化、开源化的技术开发思路，重点优化和完善有效管控新型ICT 环境(以云计算、大数据、SDN、NFV为特征)的新一代综合ICT综合运营管理平台(包括数据中心带外设备管理、裸机大规模自动安装开通、跨域混合云平台管理、开发运维一体化(DevOps)管理、大数据应用架构及数据管理、APM应用响应和用户感知管理、服务共享和业务编排管理等功能模块)，为新环境、新形势和新竞争格局下保持和扩大ICT运营管理领域内技术和市场优势地址奠定坚实基础。

移动互联网运营支撑方向上，公司积极配合中国移动的融合通信战略，为其融合通信平台提供高质量的技术服务，提升用户体验、促进融合通信项目顺利落地发展，配合中国移动推进融合通信产品商用，并积极争取扩容项目建设和系统支撑的机会。此外，公司将密切跟踪国内金融、能源、政府等大型企业的需求，提供集融合通讯、移动办公、社交、信息服务于一体的立体化通信解决方案，积极拓展融合通信业务

信息安全管理的发展将从主动安全管理向智能安全管理的变革演化，2017年公司将积极开展信息安全业务交付模式的创新，在云安全、移动应用安全、大数据安全感知以及安全云服务等方面加大新产品、新方案的研发工作。

（2）公司手机游戏业务经过2016年的策略调整，经营业绩大幅增长。2017年，公司继续依托技术、人才和市场的积累，聚焦海外策略类(SLG)游戏的研发和发行，以打造有竞争力、受用户欢迎的重度手机游戏为主。针对2016年成功推出的SLG 游戏《战火与秩序》，进一步加大市场推广力度，致力于将其打造成长生命周期的重度类手游爆品；同时，进一步开发、打磨手游项目，结合市场窗口，继续研发并推出优质的手游产品。

（3）公司2017年集中内外部优质资源着力打造泰岳“认知+”的人工智能品牌，围绕三条主线——“语义云”、“人工智能” 和“SAAS云服务”布局人工智能业务领域，致力于成为中国乃至全球范围的人工智能自然语言语义理解第一品牌。在产品研发方面，完成语义云平台的上线，语义云将提供PAAS和SAAS的服务，推出企业高管内参、企业风险控制和金融竞品分析等一系列的SAAS服务，力争实现SAAS服务收入快速增长。推出新一代智能机器人小富机器人的升级产品，并在呼叫中心领域通过渠道合作模式进行推广。人工智能产品方面还将推出中国首款大数据知识工程产品，推动知识库领域的升级换代。行业创新方面将继续围绕优势行业做好场景创新，引领行业发展方向，加大在银行、公安、税务等领域的竞争优势，不断开

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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展优势领域的客户群同时进入更多的行业领域。作为自然语言语义理解的领先厂商，今年公司将在呼叫中心领域启动渠道建设，逐渐加强渠道建设，扩大渠道收入的不断增长。

（4）在物联网及通讯技术应用领域，公司进一步优化智慧线产品的技术性能，开发新型物联网应用，推进相关市场资质认证工作，确立行业技术领先地位，围绕智慧线物联网的核心技术能力，着力开展两个方向的业务拓展：一是专业场景下的工业物联网智能化建设；二是提升国产周界安防技术水平，推动周界安防产业向智能化发展。依托公司在相关行业长期积累的市场客户资源，聚焦核电、机场、高铁与监狱管理、石油石化等重点行业，积极推进公司在物联网智慧线领域的整体解决方案的能力和市场落地。

（三）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析

1 、 ICT 运营管理对电信行业依赖的风险

电信行业是公司ICT运营管理业务的重点市场领域，公司对电信行业的依赖程度较高。如果未来电信行业发生运营的不利变化或者电信运营商对信息化建设的投资规模大幅下降，将对公司的盈利能力产生较大不利影响。

CT是运营商核心业务，并且信息化程度较高，系统规模庞大复杂，对IT运维管理的认同和接受程度也高，IT投资规模大，因此，公司ICT运营管理业务聚焦于电信行业是市场的必然选择。近年来，虽然运营商也是受到互联网OTT冲击，但作为影响国计民生的重要行业，且用户和业务规模巨大、网络建设演进迅速，运营软件和服务投入一直很大。公司营收占运营商该项投资的比例仍有巨大的提升空间。

公司将基于既有产品、业务和客户优势，交付更为先进、实用的产品和服务，为电信客户降本增效、开源节流做出积极贡献，以产品和服务的价值和成效，提升客户满意度和业务粘性，进一步确立在ICT运营管理领域的技术优势和领先地位。

另外，在保持现有客户和业务稳定持续增长的同时，公司将大力拓展ICT运营管理新需求的行业企业。进一步加大向金融、能源、政府部门等领域的横向拓展的力度，提升在新领域市场份额，稳定经营，降低风险。

2 、未来 ICT 环境和运营管理领域竞争格局变化的风险

在云计算、大数据、软件定义网络(SDN)、网络虚拟化(NFV)、人工智能等新架构、新技术的推动下，ICT环境正发生着颠覆性变革，运营管理的对象、重点、要求也随着发生巨变。同时，运营管理在新架构、新环境中的地位和作用大大提升，吸引了一些跨界厂商涉足运营管理软件和服务领域。如公司技术实力、运营理念、软件和服务能力无法适应这种变化，或者无法在与跨界涉足者竞争中获胜，将会影响公司运营管理业务的发展。

公司在ICT运营管理领域深耕细作15年，对大中企业ICT运营环境及与互联网运维环境的区别有深入了解，积累了完善丰富的产品、方案、方法和队伍。同时，公司一直跟进新技术演进、特别是运营管理的影响，已经研发面向新架构、新环境、新运维理念的产品和方案，并在项目中得到了实践验证和客户认可。公司有信心、有实力在急剧变化、危中有机的ICT运营管理软件和服务市场中，抓住机遇，保持和扩大市场份额和领导地位。

3 、手机游戏开发与运营风险

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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网络游戏受到工业信息、文化和新闻出版等部门的监管，在中国境内从事移动网络游戏运营的，需要取得该等部门的许可。公司新开发的游戏产品若无法通过备案审核或审批，则可能存在游戏产品无法顺利上线的风险。2016年国家出台的版号新规及上线资质等政策，增强了对移动游戏行业的监管，对产品上市周期、开发及运营成本都有所影响。另外，我国尚未有法律法规监管虚拟资产的产权，而游戏公司大部分收入来自虚拟物品销售，若是政策发生变动，限制虚拟货币和资产业务，公司的经营业绩、财务状态及业务前景可能承受重大不利影响。

公司将充分发挥自身优势和技术实力，积极调整战略部署，重点打造领先市场需求的新型精品游戏，重点发行全球优势市场，并且时刻关注行业最新的法律法规，严格遵守国家制定的法律法规，确保自身业务和经营的合法合规。

4 、系统集成业务应收款项管理风险

系统集成业务是公司ICT运营管理板块中的组成部分，该业务的销售政策普遍采取赊销方式，随着系统集成业务规模的扩大，应收款项余额加大，一旦出现呆账、死账将对公司产生不同程度的影响和损失，近年来出现个别客户拖欠货款的情形。为此，公司一方面加强应收款项的催收管理，另一方面严控系统集成业务的规模，进一步加强客户的信用管理（包括黑名单制度、信用额度控制、结算政策、抵押担保等），选择信誉度好的客户，严控信用额度与结算政策。

5 、对高端人才的持续需求风险

公司属于知识密集型、智力密集型行业，高端人才储备不足将制约着企业的进一步发展。随着公司业务规模不断扩大，新技术演进层出不穷，对软件高级技术人员、营销人员和管理人员具有较大的需求。如何保持现有技术队伍和管理层的稳定、提高业务人员专业水平和综合素质、培养和引进优秀人才，对公司的快速发展至关重要。为此，公司将始终坚持“高绩效、高贡献、高回报”的人才发展观，通过提升薪资竞争力提高人才的吸引力，通过为员工创造良好的职业发展环境、营造适宜的企业文化氛围等系统性的措施来吸引、留住和激励人才。

6 、集团化管理风险

随着公司资产规模、业务规模的扩大，在战略规划、组织机构设置、企业文化建设、资源配置、运营管理，特别是资金管理、人才管理、内部控制等方面以及如何整合、发挥协同效应，都将对管理水平提出更大的挑战。为此，公司继续坚持基于扁平化的组织体系和以绩效为核心的管理机制，缩短决策链条、提升决策效率，以交付价值为指导思想深入组织结构的优化与调整，不断加强内部管控，建立规范化的流程管理和项目管理体系，控制成本支出、提升整体管理效能。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2016年01月07日	实地调研	机构	公司各板块布局进展情况。
2016年01月08日	实地调研	机构	公司经营情况及整体布局情况介绍。
2016年03月16日	实地调研	机构	公司各业务板块介绍及问题解答。
2016年05月18日	实地调研	机构	公司2015年业绩情况及2016年重点发展策略。
2016年07月20日	实地调研	机构	公司最新“2+2”战略布局介绍，四大业务板块介绍。
2016年07月21日	实地调研	机构	公司最新“2+2”战略布局介绍，四大业务板块介绍。
			公司半年度业绩分析；大数据及人工智能业务、物联
2016年08月23日	实地调研	机构
			网应用技术业务介绍。

2016年10月18日	实地调研	机构	融合通信相关业务介绍及未来展望。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

2016年5月17日，公司2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配预案》，以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东以每10股派发现金红利0.5元（含税）。共分配现金红利约99,799,393.40元（含税）。 2016年7月5日，公司在巨潮资讯网刊登了《2015年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2016年7月8 日；除权除息日为：2016年7月11日；总股本为：1,961,091,984股。截止目前，该利润分配方案已实施完毕。

现金分红政策的专项说明
	是
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：

	是
分红标准和比例是否明确和清晰：

	是
相关的决策程序和机制是否完备：

	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：

	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：

	不适用
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

	0
每10股送红股数（股）

	0.26
每10股派息数（元）（含税）

	0
每10股转增数（股）

	1,961,091,984
分配预案的股本基数（股）

	50,988,391.58
现金分红总额（元）（含税）

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
可分配利润（元）	1,024,094,497.00
现金分红占利润分配总额的比例	100%
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属于上市公司股东的净利润507,331,705.29元，其中，
母公司实现净利润284,640,882.44元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2016年度母公司实现净利润的10%提
取法定盈余公积金28,464,088.24元后，截至2016年12月31日公司可供股东分配的利润为1,024,094,497.00元。
公司现拟定如下分配方案：以公司2017年3月31日总股本1,961,091,984股为基数，向全体股东每10股派发现金红利
0.26元（含税）。共分配现金红利50,988,391.58元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属于上市公司股东的净利润507,331,705.29元，其中，母公司实现净利润284,640,882.44元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2016年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金28,464,088.24元后，截至2016年12月31日公司可供股东分配的利润为1,024,094,497.00元。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

公司高度重视对股东的投资回报，严格执行公司章程的规定、持续贯彻稳定的股利分配政策，近三年的利润分配及资本公积金转增股本的情况如下：

（1）2014年度利润分配方案为：向全体股东按每10股派发现金红利利 1.204801元（含税），共计派发现金红利 159,340,979.28元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5.020004股，共计转增663,920,641.00股。

（2）2015年度利润分配方案为：以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利 0.5元（含税），送红股0股（含税）。

（3）2016年度利润分配方案为：以公司2017年3月31日总股本1,961,091,984股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 0.26元（含税），共分配现金红利50,988,391.58元（含税），送红股0股（含税）。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表中	占合并报表中归属于
				以其他方式现金	以其他方式现金分
分红年度	现金分红金额（含税）	归属于上市公司普通	上市公司普通股股东
				分红的金额	红的比例
		股股东的净利润	的净利润的比率

2016年	50,988,391.58	507,331,705.29	10.05%	0.00	0.00%
2015年	98,054,599.20	351,341,166.79	27.91%	0.00	0.00%
2014年	159,340,979.28	633,118,638.76	25.17%	0.00	0.00%

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公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权
益变动报告书中			无
所作承诺
			公司发行股份及支付现金购买天津壳木软
			件有限责任公司（下称"壳木软件"）100%
			股权，发行对象李毅出具了股份锁定及限售
			安排承诺，具体情况如下：1、本次向李毅
			发行的股份自发行结束之日起12个月内
			不得转让。神州泰岳在指定媒体披露标的公
			司2014年度、2015年度、2016年度《专
		壳木软件
资产重组时所作			项审核报告》后，本次向李毅发行的股份扣
	李毅	资产重组		2014-05-07	2018-05-07	正常履行中
承诺			减截至该时点李毅已补偿的和应补偿的股
		期限承诺
			份数（若有）后可分别解锁20%、20%、40%，

			自本次发行结束之日起届满48个月后，本
			次向李毅发行的股份的20%扣减已补偿的
			股份数（若有）后可解锁。认购人承诺的标
			的公司在盈利承诺期内各年度净利润数如
			下：2013年度0.8亿元，2014年度1.1亿
			元，2015年度1.5亿元，2016年度2.0亿

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			元。2、在盈利承诺期届满时，上市公司将
			聘请经上市公司与管理层股东认可的具有
			证券从业资格的会计师事务所对标的资产
			进行减值测试并出具《减值测试报告》，如
			果壳木软件资产期末减值额>已补偿金额
			（包括已补偿股份金额和现金金额），则认
			购人应另行对上市公司进行补偿，应补偿金
			额=期末减值额-在盈利承诺期内因实际净
			利润数不足承诺净利润数已支付的补偿额。
			3、在因本次交易获得的神州泰岳股份全部
			解锁前，不主动向标的公司及其子公司提出
			离职。
			1、壳木软件的任职期限内，未经神州泰岳
			书面同意，不得在神州泰岳及其子公司、壳
			木软件以外，从事游戏开发、运营及维护业
			务或通过直接或间接控制的其他经营主体
			从事该等业务；不得在其他与神州泰岳及其
		壳木软件
			子公司、壳木软件有竞争关系的任何企业或
	李毅	资产重组		2014-05-07	长期有效	正常履行中
			组织任职。2、自其从壳木软件离职后两年
		期限承诺
			内不得在神州泰岳及其子公司、壳木软件以

			外的任何企业或组织任职或担任任何形式
			的顾问，从事游戏开发、运营及维护业务或
			通过直接或间接控制的其他经营主体从事
			该等业务。
			1、将来不以任何方式从事，包括与他人合
首次公开发行或		首次公开	作直接或间接从事与公司及其子公司相同、
再融资时所作承	王宁、李力	发行时承	相似或在任何方面构成竞争的业务；2、承	2009-10-30	长期有效	正常履行中
诺		诺	诺将尽可能避免和减少与公司之间的关联
			交易。若有关的关联交易为公司日常经营所

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

			必须或者无法避免，承诺方保证该等关联交
			易所列之交易条件公允，不损害公司及股东
			利益。
			在担任公司董事、监事或高级管理人员期
	公司首次公	首次公开
			间，每年转让的股份不超过本人所持公司
	开发行股票	发行时承		2009-10-30	长期有效	正常履行中
			股份总数的百分之二十五；离职后半年内，
	前的股东	诺
			不转让所持有的公司股份。

股权激励承诺			无
其他对公司中小
			无
股东所作承诺

承诺是否按时履
	是
行

如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
	不适用
行的具体原因及

下一步的工作计
划

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

			当期预测
盈利预测资产或项	预测起始时	预测终止时		当期实际业	未达预测的原因	原预测披露
			业绩（万				原预测披露索引
目名称	间	间		绩（万元）	（如适用）	日期
			元）

天津壳木软件有限							发行股份及支付现金
	2016-01-01	2016-12-31	20,000	20,482.42		2014-04-04
					不适用
责任公司							购买资产报告书


							关于全资子公司北京
天津安纳西科技有	2016-01-01	2016-12-31	2,300	2,116.73	游戏推广未达预	2015-04-25
							壳木软件有限责任公
限公司					期。
							司对外投资的公告

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

				北	京神州泰岳软件股份	有限公司20	16年年度报告全文
					市场竞争加剧，公		收购北京神州祥升软
北京神州祥升软件	2016-01-01	2016-12-31	4,000	2,664.82		2015-06-02
					司市场推广未达预		件有限公司暨关联交
有限公司
					期。		易的公告

					生源市场扩展未达		关于对外投资蓝鸥科
	2016-01-01	2016-12-31	3,350	2,652.25		2016-04-21
蓝鸥科技有限公司
					预期。		技有限公司的公告

公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况

√ 适用 □ 不适用

（1）天津安纳西科技有限公司（简称“天津安纳西”）2016 年净利润数为 2,116.73 万元，完成承诺 92.03%，未完成 2016 年度业绩承诺。未能实现的主要原因为：游戏推广费用、游戏研发费用投入大，未取得市场预期。天津安纳西 2015 年实现净利润 2,304.77 万元，累计实现效益。根据双方签订协议，天津安纳西本年度无需对公司进行补偿，并且天津安纳西业绩承诺期已届满，按照协议约定履行完毕其应当履行的相关业绩承诺及补偿义务。

（2）北京神州祥升软件有限公司（简称“祥升软件”）2016 年度净利润数（扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）为 2,664.82 万元，完成承诺业绩的 66.62%，未完成 2016 年度业绩承诺。未完成主要原因是：市场竞争加剧，公司市场推广未达预期。根据双方协议，祥升软件将对公司现金补偿。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期 “ 非标准审计报告 ” 相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称和金额
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。	税金及附加
（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。	调增税金及附加本年金额7,990,321.69元，调减管理费用本年金额7,990,321.69元。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1 、非同一控制下企业合并

			股权取得比例（%）	股权取得方式			购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
	股权取得时点
被购买方名称		股权取得成本			购买日	购买日的确定依据


	2016年8 月	600,000,000.00	100.00	现金	2016年 8月	价款已支付50%，工商变更已完成，双方实质交接程序完成	6,397,074.06	-239,367.79
中科鼎富（北京）科技发展有限公司

深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司	2016年3 月	986,757.89	70.00	现金	2016年 3月	股权转让款项支付完毕，工商变更完成，双方实质交接程序完成	1,683,206.03	278,182.98
	2016年4 月	5,241,213.74	70.00	现金	2016年 4月	股权转让款项支付完毕，工商变更完成，双方实质交接程序完成	22,686,449.04	8,410,530.41
北京华泰德丰技术有限公司

2 、处置子公司 —— 单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

							丧失控制权之日剩余股权的比例（%）
						处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额
										按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失
		股权处置比例（%）		丧失控制权的时点				丧失控制权之日剩余股权的账面价值	丧失控制权之日剩余股权的公允价值
					丧失控制权时点的确定依据
子公司名称	股权处置价款		股权处置方式





北京神州泰岳教育		45.00	转让以及新股东增	2016 年6 月	新股东增资完成，持	-771,841.60	30.00	514,561.07	514,561.07	6,142,117.12

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

北京神州泰岳教育科技有限公司			资导致丧失控制权		股及表决权比例下降
北京裂变科技有限公司	18,000,000.00	39.00	转让以及新股东增资导致丧失控制权	2016 年7月	新股东增资完成，持股及表决权比例下降	14,845,261.29	26.00	1,157,368.12	1,157,368.12	6,742,631.87

3 、其他原因的合并范围变动

（1）本期因新设纳入合并范围明细如下：

新设子公司名称	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
重庆泰岳优才科技有限公司	二级	75.00	75.00

（2）公司本年因清算减少五级子公司 ultrapower software MEA FZ-LLC、五级子公司 CAMEL GAMES LTD.、五级子公司北京左岸风暴科技有限公司。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	180
境内会计师事务所审计服务的连续年限	11
境内会计师事务所注册会计师姓名	肖菲、陈迅骅
境外会计师事务所名称	不适用
境外会计师事务所报酬（万元）	0
境外会计师事务所审计服务的连续年限	不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名	不适用

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

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聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

一、公司股权激励计划实施情况

（1）2012年9月10日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权与限制性股票授予的议案》，股权激励计划规定的授予条件已经满足，公司董事会同意授予370名激励对象850万份股票期权，450万份限制性股票，授予日为2012年9月10日，期权行权价格为18.3元/股、限制性股票价格为8.97元/股；2012年10月26日，公司完成股权激励所涉授予期权与限制性股票的登记工作，其中185名激励对象认购了限制性股票合计418.37万股。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（2）2013年8月16日，第五届董事会第六次会议审议通过《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票的议案》、《关于注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授的股票期权的议案》、《关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的议案》，由于37名激励对象离职及公司实施了2012年度权益分配方案，激励对象人数从370 人调整为333人，其中授予激励对象的股票期权的总数由850万份调整为12,182,800股，行权价格由18.3元/股调整为11.19元/ 股；授予激励对象的限制性股票总数为6,413,120股。

（3）2013年9月10日，第五届董事会第十次会议审议通过《关于注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的股票期权的议案》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，由于部分激励对象离职，公司将对其获授的股票期权全部进行注销；公司激励计划授予股票期权的327名激励对象在第一个行权期自2013年9月18日起至2014年9月9日止，采取自主行权模式进行行权，可行权数量共计2,417,360份。限制性股票的首次上市流通日为2013年9月24日，第一次解锁数量为 1,282,624股。

（4）2013年11月5日第五届董事会第十四次会议及2013年11月21日公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《公司注册资本变更的议案》，公司将回购原激励对象的原授予限制性股票共280,800股，回购价为5.36元/股。回购注销完成后，公司注册资本由人民币613,413,920元减少至人民币613,133,120元。2013年12月14日，回购注销事宜办理完毕。

（5）2014年4月21日，公司第五届董事会第二十五次和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的议案》，由于公司实施了2013年度权益分配方案，公司将相应参数进行调整：授予激励对象的股票期权的总数调整为20,199,072股，行权价格由11.19元/股调整为5.47元/股；授予激励对象的限制性股票总数为10,260,992股，回购价格由5.36元/股调整为2.555元/股。

（6）2014年9月3日，公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的股票期权的议案》、《关于注销股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期到期未行权期权的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票的议案》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期选择自主行权模式的议案》。由于18名激励对象因个人原因已离职，公司对其获授的股票期权932,480份进行注销，限制性股票269,056股进行回购注销，回购价格为2.555元/股；注销激励对象万能到期未行权期权320,000份；公司激励计划第二个行权期自2014年9月10日起至2015年9月9日止，313名激励对象可行权总数量为4,601,600份，采取自主行权模式进行行权；限制性股票第二次解锁数量为2,497,984股。

（7）2014年10月17日第五届董事会第三十四次会议及2014年11月3日公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，因公司股权激励计划第一个行权期激励对象行权、回购注销不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票等原因，公司股份总数由1,323,188,951股变更为1,323,268,087股，注册资本由人民币1,323,188,951.00元变更为人民币1,323,268,087.00元。2014年12月11日，回购注销事宜办理完毕。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（8）2015年6月10日，公司第五届董事会第四十九次会议和第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的议案》，由于公司实施了2014年度权益分派方案，公司将相应参数进行调整：授予激励对象的期权总份数调整为20,777,161股，行权价格由5.47元/股调整为3.56元/股，授予激励对象的限制性股票的数量调整为 11,255,919股，回购价格由为2.555元/股调整为1.62元/股。

（9）2015年8月17日，公司第五届董事会第五十七次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的股票期权的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票的议案》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期选择自主行权模式的议案》。由于15名激励对象因个人原因已离职，公司将对其获授但未行权的758,450份期权进行注销，获授但未解禁限制性股票513,323股进行回购注销，回购价格为1.62元/股；本次注销和本次回购后，《激励计划》授予的激励对象人数调整为298人，《激励计划》第三、四个行权/解锁期剩余的股票期权和限制性股票数量分别调整为19,976,365份、10,742,596股。公司激励计划第三个行权期自2015年9月10日起至2016年9月9日止，295 名激励对象可行权总数量为9,988,180份，采取自主行权模式进行行权；限制性股票第三次解锁数量为5,371,302股。

（10）2015年12月15日公司第五届董事会第六十七次会议及2016年1月6日公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司注册资本变更的议案》等议案，因公司股权激励计划激励对象自主行权、回购注销不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票等原因，公司股份总数由1,986,470,666股变更为1,993,382,320股，注册资本由人民币1,986,470,666.00元变更为人民币1,993,382,320.00元。

（11）2016年4月25日，公司第五届董事会第七十六次会议及第五届监事会第二十二次会议审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第四个行权/解锁期不可行权/解锁的议案》、《关于注销已不符合激励条件的股票期权的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的限制性股票的议案》。因公司2015年度业绩未达到《激励计划》规定的第四个行权/解锁期的业绩考核要求，与会董事认为《激励计划》第四个行权/解锁条件未能满足，应注销激励对象在公司第四个行权期内尚未行权总数量为9,988,185份的股票期权，应回购注销激励对象在第四个解锁期内尚未解锁的限制性股票5,371,294股，回购价格为1.62元/股。

（12）2016年6月22日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司注册资本变更的议案》，因公司股权激励对象自主行权、回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票、回购注销公司发行股份及支付现金购买资产业绩补偿股票等原因，公司股份总数由1,993,382,320股变更为1,961,091,984股，注册资本由人民币1,993,382,320.00元变更为人民币1,961,091,984.00元。

股权激励成本已于2015年度确认完毕。截止报告期内，公司第一期股权激励计划已全部实施完毕。

股权激励主要事项临时报告披露网站查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露索引

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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	北京神州泰岳软件股份有限公	司2016年年度报告全文
第四届董事会第二十三次会议决议公告	2012年05月25日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第四届监事会第十二次会议决议公告	2012年05月25日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第四届董事会第二十八次会议决议公告	2012年08月21日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第四届监事会第十四次会议决议公告	2012年08月21日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
2012年第一次临时股东大会决议公告	2012年09月08日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第四届董事会第二十九次会议决议公告	2012年09月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第四届监事会第十五次会议决议公告	2012年09月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股权激励计划授予相关事项的公告	2012年09月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十次会议决议公告	2012年10月19日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股权激励计划授予的期权与限制性股票登记完成公告	2012年10月27日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届董事会第六次会议决议公告	2013年8月17日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整及注销部分已	2013年8月17日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
授予限制性股票和期权的公告
关于公司回购股权激励股份的债权人公告	2013年8月17日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届董事会第十次会议决议公告	2013年9月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于首期股权激励计划限制性股票第一期可解锁的公告	2013年9月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于首期股权激励计划期权第一个行权期可行权公告	2013年9月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
股权激励计划期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告	2013年9月17日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
股权激励计划限制性股票第一次解锁股份上市流通的提示性公告	2013年9月19日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于部分股票期权注销及部分限制性股票回购注销的完成公告	2013年12月14日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届董事会第二十五次会议决议公告	2014年4月22日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届监事会第十次会议决议公告	2014年4月22日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的公告	2014年4月22日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的补充公告	2014年4月22日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软件股份有限公	司2016年年度报告全文
关于部分已授予股票期权注销完成公告	2014年5月6日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司回购股权激励股份的债权人公告	2014年9月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权和限制性股票激励计划注销部分已授予限制性股票	2014年9月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
和期权的公告
关于股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期可行	2014年9月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
权公告
关于股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二期可解锁的	2014年9月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
公告
第五届董事会第三十二次会议决议公告	2014年9月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届监事会第十二次会议决议公告	2014年9月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
2014年第二次临时股东大会决议公告	2014年11月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
股权激励计划限制性股票第二次解锁股份上市流通的提示性公告	2014年11月4日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
股权激励计划期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告	2014年11月5日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于部分已授予股票期权注销完成公告	2014年12月10日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于部分已授予限制性股票回购注销完成的公告	2014年12月12日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届董事会第四十九次会议决议公告	2015年6月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届监事会第十七次会议决议公告	2015年6月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的公告	2015年6月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权和限制性股票激励计划注销部分已授予限制性股票	2015年8月18日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
和期权的公告
关于公司回购股权激励股份的债权人公告	2015年8月18日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期符合行权条件	2015年8月18日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
的公告
关于股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第三期可解锁的	2015年8月18日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
公告

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软件股份有限公	司2016年年度报告全文
第五届董事会第五十七次会议决议公告	2015年8月18日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届监事会第二十次会议决议公告	2015年8月18日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于部分已授予股票期权注销完成公告	2015年9月2日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第三期解除限售	2015年9月8日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
公告
关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期自主行权公告	2015年9月10日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届董事会第六十七次会议决议公告	2015年12月16日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

第五届董事会第七十六次会议决议公告	2016年4月26日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

第五届监事会第二十二次会议决议公告	2016年4月26日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

关于股票期权和限制性股票激励计划注销部分已授予股票期权和	2016年4月26日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
回购注销部分已授予限制性股票的公告
关于公司回购股权激励股份的债权人公告	2016年4月26日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

关于已不符合激励条件的限制性股票回购注销完成的公告	2016年5月24日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

关于已不符合激励条件的股票期权的注销完成公告	2016年5月26日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

二、员工持股计划实施情况

1）公司因筹划员工持股计划相关事项，经申请于2015年7月8日起停牌。并于2015年7月15日开市起复牌。
2）2015年7月14日公司第五届董事会第五十二次会议、第五届监事会第十八次会议审议通过《北京神州泰岳软件股份有
限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》、
《北京神州泰岳软件股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》、《关于召开2015年第三次临时股东大会的议案》等相关

议案。

3）2015年7月30日公司2015年第三次临时股东大会审议通过《北京神州泰岳软件股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）》及摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》、《北京神州泰岳软件股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》等相关议案。
4）2015年12月25日，公司第一期员工持股计划已完成股票购买，共计7,301.08万股，占公司总股本的比例为3.66%，购
买均价为11.08元/股。锁定期为2015年12月25日至2016年12月24日。
5) 2016年12月23日，公司刊登《公司员工持股计划锁定期届满的提示性公告》，公司员工持股计划锁定期届满，股票
的数量为7,301.08万股，占公司总股本的比例为3.72%。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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员工持股计划主要事项临时报告披露网站查询

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露索引
关于筹划员工持股计划的停牌公告	2015年07月08日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届董事会第五十二次会议决议公告	2015年07月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第五届监事会第十八次会议决议公告	2015年07月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第一期员工持股计划（草案）摘要	2015年07月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第一期员工持股计划（草案）	2015年07月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于筹划员工持股计划暨公司复牌的公告	2015年07月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
独立董事关于《北京神州泰岳软件股份有限公司
	2015年07月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
第一期员工持股计划（草案）》的独立意见

北京市天元律师事务所关于北京神州泰岳软件股
	2015年07月29日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
份有限公司实施员工持股计划的法律意见

2015年第三次临时股东大会决议公告	2015年07月31日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于第一期员工持股计划实施进展的公告	2015年08月29日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告	2015年12月25日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司员工持股计划锁定期届满的提示性公告	2016年12月23日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

十五、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

		关联交易类型
				关联					是否超过获批额度	关联
						关联交易	占同类交	获批的交			可获得的
关联交	关联关		关联交	交易	关联交易价格					交易		披露日	披露索
						金额（万	易金额的	易额度（万			同类交易
易方	系		易内容	定价						结算		期	引
						元）	比例	元）			市价
				原则						方式


大连华	公司董	接受劳		市场
			软件外		21.83万元
信计算	事担任			化原		21.83	0.01%	21.83	否	现金	21.83万元
			包服务
机技术	董事的			则

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

股份有	联营企	务
限公司	业
北京光
	公司董	接受劳务	购买版
合起源				市场								2016年
	事担任		权金、支		3159.16						3159.16万
网络科				化原		3,159.16	1.85%	3,159.16	否	现金		04月	2016-019
	董事的		付分成		万元						元
技有限				则								21日
	企业		款
公司

北京碧
	公司董	出售商品
水源净				市场
	事担任		出售商		254.72						254.72万
水电子				化原		254.72	0.09%	254.72	否	现金
	董事的		品		万元						元
商务有				则
	企业
限公司

合计				--	--	3,435.71	--	3,435.71	--	--	--	--	--
大额销货退回的详细情况				无
按类别对本期将发生的日常关
联交易进行总金额预计的，在报				不适用
告期内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异
				不适用
较大的原因（如适用）

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

					转让资产	转让资产
	关联关	关联交易	关联交易	关联交易			转让价格	关联交易	交易损益
关联方					的账面价	的评估价				披露日期	披露索引
	系	类型	内容	定价原则			（万元）	结算方式	（万元）
					值（万元）	值（万元）

	公司董		购买北京
大连华信
	事担任		华泰德丰							2015年
计算机技				市场化原
	董事的	收购股份	技术有限		-169.35		432	现金交易	-601.35	11月05	2015-86
术股份有				则
	联营企		公司12%							日
限公司
	业		的股权

转让价格与账面价值或评估价值差异较
				不适用
大的原因（如有）

对公司经营成果与财务状况的影响情况				影响较小
如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的
				不适用
业绩实现情况

3 、共同对外投资的关联交易

√ 适用 □ 不适用

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

			被投资企业
	被投资企业	被投资企业的		被投资企业的总	被投资企业的净	被投资企业的净
关联关系			的注册资本
	的名称	主营业务		资产（万元）	资产（万元）	利润（万元）
			（万元）


公司董事担
	珠海泰岳梧
任执行事务
	桐投资管理	投资管理	1000	364.92	147.6	-52.4
合伙人委派
	有限公司
代表



联营企业、关	珠海神州泰
联公司控股	岳投资管理	投资管理	1000	106.33	97.77	-102.23
子公司	有限公司


	无

4 、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联租赁情况 —— 本公司作为出租方：单位：元

承租方名称	承租资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中信网络科技股份有限公司	房屋建筑物	3,890,132.30	4,027,454.16
华信永道（北京）科技有限公司（注1）	房屋建筑物	927,918.64	1,571,357.67
北京中清龙图网络技术有限公司	房屋建筑物	4,091,493.88	10,217,684.65
宁波泰岳梧桐投资管理有限公司	房屋建筑物	517,167.25	1,209,991.86
北京光合起源网络科技有限公司	房屋建筑物	191,250.00	487,500.00
北京职航创业教育科技有限公司	房屋建筑物	101,226.67
北京神州泰岳教育科技有限公司	房屋建筑物	486,662.86
北京神州良品电子商务科技股份有限公司	房屋建筑物	1,013,570.11

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北	京神州泰岳软件股份有限公
珠海泰岳梧桐投资管理有限公司	房屋建筑物	120,557.13
珠海神州泰岳投资管理有限公司	房屋建筑物	401,857.13
北京裂变科技有限公司	房屋建筑物	315,733.34
北京云中融信网络科技有限公司	房屋建筑物	1,356,799.98
Reliance Jio MessagingServices Private Limited	房屋建筑物	1,757,265.71
北京良业环境技术有限公司	房屋建筑物	698,924.29

注 1：华信永道（北京）科技有限公司于 2015 年 7 月起不再是大连华信计算机技术股份有限公司的子公司，但是在终止关联关系后 12 个月内发生的交易仍然为关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

公司将北辰泰岳大厦部分楼层及停车位用于经营租赁租出，本报告期共取得租赁收入2,734.25万元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目

□ 适用 √ 不适用

2 、重大担保

√ 适用 □ 不适用

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（ 1 ）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度								是否为关
			实际发生日期（协	实际担保				是否履行
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			议签署日）	金额				完毕	联方担保
	披露日期

无
报告期内审批的对外担保额度合				报告期内对外担保实
		0				0
计（A1）				际发生额合计（A2）

报告期末已审批的对外担保额度				报告期末实际对外担
		0				0
合计（A3）				保余额合计（A4）

公司与子公司之间担保情况
	担保额度		实际发生日期（协	实际担保				是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型		担保期
			议签署日）	金额				完毕	联方担保
	披露日期
北京新媒传信科技有	2016年04
		1,000	2016年8月31日	100	连带责任保证		两年	否	否
限公司	月26日

北京神州泰岳系统集	2016年04
		30,000	2016年5月18日	38,854.25	连带责任保证		两年	否	否
成有限公司	月26日

报告期内审批对子公司担保额度				报告期内对子公司担保
		31,000					38,954.25
合计（B1）				实际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担保				报告期末对子公司实际
		31,000					29,999.47
额度合计（B3）				担保余额合计（B4）

子公司对子公司的担保情况
	担保额度
			实际发生日期（协	实际担保				是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			议签署日）	金额				完毕	联方担保
	披露日期

无
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保额度		0		保实际发生额合计		0
合计（C1）
				（C2）
报告期末已审批的对子公司担保				报告期末对子公司实
						0
		0
额度合计（C3）				际担保余额合计（C4）


公司担保总额（即前三大项的合计）

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件股份有	限公司2016年年度报告全文
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发
	31,000		38,954.25
（A1+B1+C1）		生额合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合计		报告期末实际担保余
	31,000		29,999.47
（A3+B3+C3）		额合计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		5.96%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）		0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保
		30,000
金额（E）

担保总额超过净资产50%部分的金额（F）		0
上述三项担保金额合计（D+E+F）		30,000
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责
		不适用
任的情况说明（如有）

违反规定程序对外提供担保的说明（如有）		不适用

（ 2 ）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

		产品类型
受托	是否							计提减值准		报告期实	报告期损
			委托理	起始日	终止日		本期实际收		预计
人名	关联					报酬确定方式		备金额（如		际损益金	益实际收
			财金额	期	期		回本金金额		收益
称	交易							有）		额	回情况


		银行理财
				2016年	2017年	预期收益=投资本×预
招商
	否		15,000	11月30	02月13	期最高年化收益率	11,000		16.16	1.23	1.23
银行
				日	日	/365×实际续存天数


		银行理财
				2016年	2016年	预期收益=投资本×预
北京
	否		5,000	12月09	12月29	期最高年化收益率	5,000		6.3	6.3	6.30
银行
				日	日	/365×实际续存天数

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文


			2016年	2017年	预期收益=投资本×预
平安
	否	55,616	01月07	04月18	期最高年化收益率	49,216	69.28	60.9	60.90
银行
			日	日	/365×实际续存天数


合计		75,616	--	--	--	65,216	91.74	68.43	--
委托理财资金来
		自有资金
源

逾期未收回的本
金和收益累计金		0
额
涉诉情况（如适
		无
用）

未来是否还有委
		2017年使用不超过10亿元的自有资金进行保本委托理财，在额度内可滚动使用。
托理财计划

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1 、履行精准扶贫社会责任情况

□ 适用 √ 不适用

2 、履行其他社会责任的情况

具体事项详见披露于中国证监会指定的创业板信息披露网（www.cninfo.com.cn）相关公告。上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 □ 否 √ 不适用

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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是否发布社会责任报告

√ 是 □ 否

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

中科鼎富（北京）科技发展有限公司（简称“鼎富科技”）成立于2011年11月，注册资本2800 万元人民币。2016年6月24 日，公司第六届董事会第三次会议审议了《关于收购中科鼎富（北京）科技发展有限公司100%股权的议案》，同意公司以自有资金出资60,000万元收购杨凯程、晋耀红、刘振国、上海北信瑞丰资产管理有限公司、工银瑞信投资管理有限公司、周志春、李德彦、何小平等8位股东持有的鼎富科技合计100%股权。（具体内容详见2016年6月25日巨潮资讯网相关公告）

十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

2016年12月20日，公司第六届董事会第十四次会议审议了《关于转让控股公司土地使用权及附属建筑物房产权益的议案》，同意对宁波普天旗下子公司——宁波金信通讯技术有限公司（简称“宁波金信”）拥有的土地及附属建筑物按按原值转让给宁波普源通信技术有限公司（简称“宁波普源”，系宁波普天的原股东共同设立的公司）。转让价格11,573,815.43元。转让后，宁波普天享有优先租用的权利。宁波普源可书面委托宁波普天在政策允许的范围内对该土地及房产进行转让或处置，转让或处置所得款项在扣除处置费用、一切与之相关的税费（包括但不限于房产税、土地增值税、企业所得税等）后的余额归宁波普源所有。（具体内容详见2016年12月21日巨潮资讯网相关公告）

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后

	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例

一、有限售条件股份	844,232,561	42.33%	0	0	0	-192,841,023	-192,841,023	651,391,538	33.22%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、其他内资持股	844,232,561	42.33%	0	0	0	-192,841,023	-192,841,023	651,391,538	33.22%
其中：境内法人持股	17,516,272	0.88%	0	0	0	-3,936,612	-3,936,612	13,579,660	0.69%
境内自然人持股	826,716,289	41.45%	0	0	0	-188,904,411	-188,904,411	637,811,878	32.52%
4、外资持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
境外自然人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
二、无限售条件股份	1,150,247,365	57.67%	0	0	0	159,453,081	159,453,081	1,309,700,446	66.78%
1、人民币普通股	1,150,247,365	57.67%	0	0	0	159,453,081	159,453,081	1,309,700,446	66.78%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其他	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
三、股份总数	1,994,479,926	100.00%	0	0	0	-33,387,942	-33,387,942	1,961,091,984	100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内，因自主行权新增股份2,021,265股。
2、报告期内，因回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票，减少5,884,617股。
3、报告期内，因回购注销发行股份及支付现金购买资产业绩补偿股票，减少29,524,590股。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

上述股份变动已经过公司董事会及股东大会审议通过。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

以上股份变动均已办理完成相关手续。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司股份总数由1,994,479,926股变更为1,961,091,984股，变动幅度为-1.67%，对公司最近一期基本每股收益、稀释每股收益、归属于上市公司普通股股东的每股净资产等财务指标相应产生变动。具体详见第二节“五、主要会计数据和 ” 财务指标。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
王宁	95,218,958	0	0	95,218,958	高管锁定	每年解锁25%
安梅	95,218,955	0	0	95,218,955	高管锁定	每年解锁25%
李力	192,155,414	0	450,063	192,605,477	高管锁定	每年解锁25%
齐强	88,499,270	117,371,527	28,872,257	0	--	--
黄松浪	85,663,801	0	75,000	85,738,801	高管锁定	每年解锁25%
万能	57,207,301	76,369,862	19,162,561	0	--	--
徐斯平	44,776,098	1,045,736	0	43,730,362	高管锁定	每年解锁25%
汪铖	32,094,198	0	0	32,094,198	高管锁定	每年解锁25%
杨凯程	0		7,887,797	7,887,797	高管锁定	每年解锁25%
许芃	12,155,295	15,706,809	3,551,514	0	--	--
张振鹏	8,103,295	10,154,497	2,051,202	0	--	--

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

高峰	8,196,416	939,502	0	7,256,914	高管锁定	每年解锁25%
朱健松	1,328,776	1,281,192	-47,584	0	--	--
陶磊	1,358,951	1,311,367	-47,584	0	--	--
刘豪	746,137	947,308	201,171	0	--	--
丁彦超	301,001	0	0	301,001	高管锁定	每年解锁25%
翟一兵	451,501	0	900,000	1,351,501	高管锁定	每年解锁25%
徐元区	0	0	75,000	75,000	高管锁定	每年解锁25%
梁德兴	0	0	2,400	2,400	高管锁定	每年解锁25%
刘丁	0	0	4,100	4,100	高管锁定	每年解锁25%
张黔山	0	0	4,434,152	4,434,152	高管锁定	每年解锁25%
						2017年、2018年分
					首发后个人类
李毅	91,641,484	0	-24,275,774	67,365,710		别按获授股份的
					限售股
						40%、20%解锁

					首发后个人类
李章晶	5,838,756	0	-1,312,204	4,526,552		2017年5月8日
					限售股

天津骆壳科技
信息咨询合伙					首发后机构类
	17,516,272	0	-3,936,612	13,579,660		2017年5月8日
企业（有限合					限售股

伙）
股权激励对象	5,760,682	0	-5,760,682	0	--	--
合计	844,232,561	225,127,800	32,286,777	651,391,538	--	--

注：因公司2015年度业绩未达到《股权激励计划》规定的第四个行权/解锁期的业绩考核要求，经董事会审议通过，公司注销了激励对象在第四个行权期的股票期权，回购注销了激励对象在第四个解锁期内尚未解锁的限制性股票。

二、证券发行与上市情况

1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内，因自主行权新增股份2,021,265股。
2、报告期内，因回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票，减少5,884,617股。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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3、报告期内，因回购注销发行股份及支付现金购买资产业绩补偿股票，减少29,524,590股。

上述股份变动后，公司股份总数由年初的1,994,479,926股变更至1,961,091,984股，变动幅度为-1.67%。

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

单位：股

											年度报告披露日	年度报告披露日
			年度报告披露日				报告期末表决权
报告期末普通股股											前上一月末表决
		56,372	前上一月末普通		55,195		恢复的优先股股			0			0
东总数											权恢复的优先股
			股股东总数				东总数（如有）
											股东总数（如有）

			持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
								持有有限售	持有无限售	质押或冻结情况
				报告期末持		报告期内增
股东名称	股东性质		持股比例					条件的股份	条件的股份
				股数量		减变动情况				股份状态		数量
								数量	数量

李力	境内自然人		13.10%	256,807,304		600,084		19,260,5477	64,201,827	质押		139,300,000
王宁	境内自然人		6.47%	126,958,612		0		95,218,958	31,739,654	质押		68,950,000
齐强	境内自然人		5.89%	115,489,027		0		0	115,489,027	质押		20,000,000
黄松浪	境内自然人		5.83%	114,318,403		100,000		85,738,801	28,579,602	质押		85,032,006
安梅	境内自然人		5.81%	113,958,609		-13,000,000		95,218,955	18,739,654	质押		0
李毅	境内自然人		4.26%	83,576,232		-24,275,774		67,365,710	16,210,522	质押		10,000,000
中信证券股份有限公司	境内非国有法人		3.72%	73,010,778		-79,579		0	73,010,778
										质押		0

万能	境内自然人		3.65%	71,486,462		-2,279,940		0	71,486,462	质押		54,567,803

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

徐斯平	境内自然人	2.97%	58,307,149	0	43,730,362	14,576,787	质押	33,030,685
汪铖	境内自然人	2.18%	42,792,265	0	32,094,198	10,698,067	质押	26,573,404
战略投资者或一般法人因配售
		无
新股成为前10名股东的情况（如
有）

上述股东关联关系或一致行动
		自然人王宁先生、李力先生为一致行动人，系本公司的实际控制人。
的说明

前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量
							股份种类	数量

齐强		115,489,027					人民币普通股	115,489,027
中信证券股份有限公司		73,010,778					人民币普通股	73,010,778
万能		71,486,462					人民币普通股	71,486,462
李力		64,201,827					人民币普通股	64,201,827
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深		38,984,508
							人民币普通股	38,984,508

王雅莉		33,418,389					人民币普通股	33,418,389
王宁		31,739,654					人民币普通股	31,739,654
黄松浪		28,579,602					人民币普通股	28,579,602
中央汇金资产管理有限责任公司		20,237,200
							人民币普通股	20,237,200

杨磊		19,947,127					人民币普通股	19,947,127
前10名无限售流通股股东之间，
以及前10名无限售流通股股东
		自然人王宁先生、李力先生为一致行动人，系本公司的实际控制人。
和前10名股东之间关联关系或

一致行动的说明
参与融资融券业务股东情况说
		无
明（如有）

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

公司不存在控股股东。

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

3 、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
王宁	中国	否
李力	中国	是
	王宁先生，1961年出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于河北大学，
	理学、法学双学士，荣获2006年“中国软件企业十大领军人物”、2009年“中国
	软件产业发展功勋人物”及“中国软件产业杰出企业家”。曾任河北大学校团委书
	记、河北大学出版社社长、联想集团工控公司电脑部经理、北京新海拓科技公
	司总经理，北京神州泰岳科技有限公司副总经理、总经理。2001年5月至今担
	任公司董事长，其中，2001年5月至2007年7月，曾任公司财务负责人、总经
主要职业及职务
	理。兼任北京启天同信科技有限公司董事、北京互联时代通讯科技有限公司董

	事长、北京神州良品电子商务科技股份有限公司董事长、北京华泰德丰技术有
	限公司董事长、北京善聚投资管理有限公司执行董事。
	李力先生，1971年出生，中国国籍，新加坡永久居留权。毕业于首都经贸
	大学；曾任北京力霸科技有限公司副总经理。李力先生作为公司主要创始人，
	2001年10月至今历任公司董事、常务副总经理、总经理。兼任北京启天同信科

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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技有限公司董事、神州泰岳（香港）有限公司董事、Ultrapower 360 Pte Ltd 董事。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无

实际控制人报告期内变更

适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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注：王宁的控制权由其直接持有的股权及授权表决权构成。

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

适用 √ 不适用
4 、其他持股在 10% 以上的法人股东
适用 √ 不适用
5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
适用 √ 不适用

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动


					任期起始	任期终止	期初持股数	本期增持	本期减持	其他增减	期末持股数
姓名	职务	任职状态	性别	年龄				股份数量	股份数量
					日期	日期	（股）			变动（股）	（股）
								（股）	（股）

					2007年07	2019年05
王宁	董事长	现任	男	55			126,958,612	0	0	0	126,958,612
					月02日	月27日

	董事、总				2007年07	2019年05
李力		现任	男	45			256,207,220	600,084	0	0	256,807,304
	裁				月02日	月27日

					2007年07	2019年05
黄松浪	副董事长	现任	男	48			114,218,403	100,000	0	0	114,318,403
					月02日	月27日

	董事、首				2013年05	2019年05
翟一兵		现任	男	53			602,002	1,200,000	0	0	1,802,002
	席运营官				月20日	月27日

					2007年07	2019年05
徐斯平	董事	现任	男	58			58,307,149	0	0	0	58,307,149
					月02日	月27日

					2014年12	2019年05
汪铖	董事	现任	男	42			42,792,265	0	0	0	42,792,265
					月26日	月27日

	董事、副				2016年11	2019年05
杨凯程		现任	男	48			10,517,063	0	0	0	10,517,063
	总裁				月15日	月27日

					2007年07	2019年05
齐强	董事	离任	男	46			115,489,027	0	0	0	115,489,027
					月02日	月27日

					2007年07	2019年05
万能	董事	离任	男	45			73,766,402	720,960	3,000,900	0	71,486,462
					月02日	月27日

					2014年06	2019年05
罗建北	独立董事	现任	女	71			0	0	0	0	0
					月27日	月27日

					2016年05	2019年05
刘铁民	独立董事	现任	男	67			0	0	0	0	0
					月27日	月27日

					2016年05	2019年05
王雪春	独立董事	现任	男	51			0	0	0	0	0
					月27日	月27日

					2016年05	2019年05
沈阳	独立董事	现任	男	42			0	0	0	0	0
					月27日	月27日

					2010年07	2016年05
蓝伯雄	独立董事	离任	男	66			0	0	0	0	0
					月01日	月27日

					2010年07	2016年05
刘凯湘	独立董事	离任	男	52			0	0	0	0	0
					月01日	月27日

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

					2010年07	2016年05
江锡如	独立董事	离任	男	51			0	0	0	0	0
					月01日	月27日

	监事会主				2007年07	2019年05
李广刚		现任	男	38			0	0	0	0	0
	席				月02日	月27日

					2007年07	2019年05
丁彦超	监事	现任	男	48			401,335	0	0	0	401,335
					月02日	月27日

					2007年07	2019年05
郝岩	职工监事	现任	女	36			0	0	0	0	0
					月02日	月27日

					2016年05	2019年05
徐元区	副总裁	现任	男	40			100,000	0	0	0	100,000
					月27日	月27日

					2007年07	2019年05
高峰	副总裁	现任	男	40			9,675,886	0	0	0	9,675,886
					月02日	月27日

					2016年05	2019年05
董越	副总裁	现任	男	46			0	0	0	0	0
					月27日	月27日

					2016年05	2019年05
任杰	副总裁	现任	男	40			0	0	0	0	0
					月27日	月27日

					2016年05	2019年05
梁德兴	副总裁	现任	男	41			3,200	0	0	0	3,200
					月27日	月27日

	副总裁、
					2016年05	2019年05
张黔山	董事会秘	现任	男	45			5,912,202	0	0	0	5,912,202
					月27日	月27日
	书

					2016年05	2019年05
艾东	副总裁	现任	男	47			0	0	0	0	0
					月27日	月27日

	副总裁、				2016年05	2019年05
林红		现任	女	51			0	0	0	0	0
	财务总监				月27日	月27日

					2007年07	2016年05
许芃	副总裁	离任	男	43			14,206,054	0	0	0	14,206,054
					月02日	月27日

					2010年01	2016年05
朱健松	副总裁	离任	男	49			1,771,700	0	442,925	-47,584	1,281,191
					月10日	月27日

					2007年07	2016年05
张振鹏	副总裁	离任	男	55			8,204,806	0	884,200	0	7,320,606
					月02日	月27日

					2007年07	2016年05
刘豪	副总裁	离任	男	44			919,753	0	0	-28,767	890,986
					月02日	月27日

					2011年09	2016年05
孙海粟	副总裁	离任	男	51			0	0	0	0	0
					月21日	月27日

					2016年05	2016年08
刘丁	副总裁	离任	男	52			4,100	0	0	0	4,100
					月27日	月09日

合计	--	--	--	--	--	--	840,057,179	2,621,044	4,328,025	-76,351	838,273,847

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
齐强	董事	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
万能	董事、财务总监	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
蓝伯雄	独立董事	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
刘凯湘	独立董事	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
江锡如	独立董事	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
许芃	副总裁	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
张振鹏	副总裁	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
朱健松	副总裁	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
刘豪	副总裁	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
孙海粟	副总裁	任期满离任	2016年05月27日	任期届满离任
刘丁	副总裁	离任	2016年08月09日	8月份逝世

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1 、董事会成员简介

公司董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名，具体如下：

“ ” 王宁先生，董事长，简历见第六节之三、股东和实际控制人情况。

“ ” 李力先生，总裁，简历见第六节之三、股东和实际控制人情况。

黄松浪先生，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于清华大学，软件工程硕士学位，2002年获美国新泽西州立大学Rutgers商学院EMBA学位；曾任吉通通信有限公司技术总体部经理、中国惠普有限公司软件业务部总经理、上海联盈数码技术有限公司董事、总经理；2007年7月至今担任公司副董事长，其中，2007年7月至2016年5月兼任公司董事会秘书。现兼任大连华信计算机技术股份有限公司董事、重庆新媒农信科技有限公司执行董事、重庆新媒亿网科技有限公司执行董事、重庆新迈峰科技有限公司执行董事、北京启天同信科技有限公司董事、北京中清龙图网络技术有限公司董事、Ultrapower 360 Pte Ltd董事。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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翟一兵先生，1963年出生，中国国籍，无永久境外居留权，教授级高级工程师。1986年毕业于北京邮电学院无线电工程专业，同年留校任计算机工程系助教；先后获得挪威商学院硕士学位和法国雷恩商学院博士学位。曾在邮电部电信总局工作，任科员、主任、局长助理；在地方挂职锻炼任职副市长；中国移动通信集团公司筹备办公室主任、网络部副部长；在中国联合通信有限公司工作期间曾任移动部、增值业务部、营销部副总经理、联通时科信息技术有限公司董事、首席执行官(CEO)； 2013年3月，担任公司首席运营官(COO)。2013年5月至今担任公司董事兼首席运营官。兼任北京神州泰岳智能数据技术有限公司执行董事。

徐斯平先生，1958年出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于大连理工大学；曾先后任职于国家计委、国家经贸委、香港江胜集团、北京思乐信息技术有限公司；2005年6月至今任公司董事。兼任北京互联时代通讯科技有限公司董事、北京启天同信科技有限公司董事、上海大渡新物流有限公司执行董事及总经理、北京顺通典当有限责任公司董事。

汪铖先生，1974年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于武汉测绘科技大学，学士学位。曾任兆维集团通信工程师、联想集团销售经理，北京互联时代通讯科技有限公司总经理，北京新媒传信科技有限公司总经理；2010年1月，担任公司副总经理，2014年12月至今任公司董事。兼任北京新媒传信科技有限公司执行董事、北京启天同信科技有限公司董事、 Ultrapower 360 Pte Ltd董事、北京神州泰奇互动科技有限公司执行董事、北京泰岳智桥信息技术有限公司执行董事及总经理、宁波泰岳梧桐投资管理有限公司董事及总经理、北京光合起源网络科技有限公司董事、北京诚行天下投资咨询有限公司董事。

杨凯程先生，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于国防科学技术大学，软件工程硕士学位。曾荣获中国人民解放军三等军功一次，国防科技技术进步奖二等奖三次和三等奖三次。曾任总装备部系统工程研究所助理研究员，中国惠普有限公司高级技术顾问和高级产品经理，上海联盈数码技术有限公司常务副总经理，北京神州泰岳软件股份有限公司副总裁和总经理助理，酷六网首席技术官，东南融通集团高级总监，文思海辉集团副总裁；2016年11月担任公司董事、副总裁，兼任中科鼎富（北京）科技发展有限公司执行董事、大理白族自治州苍洱公益关爱中心理事长。

罗建北女士，1945年11月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历、研究员。1970年至1994年3月任清华大学计算机系党委书记、副教授；1994年4月至1996年12月任清华大学软件技术中心主任；1997年1月至1999年2月任清华同方股份有限公司董事、常务副总裁；1999年3月至2009年3月任清华科技园副主任、启迪控股股份有限公司副总裁；2009年4月正式退休。2014年6月至今担任公司独立董事。兼任北京昆仑万维科技股份有限公司独立董事、山东齐星铁塔科技股份有限公司独立董事、双清诚德科技（北京）有限公司董事、苏州清桥电子科技有限公司董事。

刘铁民先生，汉族，1949年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权。曾先后任职中国医科大学讲师；煤炭部职业医学研究所室主任、讲师；比利时兰纳肯医学研究所访问学者；煤炭部职业医学研究所室主任、副研；劳动部劳动保护科学技术研究所副所长、研究员；国家经贸委安全科学技术研究中心副主任、研究员；国家经贸委安全科学技术研究中心主任、研究员；"国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心"主任、研究员；中国安全生产科学研究院院长、研究员；2011年7月至今任中国安全生产协会副会长；2016年5月至今担任公司独立董事；兼任湖北华舟重工应急装备股份有限公司独立董事。王雪春先生，1965年出生，中国国籍、无永久境外居留权。1988年7月-2000年10月，任东北财经大学职业技术学院教师；

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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2000年10月-2001年10月，任大连欣鑫会计师事务所审计经理；2001年10月-2005年3月，任中国华录集团有限公司内审、子公司财务总监；2005年3月-至今，任北京博华百校教育投资集团有限公司财务总监；2016年5月至今担任公司独立董事。兼任北京光线传媒股份有限公司独立董事、北京立思辰科技股份有限公司独立董事、北京北陆药业股份有限公司独立董事。

沈阳先生，1974年出生，中国国籍、无永久境外居留权，清华大学新闻与传播学院教授，博士生导师，清华大学新闻研究中心研究员。曾任武汉大学信息管理学院，教授、博士生导师，武汉大学新闻与传播学院兼职教授博导，武汉大学计算机学院硕导，中国人民大学新闻学院兼职教授，美国PSU等校访问学者。2016年5月至今担任公司独立董事。

2 、监事

李广刚先生，公司监事会主席，1978年出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于济南大学；曾任北京泰立特科技发展有限公司青岛分公司软件工程师、北京新晨科技股份有限公司客户经理、联盈数码公司客户经理；2005年加入神州泰岳，历任公司销售经理、销售总监、政企事业部副总经理、正启分公司副总经理；现任正启分公司总经理。2007年7月至今担任公司监事会主席。

丁彦超先生，公司监事，1968年出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于西北大学计算机系；曾任天津石化公司计算机中心软件工程师，2002年至今历任公司研发工程师、网管项目管理部技术主管；2008年至今担任公司项目管理部技术主管。

郝岩女士，公司职工监事，1980年出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于北京林业大学；2004年8月至今历任公司行政部经理助理、经理。2008年11月起任公司职工监事。

3 、高级管理人员

截止 2016 年 12 月 31 日，公司高级管理人员具体情况如下：

李力先生，公司总裁，简历见本节之“1、董事会成员简介”。

翟一兵先生，首席运营官，简历见本节之“1、董事会成员简介”。

杨凯程先生，公司副总裁，简历见本节之“1、董事会成员简介”。

徐元区先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京信息工程学院，通信工程学士学位，2007年获北京邮电大学软件工程硕士学位；曾任北京信息工程学院团委副书记、北京多润信息科技有限公司CTO、微软（中国）有限公司MCS部资深顾问、北京新媒传信科技有限公司副总经理；现任公司副总裁，兼任北京新媒传信科技有限公司总经理。

高峰先生，1976年出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于沈阳航空工业学院；2002年至今历任公司销售经理、高级销售经理、行业销售总监、副总裁。现兼任北京神州泰岳信息安全技术有限公司总经理。

董越先生，1970年出生，中国国籍，无境外永` 久居留权。毕业于北京邮电大学，通信与电子系统专业硕士学位，2005 年获挪威管理学院信息通信管理专业工商管理硕士学位；曾任中国电信信元公众信息发展有限责任公司总经理助理、中国电信数据通信事业部规划计划处副处长、中国联通增值业务部移动互联网中心经理、中国联通营销部一中心经理、联通时科信息技术有限公司总经理助理、副总经理；现任公司副总裁、网络技术分公司总经理。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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任杰先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于宁夏大学，计算机软件学士学位。曾任微软（中国）有限公司顾问咨询经理；2008年12月加入北京新媒传信科技有限公司担任高级副总经理；现任公司副总裁、北京泰岳智桥信息技术有限公司总经理。

梁德兴先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于哈尔滨理工大学，获得精密仪器专业学士学位，2008 年获北京大学光华管理学院MBA学位。曾任北京齿轮总厂质检员、北京冠群金辰软件公司研发经理；2002年9月加入北京神州泰岳软件股份有限公司，先后任信息安全事业部总监、副总经理，运维服务中心总经理、人力资源部总经理、市场部总经理，现担任公司副总裁、运营支撑中心总经理，兼任北京神州泰岳系统集成有限公司总经理。

张黔山先生，1971年出生，北京大学工商管理硕士；曾任北京西单商场股份有限公司证券部副部长、大鹏证券投资银行高级经理、公司资本运营部经理、北京德业投资有限公司总经理、互联无限（北京）科技有限公司副总经理；现任公司副总裁、董事会秘书，兼任公司资本运营中心总经理，北京神州良品电子商务科技股份有限公司董事。

艾东先生，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于西北纺织工学院，机械制造专业；曾任西安仪表厂销售处销售经理、北京高阳圣思园科技有限公司西南区总经理、西区总经理，北京神州泰岳软件股份有限公司重庆销售经理，西区总经理；现任公司副总裁、信息技术分公司总经理。

林红女士， 1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，高级会计师职称。曾任北京市海淀区畜牧水产总公司出纳、主管会计，北京市直机动车检测场财务经理、北京神州泰岳计算机公司财务部副经理、北京神州泰岳软件股份有限公司财务部总经理，现任公司副总裁、财务总监、财务管理中心总经理。兼任富思特新材料科技发展股份有限公司独立董事。在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位			在其他单位是否
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			领取报酬津贴

王宁	北京新媒传信科技有限公司	监事	2007年03月13日		否
王宁	北京互联时代通讯科技有限公司	董事长	2002年06月14日		否
	北京神州良品电子商务科技股份有限
王宁		董事长	2011年12月27日		否
	公司

王宁	北京华泰德丰技术有限公司	董事长	2011年11月03日		否
王宁	北京启天同信科技有限公司	董事	2003年09月12日		否
王宁	北京善聚投资管理有限公司	执行董事	2013年06月28日		否
李力	北京互联时代通讯科技有限公司	董事	2002年06月14日		否
李力	神州泰岳（香港）有限公司	董事	2011年11月23日		否

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

李力	北京启天同信科技有限公司	董事	2003年09月12日	否
李力	Ultrapower 360 Pte Ltd（360公司）	董事	2014年03月07日	否
李力	北京善聚投资管理有限公司	监事	2013年06月28日	否
李力	北京良业环境技术有限公司	董事	2016年01月26日	否
黄松浪	重庆新媒农信科技有限公司	执行董事	2010年08月09日	否
黄松浪	大连华信计算机技术股份有限公司	董事	2012年02月14日	否
黄松浪	重庆新媒亿网科技有限公司	执行董事	2012年03月12日	否
黄松浪	重庆新迈峰科技有限公司	执行董事	2012年03月12日	否
黄松浪	北京神州泰岳系统集成有限公司	执行董事	2013年03月28日	否
黄松浪	北京启天同信科技有限公司	董事	2013年09月16日	否
黄松浪	北京中清龙图网络技术有限公司	董事	2013年10月16日	否
黄松浪	Ultrapower 360 Pte Ltd（360公司）	董事	2014年03月07日	否
黄松浪	北京善聚投资管理有限公司	总经理	2013年06月28日	否
黄松浪	北京碧水源净水电子商务有限公司	董事	2015年03月04日	否
翟一兵	北京神州泰岳智能数据技术有限公司	执行董事	2014年01月21日	否
徐斯平	北京互联时代通讯科技有限公司	董事	2005年09月21日	否
徐斯平	北京启天同信科技有限公司	董事	2013年09月16日	否
		执行董事、总
徐斯平	上海大渡新物流有限公司		2011年06月20日	否
		经理

徐斯平	北京顺通典当有限责任公司	董事长	2003年06月12日	否
汪铖	北京新媒传信科技有限公司	执行董事	2007年03月13日	是
汪铖	重庆新媒农信科技有限公司	总经理	2010年08月09日	否
汪铖	北京互联时代通讯科技有限公司	董事	2005年09月21日	否
汪铖	北京启天同信科技有限公司	董事	2013年09月16日	否
汪铖	Ultrapower 360 Pte Ltd（360公司）	董事、总经理	2014年03月07日	否
		执行董事、总
汪铖	北京神州泰奇互动科技有限公司		2014年09月25日	否
		经理

汪铖	北京泰岳智桥信息技术有限公司	执行董事	2014年09月30日	否
汪铖	宁波泰岳梧桐投资管理有限公司	董事、总经理	2014年08月13日	否
汪铖	北京光合起源网络科技有限公司	董事	2014年06月16日	否
汪铖	北京诚行天下投资咨询有限公司	董事	2014年06月16日	否
		执行董事、总
汪铖	北京神州泰岳教育科技有限公司		2015年03月18日	否
		经理

汪铖	北京云中融信网络科技有限公司	董事长	2015年03月18日	否
汪铖	北京融聚世界网络科技有限公司	执行董事	2015年06月03日	否

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有
汪铖		董事长	2015年04月10日	否
	限公司

汪铖	爱财科技有限公司	董事	2015年10月27日	否
汪铖	珠海泰岳梧桐投资管理有限公司	董事	2016年01月14日	否
汪铖	重庆泰岳优才科技有限公司	董事	2016年03月31日	否
汪铖	上海煌拓网络科技有限公司	董事	2015年03月19日	否
		执行董事、总
杨凯程	中科鼎富（北京）科技发展有限公司		2015年10月28日	是
		经理

		执行董事、总
杨凯程	广州市奔耀信息科技有限公司		2015年11月18日	否
		经理

杨凯程	大理白族自治州苍洱公益关爱中心	理事长	2015年12月13日	否
罗建北	北京昆仑万维科技股份有限公司	独立董事	2011年06月08日	是
罗建北	双清诚德科技（北京）有限公司	董事	2013年12月12日	否
罗建北	山东齐星铁塔科技股份有限公司	独立董事	2015年01月29日	是
罗建北	苏州清桥电子科技有限公司	董事	2012年05月24日	否
刘铁民	湖北华舟重工应急装备股份有限公司	独立董事	2014年10月26日	否
王雪春	北京博华百校教育投资集团有限公司	财务总监	2005年03月01日	是
王雪春	北京光线传媒股份有限公司	独立董事	2012年09月27日	是
王雪春	北京立思辰科技股份有限公司	独立董事	2016年02月25日	是
王雪春	北京北陆药业股份有限公司	独立董事	2016年11月30日	是
王雪春	北京人文大学	董事	2013年8月1日	否
王雪春	北京邮电大学世纪学院	监事	2013年12月1日	否
沈阳	清华大学新闻学院	教授	2014年06月01日	是
徐元区	北京新媒传信科技有限公司	总经理	2015年04月16日	是
徐元区	北京国信安石科技有限责任公司	执行董事	2016年05月26日	否
高峰	北京神州泰岳信息安全技术有限公司	总经理	2014年04月14日	否
任杰	北京泰岳智桥信息技术有限公司	总经理	2015年08月31日	是
任杰	北京裂变科技有限公司	董事长	2015年09月09日	否
任杰	北京左岸风暴科技有限公司	执行董事	2015年09月09日	否
任杰	裂变科技有限公司	董事	2015年11月19日	否
任杰	北京融聚世界网络科技有限公司	总经理	2015年06月03日	否
任杰	信时科技（北京）有限公司	董事	2016年02月24日	否
梁德兴	北京神州泰岳系统集成有限公司	总经理	2016年09月20日	否
张黔山	北京融聚世界网络科技有限公司	监事	2015年06月03日	否
张黔山	深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有	董事	2015年04月10日	否

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	限公司
张黔山	北京神州泰奇互动科技有限公司	监事	2014年09月25日	否
张黔山	北京泰岳智桥信息技术有限公司	监事	2014年09月30日	否
张黔山	北京云中融信网络科技有限公司	监事	2015年03月18日	否
	北京神州良品电子商务科技股份有限
张黔山		董事	2015年11月30日	否
	公司

张黔山	北京神州泰岳教育科技有限公司	监事	2015年03月18日	否
张黔山	宁波泰岳梧桐投资管理有限公司	董事	2016年09月19日	否
林红	富思特新材料科技发展股份有限公司	独立董事	2016年02月29日	是
在其他单位任
	无
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定；在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付，非独立董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴根据股东大会所通过的决议来进行支付。

2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据：依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履职情况确定。

3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况：公司严格按照董事、监事、高级管理人员薪酬的决策程序与确定依据支付薪酬。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬

王宁	董事长	男	55	现任	17.17	否
李力	董事、总裁	男	45	现任	17.17	否
黄松浪	副董事长	男	48	现任	16.26	否

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	董事、首席运
翟一兵		男	53	现任	79.11	否
	营官

徐斯平	董事	男	58	现任	0.00	是
汪铖	董事	男	42	现任	42.86	否
杨凯程	董事、副总裁	男	48	现任	4.39	否
齐强	董事	男	46	离任	0.00	是
万能	董事	男	45	离任	6.88	否
罗建北	独立董事	女	71	现任	10.00	否
刘铁民	独立董事	男	67	现任	7.00	否
王雪春	独立董事	男	51	现任	7.00	否
沈阳	独立董事	男	42	现任	7.00	否
蓝伯雄	独立董事	男	66	离任	3.00	否
刘凯湘	独立董事	男	52	离任	3.00	否
江锡如	独立董事	男	51	离任	0.00	否
李广刚	监事会主席	男	38	现任	39.18	否
丁彦超	监事	男	48	现任	28.10	否
郝岩	职工监事	女	36	现任	21.79	否
徐元区	副总裁	男	40	现任	60.02	否
高峰	副总裁	男	40	现任	65.00	否
董越	副总裁	男	46	现任	62.10	否
任杰	副总裁	男	40	现任	39.08	否
梁德兴	副总裁	男	41	现任	22.74	否
	副总裁、董事
张黔山		男	45	现任	25.00	否
	会秘书

艾东	副总裁	男	47	现任	59.80	否
	副总裁、财务
林红		女	51	现任	22.46	否
	总监

许芃	副总裁	男	43	离任	17.62	否
朱健松	副总裁	男	49	离任	17.63	否
张振鹏	副总裁	男	55	离任	11.14	否
刘豪	副总裁	男	44	离任	13.93	否
孙海粟	副总裁	男	51	离任	22.88	否
刘丁	副总裁	男	52	离任	9.72	否
合计	--	--	--	--	759.03	--

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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注：江锡如先生已于 2015 年 11 月 21 日申请辞去公司独立董事职务，并于 2015 年 12 月开始停止领取公司独董津贴。根据相关规定，辞职将自公司股东大会选举产生新任独立董事填补空缺后生效。2016 年 5 月 27 日，公司召开股东大会选举产生新任独立董事，江锡如先生正式离任。

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

因公司2015年度业绩未达到《股权激励计划》规定的第四个行权/解锁期的业绩考核要求，经董事会审议通过，公司注销了激励对象在第四个行权期的股票期权，回购注销了激励对象在第四个解锁期内尚未解锁的限制性股票。

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	1,687
主要子公司在职员工的数量（人）	2,581
在职员工的数量合计（人）	4,268
当期领取薪酬员工总人数（人）	4,268
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
技术人员	3,386
销售人员	308
财务人员	63
行政人员	186
管理人员	185
其他	140
合计	4,268
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上	244
大学本科	2,840
大学专科	1,016
大专以下	168
合计	4,268

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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2 、薪酬政策

公司根据国家人力资源和社会劳动保障的相关政策，结合地区、行业和公司的实际情况，制订了具有竞争力的薪酬策略。公司本着“以人为本”的一贯宗旨，推行职位、职等管理模式，成立了薪酬与考核委员会来完成员工职等、薪酬的确定和评审，为员工设立专业及管理的双重职业发展路径，同时为员工薪酬确定、培训发展、绩效考核提供相关信息、依据。公司以“高贡献、高绩效、高回报”为指导思想，实行“宽带薪酬”制度，即：将工作性质、工作内容和管理内容相似或者相同职类集合成为序列，员工薪酬的确定和调整，依据序列对应的薪酬区间进行管理和控制，为员工的晋级、晋升明确了方向和路径，更好地帮助员工实现自己的职业生涯规划。对于骨干员工，公司实行结构化薪酬策略，兼顾短期收益和长期收益，绩效工资、股权激励、多样化福利多管齐下，全方位的激励员工，从而实现提升公司核心竞争力的目标。

3 、培训计划

根据公司战略发展方向和业务规划布局，结合各部门的业务要求及人才培养规划，制定全面完善的培训培养方案，包含领导力培训、业务培训、新员工培训等。为了打造一支素质过硬，能力突出，招之即来，来则能战，战则能胜的干部队伍，公司以全面提升干部领导力，打造公司企业家群为培养目标，设计并实施了包含危机处理、演讲技巧、经营沙盘等课程，并深入影响到干部的日常管理思维和经营思维。为了提升公司业务专家的技术水平，公司从ITIL、信息安全、大数据等方面通过不同形式对业务人员进行了培训及培养，使业务人员能够掌握前沿技术，并应用到工作中。为了让新入职员工能尽快适应工作场景和内容，公司每个月都会针对新员工进行公司业务介绍、企业文化介绍，并通过团队拓展等形式让新员工快速融入公司。

4 、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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第九节公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律法规等的要求，确立了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的分层治理结构，并在公司董事会下设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。报告期内，公司不断完善法人治理结构，提高公司治理水平，建立健全各项内部管控制度，规范公司日常经营和整体运作，严格按照相关规定对公司重大事项进行信息披露，确保真实、准确、完整、及时、公平披露原则，有效保护广大投资者利益。

截至2016年末，公司实际治理状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度的规定执行，相关机构和人员依法运作、尽职尽责，未出现违法、违规现象。

1 、股东与股东大会

公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定的要求，召集、召开股东大会，并为股东参加会议提供便利，使其充分行使股东权利。公司股东大会在审议每项议案过程中设有议事程序，能够平等对待所有股东，就股东的质询作出解释和说明，听取股东的建议与意见，保证了中小股东的话语权，并通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。

2 、控股股东与上市公司

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及证券监管部门的有关规定正确处理与控股股东的关系。公司控股股东严格规范自身行为，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或间接干预本公司的决策和生产经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，董事会、监事会和其他内部机构独立运作。报告期内，未发生超越股东大会和董事会的授权权限，直接或间接干预公司决策和经营活动及利用其控制地位侵害其他股东利益的行为出现。

3 、董事和董事会

公司董事会设董事11名，其中独立董事4名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。任职期间，公司全体董事勤勉尽责开展工作，持续关注公司经营状况，主动参加相关培训，提高规范运作水平；积极参加董事会会议，充分发挥各自的专业特长，审慎决策，维护公司和广大股东的利益。公司董事会会议的召集、召开等程序均符合相关规定的要求；历次董事会会议记录内容真实、准确、完整，保存安全；会议决议做到充分准确且及时披露。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。

4 、监事和监事会

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。

5 、绩效评价与激励约束机制

公司已建立企业绩效评价激励体系，并在报告期内不断完善。董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制公开、透明，符合法律、法规的规定。

6 、关于信息披露与透明度

公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系,接待投资者来访调研，回答投资者咨询；并指定《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有投资者能够以平等的机会获得信息。

7 、关于相关利益者

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。

8 、关于内部审计体系

公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息及披露正常等。审计委员会下设独立的内审部，内审部直接对审计委员会负责及报告工作。公司严格根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系，规范经营，控制风险。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，公司具有独立、完整的业务和自主经营的能力。

1、业务方面：公司在业务方面完全独立于控股股东及其关联人，具有独立自主地开展生产经营活动的能力。
2、人员方面：公司设有独立的人力资源部，负责人力资源开发与管理，与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相

互独立。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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3、资产方面：公司具有独立的法人资格，对公司财产拥有独立的法人财产权，公司拥有独立的土地使用权、房屋产权
和经营权，公司的资产完全独立于控股股东。
4、机构方面：公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作，独立行使经营管理权，不存在与控股股东、实际控制
人及其关联人机构混同等影响公司独立运营的情形。
5、财务方面：公司设有完全独立的财务部门，拥有独立的会计核算体系、健全的财务管理制度，公司独立在银行开户，
控股股东不存在干预公司财务、会计活动的情况。

三、同业竞争情况

适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
					巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
2016年第一次
	临时股东大会	0.00%	2016年01月06日	2016年01月07日	2016年第一次临时股东大会决议公告
临时股东大会
					公告编号：2016-001

					巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
2016年第二次
	临时股东大会	0.02%	2016年02月25日	2016年02月26日	2016年第二次临时股东大会决议公告
临时股东大会
					公告编号：2016-010

					巨潮资讯网
2015年年度股
	年度股东大会	0.01%	2016年05月17日	2016年05月18日	http://www.cninfo.com.cn2015年年度股
东大会
					东大会决议公告公告编号：2016-040

					巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
2016年第三次
	临时股东大会	0.01%	2016年05月27日	2016年05月28日	2016年第三次临时股东大会决议公告
临时股东大会
					公告编号：2016-044

					巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
2016年第四次
	临时股东大会	0.01%	2016年06月22日	2016年06月23日	2016年第三次临时股东大会决议公告
临时股东大会
					公告编号：2016-052

					巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
2016年第五次
	临时股东大会	0.01%	2016年11月15日	2016年11月16日	2016年第三次临时股东大会决议公告
临时股东大会
					公告编号：2016-078

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况
	本报告期应参加		以通讯方式参加			是否连续两次未
独立董事姓名		现场出席次数		委托出席次数	缺席次数
	董事会次数		次数			亲自参加会议

罗建北	26	26	0	0	0	否
蓝伯雄	11	11	0	0	0	否
刘凯湘	11	11	0	0	0	否
江锡如	11	11	0	0	0	否
刘铁民	15	15	0	0	0	否
王雪春	15	15	0	0	0	否
沈阳	15	15	0	0	0	否
独立董事列席股东大会次数		2

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

2016年度，独立董事对公司以下事项发表了独立意见：

2016年1月7日，公司第五届董事会第六十八次会议，对公司与深圳市前海梧桐并购投资基金管理有限公司、宁波梅山保

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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税港区泰梧投资管理合伙企业（有限合伙联合设立面向移动游戏领域的专业化投资管理有限公司的事项，进行了认真检查和审核,发表了事前认可意见和独立专项意见，同意上述关联交易事项。

2016年4月20日，公司第五届董事会第七十五次会议，对公司与北京光合起源网络科技有限公司关联交易事项，进行认真检查和审核，发表了事前认可意见和独立意见，同意上述关联交易事项。

2016年4月25日，公司第五届董事会第七十六次会议，对2015年度关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司2015年度内部控制自我评价报告、公司聘任2016年度审计机构、2015年度公司募集资金存放与使用、2015 年度公司关联交易事项、2015年度利润分配预案等事项发表了同意的独立意见；对公司股票期权与限制性股票激励计划第四个行权/解锁期不可行权/解锁、注销已不符合激励条件的股票期权、回购注销已不符合激励条件的限制性股票等事项发表了同意的独立意见；对公司及子公司申请银行综合授信及担保事项发表了同意的独立意见。

2016年5月10日，公司第五届董事会第七十七次会议，对公司换届选举事项进行认真审核，发表了同意的独立意见。

2016年5月27日，公司第六届董事会第一次会议，对公司聘任高级管理人员、聘任公司董事会秘书等事项进行认真审核，发表了同意的独立意见。

2016年6月6日，公司第六届董事会第二次会议，对公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案进行了审核，发表了同意的独立意见。

2016年7月8日，公司第六届董事会第四次会议，对公司与蓝鸥科技有限公司、北京水泽林投资咨询有限公司联合设立面向职业教育领域的专业化投资管理有限公司暨关联交易事项进行了认真检查和审核，发表了事前认可意见和独立意见，同意上述事项。

2016年8月1日，公司第六届董事会第六次会议，对公司控股子公司—北京裂变科技有限公司对外融资事项进行认真检查和审核，发表了事前认可意见和独立意见，同意上述事项。

2016年8月17日，公司第六届董事会第七次会议，对公司2016年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、募集资金存放与使用情况进行认真检查和审核，发表了同意的独立意见。

2016年10月28日，公司第六届董事会第十次会议，对公司增选董事及聘任高级管理人员事项，发表了独立意见，同意增选杨凯程先生为董事、聘任杨凯程先生为副总裁。

2016年11月28日，公司第六届董事会第十三次会议，对公司使用自有资金与关联方共同对控股子公司—北京神州泰岳智能数据技术有限公司增资的事项进行认真检查和审核,发表事前认可意见和独立意见。同意上述事项。

2016年12月20日，公司第六届董事会第十四次会议，对公司转让控股公司—宁波金信通讯技术有限公司土地使用权及附属建筑物房产权益事项进行认真检查和审核,发表事前认可意见和独立意见，同意上述事项。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设立了战略、提名、薪酬与考核、审计等四个专门委员会，2016年各委员会工作情况如下：

战略委员会，2016年对公司各项对外投资事项召开了相关会议，进行了讨论、分析，并向董事会提出了意见。2016年度共召开十九次战略委员会会议，认真研究并审议通过了《关于对外投资联合设立专业化投资管理有限公司的议案》、《关于受让部分股权并控股深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司的补充议案》、《关于对子公司—宁波普天通信技术有限公司增资的议案》、《关于泰岳教育与职航教育业务整合的议案》、《关于收购蓝鸥科技有限公司部分股权并增资的议案》、《与北京光合起源网络科技有限公司关联交易的议案》、《关于参股公司泰岳教育对外融资的议案》、《关于收购鼎富科技 100%股权的议案》、《关于对外投资联合设立专业化投资管理有限公司的议案》、《关于转让参股公司—盈海益讯股权的议案》、《关于转让控股子公司—融聚世界部分股权的议案》、《关于出售闲置无形资产的议案》、《关于对外投资设立物联网专业化行业整体解决方案公司的议案》、《关于转让控股公司土地使用权及附属建筑物房产权益的议案》等议案，并向董事会提出了专业委员会意见。

提名委员会，2016年召开了三次提名委员会会议，认真研究并审议通过了《第六届董事会董事候选人提名》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的议案》、《关于聘任公司内审负责人的议案》、《关于增选杨凯程先生为公司董事的议案》、《关于聘任杨凯程先生公司高级管理人员的议案》等议案，并向董事会提出了意见。

薪酬与考核委员会，2016年召开了二次薪酬与考核委员会会议。认真研究并审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第四个行权/解锁期不可行权/解锁的议案》、《关于注销已不符合激励条件的股票期权的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的限制性股票的议案》、《关于董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》等议案，并向董事会提出了意见。

审计委员会，在公司2016年度审计报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，认真阅读公司出具的相关材料；了解、掌握2016年年报审计工作安排及审计工作进展情况，听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通；在注册会计师进场后积极关注审计进程，就审计过程中发现的问题进行有效沟通；审计结束后认真阅读了年审注册会计师出具的公司 2016年度审计报告，并同意提交董事会审阅。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任，直接对董事会负责，承担董事会下达的经营指标。董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案并报董事会审批。

报告期内，高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议。根据公司薪酬绩效考核制度，公司高级管理人员的薪酬由公司董事会依据每位的年度绩效目标确定范围，并由公司董事会进行考评。对高管人员的考评，既评估当年的绩效完成情况，也兼顾公司长期发展的要求，年度经营目标与年度考评结果直接挂钩。高管人员的薪酬主要由基本薪酬、年度绩效奖金和股权激励三部分构成，其中，基本薪酬按月发放，年度绩效奖金根据高管人员年度绩效目标完成情况在年末考评后一次性兑现，股权激励依据公司股权激励计划执行。

九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2017年04月25日	2017年04月25日
内部控制评价报告全文披露索引	具体详见巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
	83.25%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
	84.90%
财务报表营业收入的比例

	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
		一、重大缺陷：（1）严重缺乏"三重一
	一、重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷，
		大"决策程序，决策过程不民主，造成
	导致不能及时防止或发现并纠正财务报告
		决策严重失误；（2）经营行为严重违反
	中的重大错报。出现下列情形的，认定为
		国家有关法律、法规；（3）管理人员或
	重大缺陷：（1）董事、监事和高级管理人
		技术人员大量流失；（4）内部控制评价
定性标准	员舞弊;（2）注册会计师发现当期财务报
		结果特别是重大缺陷未得到整改；（5）
	告存在重大错报，而内部控制在运行过程
		重要业务缺乏制度控制或制度系统性
	中未能发现该错报；（3）董事会或其授权
		失效；（6）其造成的负面影响波及范围
	机构及内审部门对公司的内部控制监督无
		极广、普遍引起公众关注，为公司声誉
	效。
		带来无法弥补的损害；（7）政府或监管

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	二、重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷，	机构已经针对相关方面进行调查。
	导致不能及时防止或发现并纠正财务报告	二、重要缺陷：除上述重大缺陷的其他
	中虽不构成重大错报但应仍引起管理层重	情形按影响程度分别确定为重要缺陷
	视的错报。	或一般缺陷。
	三、一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺	三、一般缺陷：除上述重大缺陷的其他
	陷的其他内部控制缺陷。	情形按影响程度分别确定为重要缺陷
		或一般缺陷。
		一、重大缺陷定量标准：错报≧总资产
	一、重大缺陷定量标准：错报≧总资产的	的3%或者错报≧营业收入总额的
	3%或者错报≧营业收入总额的3%；	3%；
	二、重要缺陷定量标准总资产的2%≦错报	二、重要缺陷定量标准总资产的2%≦
定量标准	﹤总资产的3%或者营业收入总额的2%	错报﹤总资产的3%或者营业收入总
	≦错报﹤营业收入总额的3%；	额的2%≦错报﹤营业收入总额的
	三、一般缺陷：错报﹤总资产的2%或者错	3%；
	报﹤营业收入总额的2%。	三、一般缺陷：影响﹤总资产的2%或
		者影响﹤营业收入总额的2%。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段

内部控制鉴证报告中的审议意见段	内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2016年12月31日在所有重大方
面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2017年04月25日
内部控制鉴证报告全文披露索引	具体详见巨潮资讯网
内控鉴证报告意见类型	无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

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第十节公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

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第十一节财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2017年04月24日
审计机构名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	信会师报字[2017]第ZA13794号
注册会计师姓名	肖菲、陈迅骅

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审计报告

信会师报字[2017]第ZA13794号

北京神州泰岳软件股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称神州泰岳）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是神州泰岳管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见

我们认为，神州泰岳财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了神州泰岳2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。

立信会计师事务所中国注册会计师：肖菲（特殊普通合伙）中国注册会计师：陈迅骅

中国 · 上海二 O 一七年四月二十四日

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二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年 12 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	855,390,068.14	708,865,243.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产
应收票据	548,420,189.00	424,211,193.66
应收账款	1,116,607,697.35	891,983,364.90
预付款项	17,827,959.21	95,678,406.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利	20,000,000.00	20,000,000.00
其他应收款	46,006,392.66	25,397,240.17
买入返售金融资产
存货	326,386,971.29	348,054,144.14
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	110,258,075.63	26,745,713.53
流动资产合计	3,040,897,353.28	2,540,935,306.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	602,561,043.10	497,468,163.62
持有至到期投资

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	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
长期应收款
长期股权投资	333,597,917.93	455,612,834.79
投资性房地产	164,062,029.92	168,143,492.12
固定资产	431,072,690.73	343,239,077.07
在建工程	1,612,887.96	87,960,565.87
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	309,222,066.14	212,909,507.07
开发支出	30,651,193.70	53,116,806.33
商誉	2,069,215,454.86	1,497,677,757.08
长期待摊费用	20,024,766.31	17,169,072.84
递延所得税资产	26,148,522.94	31,481,286.33
其他非流动资产	2,042,891.17	865,532.67
非流动资产合计	3,990,211,464.76	3,365,644,095.79
资产总计	7,031,108,818.04	5,906,579,402.68
流动负债：
短期借款	414,686,106.00	109,913,814.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债
应付票据		61,900,080.00
应付账款	173,220,208.63	144,685,628.21
预收款项	93,288,935.79	110,825,561.31
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	94,267,282.13	88,746,167.68
应交税费	207,502,502.14	87,037,751.22
应付利息	8,474,319.45
应付股利

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	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
其他应付款	175,184,379.60	259,397,212.88
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	2,321,106.60
其他流动负债	500,000,000.00	15,905,926.84
流动负债合计	1,668,944,840.34	878,412,142.14
非流动负债：
长期借款
应付债券	297,375,433.30
其中：优先股
永续债
长期应付款	900,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债	17,773,113.14	18,043,501.68
递延收益	9,030,773.46	22,940,009.06
递延所得税负债	2,464,563.66	2,316,828.12
其他非流动负债
非流动负债合计	327,543,883.56	43,300,338.86
负债合计	1,996,488,723.90	921,712,481.00
所有者权益：
股本	1,961,091,984.00	1,994,479,926.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	377,830,811.74	524,688,463.03
减：库存股		15,905,926.84
其他综合收益	38,807.98	161,325,546.59
专项储备
盈余公积	225,840,997.25	197,376,909.01
一般风险准备

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
未分配利润	2,468,546,635.77	2,084,045,123.13
归属于母公司所有者权益合计	5,033,349,236.74	4,946,010,040.92
少数股东权益	1,270,857.40	38,856,880.76
所有者权益合计	5,034,620,094.14	4,984,866,921.68
负债和所有者权益总计	7,031,108,818.04	5,906,579,402.68

法定代表人：王宁先生主管会计工作负责人：林红女士会计机构负责人：王辉先生

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	247,315,168.95	225,841,852.38
以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产
应收票据
应收账款	602,219,153.86	539,358,682.94
预付款项	3,409,455.59	4,739,838.34
应收利息
应收股利	20,000,000.00	20,000,000.00
其他应收款	591,936,105.51	623,308,921.66
存货	142,303,179.26	81,933,582.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	40,075,463.55
流动资产合计	1,647,258,526.72	1,495,182,877.53
非流动资产：
可供出售金融资产	582,043,656.83	479,786,616.94
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,910,206,552.96	2,429,484,972.31
投资性房地产	164,062,029.92	168,143,492.12
固定资产	224,343,331.64	222,819,800.48
在建工程

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	142,893,313.12	85,046,711.39
开发支出		11,898,253.47
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	27,174,364.91	26,903,829.54
其他非流动资产
非流动资产合计	4,050,723,249.38	3,424,083,676.25
资产总计	5,697,981,776.10	4,919,266,553.78
流动负债：
短期借款	35,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债
应付票据
应付账款	114,021,502.15	75,350,859.32
预收款项	37,415,198.31	36,528,710.91
应付职工薪酬	45,803,001.20	38,029,475.14
应交税费	159,286,093.24	45,465,041.34
应付利息	8,474,319.45
应付股利
其他应付款	888,774,729.91	948,055,200.39
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	500,000,000.00	15,905,926.84
流动负债合计	1,788,774,844.26	1,159,335,213.94
非流动负债：
长期借款
应付债券	297,375,433.30
其中：优先股
永续债

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
长期应付款	900,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债	11,192,429.57	11,630,934.04
递延收益	4,024,720.08	19,039,645.32
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	313,492,582.95	30,670,579.36
负债合计	2,102,267,427.21	1,190,005,793.30
所有者权益：
股本	1,961,091,984.00	1,994,479,926.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	383,682,677.79	528,063,563.32
减：库存股		15,905,926.84
其他综合收益	1,909,490.13	163,867,779.06
专项储备
盈余公积	224,935,699.97	196,471,611.73
未分配利润	1,024,094,497.00	862,283,807.21
所有者权益合计	3,595,714,348.89	3,729,260,760.48
负债和所有者权益总计	5,697,981,776.10	4,919,266,553.78

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	2,936,581,930.55	2,773,487,308.85
其中：营业收入	2,936,581,930.55	2,773,487,308.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,654,336,086.67	2,561,223,902.10
其中：营业成本	1,713,331,012.59	1,754,785,287.90
利息支出

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	15,693,979.80	9,787,423.66
销售费用	175,401,170.69	163,190,854.25
管理费用	669,394,532.10	588,987,655.44
财务费用	8,726,708.12	-12,690,219.15
资产减值损失	71,788,683.37	57,162,900.00
加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列）	191,196,425.88	80,190,731.65
其中：对联营企业和合营企业
	10,113,511.21	11,555,622.47
的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	473,442,269.76	292,454,138.40
加：营业外收入	41,776,458.70	49,358,001.97
其中：非流动资产处置利得	209,097.37	608,283.13
减：营业外支出	18,894,264.70	402,834.89
其中：非流动资产处置损失	18,604,432.94	160,576.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	496,324,463.76	341,409,305.48
减：所得税费用	27,265,390.00	47,632,844.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	469,059,073.76	293,776,460.87
归属于母公司所有者的净利润	507,331,705.29	351,341,166.79
少数股东损益	-38,272,631.53	-57,564,705.92
六、其他综合收益的税后净额	-160,419,176.44	168,116,173.84
归属母公司所有者的其他综合收益
	-161,286,738.61	168,130,482.23
的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净

资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类

进损益的其他综合收益中享有的份额

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100

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（二）以后将重分类进损益的其他
	-161,286,738.61	168,130,482.23
综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类
	4,928,328.01	-1,939,968.03
进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益	-166,886,616.94	166,886,616.94
3.持有至到期投资重分类为可供出售金

融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	671,550.32	3,183,833.32
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
	867,562.17	-14,308.39
税后净额

七、综合收益总额	308,639,897.32	461,892,634.71
归属于母公司所有者的综合收益
	346,044,966.68	519,471,649.02
总额

归属于少数股东的综合收益总额	-37,405,069.36	-57,579,014.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.2565	0.1774
（二）稀释每股收益	0.2565	0.1768

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：王宁先生主管会计工作负责人：林红女士会计机构负责人：王辉先生

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	643,398,930.25	572,486,342.65
减：营业成本	171,733,648.79	115,314,285.00
税金及附加	7,195,983.62	6,362,512.05
销售费用	51,519,812.91	44,491,813.95
管理费用	264,333,153.96	204,115,693.69
财务费用	8,316,550.73	-9,379,049.07
资产减值损失	50,417,749.57	73,982,226.08
加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填	173,468,181.15	61,074,686.93

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101

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
	10,750,656.87	-3,984,088.65
业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列）	263,350,211.82	198,673,547.88
加：营业外收入	29,726,073.85	35,363,505.78
其中：非流动资产处置利得	44,215.16	465,582.61
减：营业外支出	157,236.30	700.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	292,919,049.37	234,036,353.66
列）

减：所得税费用	8,278,166.93	31,241,403.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	284,640,882.44	202,794,950.23
五、其他综合收益的税后净额	-161,958,288.93	164,967,228.77
（一）以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
	-161,958,288.93	164,967,228.77
他综合收益

1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益	4,928,328.01	-1,919,388.17
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
	-166,886,616.94	166,886,616.94
价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	122,682,593.51	367,762,179.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

102

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,798,834,795.98	3,102,701,612.07
客户存款和同业存放款项净增加

额

向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加

额

收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	20,600,103.25	52,842,940.49
收到其他与经营活动有关的现金	85,218,553.61	139,778,628.01
经营活动现金流入小计	2,904,653,452.84	3,295,323,180.57
购买商品、接受劳务支付的现金	1,852,208,659.37	2,221,238,075.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加

额

支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	568,016,199.97	544,180,402.56
金

支付的各项税费	98,817,341.84	121,878,678.01
支付其他与经营活动有关的现金	294,319,874.11	343,786,561.83
经营活动现金流出小计	2,813,362,075.29	3,231,083,717.77
经营活动产生的现金流量净额	91,291,377.55	64,239,462.80
二、投资活动产生的现金流量：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

103

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
收回投资收到的现金	668,044,379.57	4,892,745.99
取得投资收益收到的现金	7,492,170.00	22,872,692.00
处置固定资产、无形资产和其他
	3,281,665.76	22,986,566.93
长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到
	-1,943,311.06
的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金		2,825,041.10
投资活动现金流入小计	676,874,904.27	53,577,046.02
购建固定资产、无形资产和其他
	178,942,220.65	223,371,149.02
长期资产支付的现金

投资支付的现金	922,394,873.52	51,900,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
	484,602,411.19	39,229,516.06
的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,585,939,505.36	314,500,665.08
投资活动产生的现金流量净额	-909,064,601.09	-260,923,619.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	35,306,197.54	169,973,634.72
其中：子公司吸收少数股东投资
	15,015,280.00	137,456,190.00
收到的现金

取得借款收到的现金	1,210,921,144.32	109,913,814.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	20,476,974.11	15,171,962.21
筹资活动现金流入小计	1,266,704,315.97	295,059,410.93
偿还债务支付的现金	76,826,439.32	66,072,061.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	108,200,641.32	164,155,167.57
的现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金	117,220,698.97	453,727,119.66
筹资活动现金流出小计	302,247,779.61	683,954,348.23
筹资活动产生的现金流量净额	964,456,536.36	-388,894,937.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	14,555,419.92	10,003,016.60
影响

五、现金及现金等价物净增加额	161,238,732.74	-575,576,076.96

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

104

	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额	681,871,871.18	1,257,447,948.14
六、期末现金及现金等价物余额	843,110,603.92	681,871,871.18

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	617,411,088.26	599,262,687.16
收到的税费返还	7,061,223.27	19,029,057.24
收到其他与经营活动有关的现金	858,732,348.05	964,435,880.25
经营活动现金流入小计	1,483,204,659.58	1,582,727,624.65
购买商品、接受劳务支付的现金	218,654,914.09	152,616,578.11
支付给职工以及为职工支付的现
	211,261,115.37	166,917,722.01
金

支付的各项税费	42,788,822.81	53,690,193.33
支付其他与经营活动有关的现金	903,404,758.17	1,133,172,391.62
经营活动现金流出小计	1,376,109,610.44	1,506,396,885.07
经营活动产生的现金流量净额	107,095,049.14	76,330,739.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	520,544,657.31
取得投资收益收到的现金	7,492,170.00	22,872,692.00
处置固定资产、无形资产和其他
	162,000.00	35,300.00
长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到
		1,387,259.46
的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金		2,825,041.10
投资活动现金流入小计	528,198,827.31	27,120,292.56
购建固定资产、无形资产和其他
	70,853,662.93	56,231,112.46
长期资产支付的现金

投资支付的现金	1,205,030,866.20	78,400,000.00
取得子公司及其他营业单位支付

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金		180,000,000.00
投资活动现金流出小计	1,275,884,529.13	314,631,112.46
投资活动产生的现金流量净额	-747,685,701.82	-287,510,819.90

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105

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	20,290,917.54	32,517,444.72
取得借款收到的现金	889,926,439.32
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	7,917,646.44	13,871,913.60
筹资活动现金流入小计	918,135,003.30	46,389,358.32
偿还债务支付的现金	55,826,439.32
分配股利、利润或偿付利息支付
	96,781,780.06	159,312,333.05
的现金

支付其他与筹资活动有关的现金	100,377,358.97	103,287,306.19
筹资活动现金流出小计	252,985,578.35	262,599,639.24
筹资活动产生的现金流量净额	665,149,424.95	-216,210,280.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额	24,558,772.27	-427,390,361.24
加：期初现金及现金等价物余额	211,433,607.46	638,823,968.70
六、期末现金及现金等价物余额	235,992,379.73	211,433,607.46

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

==> picture [480 x 280] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

本期
归属于母公司所有者权益
项目少数股东所有者权
其他权益工具减：库存其他综合一般风险未分配利
股本资本公积专项储备盈余公积权益益合计
优先股永续债其他股收益准备润
1,994,4
524,688,4 15,905,92 161,325,5 197,376,9 2,084,045 38,856,88 4,984,866
一、上年期末余额 79,926.
63.03 6.84 46.59 09.01 ,123.13 0.76 ,921.68
00
加：会计政策变
更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期初余额 1,994,4 524,688,4 15,905,92 161,325,5 197,376,9 2,084,045 38,856,88 4,984,866
----- End of picture text -----

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

106

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	79,926.	63.03	6.84	46.59	09.01	,123.13	0.76	,921.68
	00
三、本期增减变动金
	-33,387,	-146,857,	-15,905,9	-161,286,	28,464,08	384,501,5	-37,586,0	49,753,17
额（减少以“－”号填
	942.00	651.29	26.84	738.61	8.24	12.64	23.36	2.46
列）

				-161,286,		507,331,7	-37,405,0	308,639,8
（一）综合收益总额
				738.61		05.29	69.36	97.32

（二）所有者投入和	-33,387,	-138,077,	-15,905,9				-180,954.	-155,740,

减少资本	942.00	480.49	26.84				00	449.65

	-3,863,3	30,415,12					878,505.1	27,430,27
1．股东投入的普通股
	52.00	0.36					5	3.51

2．其他权益工具持有

者投入资本

3．股份支付计入所有		-31,130,5	-15,905,9					-15,224,6

者权益的金额		73.91	26.84					47.07

	-29,524,	-137,362,					-1,059,45	-167,946,
4．其他
	590.00	026.94					9.15	076.09

					28,464,08	-122,830,		-94,366,1
（三）利润分配
					8.24	192.65		04.41

					28,464,08	-28,464,0
1．提取盈余公积
					8.24	88.24

2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）						-94,366,1		-94,366,1

的分配						04.41		04.41

4．其他
（四）所有者权益内

部结转

1．资本公积转增资本

（或股本）

2．盈余公积转增资本

（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
		-8,780,17						-8,780,17
（六）其他
		0.80						0.80

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

107

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

	1,961,0
		377,830,8		225,840,9	2,468,546	1,270,857
四、本期期末余额	91,984.		38,807.98
		11.74		97.25	,635.77	.40
	00

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期	上期	上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
项目												少数股	所有者权
		其他权益工具				减：库存	其他综合			一般风险	未分配利
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积			东权益	益合计
		优先股	永续债	其他		股	收益			准备	润

	1,327,4
					1,472,188	26,448,85	-6,804,93		176,810,0		1,912,583	104,387,	4,960,197
一、上年期末余额	81,535.
					,957.80	2.20	5.64		95.85		,102.55	220.73	,124.09
	00

加：会计政策变

更

前期差错更

正

同一控制下

企业合并

其他
	1,327,4
					1,472,188	26,448,85	-6,804,93		176,810,0		1,912,583	104,387,	4,960,197
二、本年期初余额	81,535.
					,957.80	2.20	5.64		95.85		,102.55	220.73	,124.09
	00

三、本期增减变动金
	666,998				-947,500,	-10,542,9	168,130,4		20,566,81		171,462,0	-65,530,3	24,669,79
额（减少以“－”号填
	,391.00				494.77	25.36	82.23		3.16		20.58	39.97	7.59
列）

							168,130,4				351,341,1	-57,579,0	461,892,6
（一）综合收益总额
							82.23				66.79	14.31	34.71

（二）所有者投入和	3,077,7				-283,442,	-10,542,9						-7,951,32	-277,772,

减少资本	50.00				025.73	25.36						5.66	676.03

	8,369,2				29,698,29							16,266,4	54,334,00
1．股东投入的普通股
	20.00				9.67							90.00	9.67

2．其他权益工具持有

者投入资本

3．股份支付计入所有					8,072,441	-10,542,9							18,615,36

者权益的金额					.19	25.36							6.55

	-5,291,4				-321,212,							-24,217,8	-350,722,
4．其他
	70.00				766.59							15.66	052.25

（三）利润分配									20,566,81		-179,879,		-159,312,

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

108

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

					3.16	146.21		333.05
					20,566,81	-20,566,8
1．提取盈余公积
					3.16	13.16

2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）						-159,312,		-159,312,

的分配						333.05		333.05

4．其他
（四）所有者权益内	663,920	-663,920,

部结转	,641.00	641.00

1．资本公积转增资本	663,920	-663,920,

（或股本）	,641.00	641.00

2．盈余公积转增资本

（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
		-137,828.						-137,828.
（六）其他
		04						04

	1,994,4
		524,688,4	15,905,92	161,325,5	197,376,9	2,084,045	38,856,8	4,984,866
四、本期期末余额	79,926.
		63.03	6.84	46.59	09.01	,123.13	80.76	,921.68
	00

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期	本期	本期
项目		其他权益工具					其他综合			未分配利	所有者权
	股本				资本公积	减：库存股		专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他			收益			润	益合计

	1,994,479				528,063,56	15,905,926.	163,867,77		196,471,61	862,283,8	3,729,260,7
一、上年期末余额
	,926.00				3.32	84	9.06		1.73	07.21	60.48

加：会计政策变

更

前期差错更

正

其他

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

109

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	1,994,479	528,063,56	15,905,926.	163,867,77	196,471,61	862,283,8	3,729,260,7
二、本年期初余额
	,926.00	3.32	84	9.06	1.73	07.21	60.48

三、本期增减变动金
	-33,387,9	-144,380,88	-15,905,926	-161,958,28	28,464,088.	161,810,6	-133,546,41
额（减少以“－”号填
	42.00	5.53	.84	8.93	24	89.79	1.59
列）

				-161,958,28		284,640,8	122,682,59
（一）综合收益总额
				8.93		82.44	3.51

（二）所有者投入和	-33,387,9	-135,600,71	-15,905,926				-153,082,72

减少资本	42.00	4.73	.84				9.89

	-3,863,35	32,891,886.					29,028,534.
1．股东投入的普通股
	2.00	12					12

2．其他权益工具持有

者投入资本

3．股份支付计入所有		-31,130,573	-15,905,926				-15,224,647

者权益的金额		.91	.84				.07

	-29,524,5	-137,362,02					-166,886,61
4．其他
	90.00	6.94					6.94

					28,464,088.	-122,830,	-94,366,104
（三）利润分配
					24	192.65	.41

					28,464,088.	-28,464,0
1．提取盈余公积
					24	88.24

2．对所有者（或股东）

的分配

						-94,366,1	-94,366,104
3．其他
						04.41	.41

（四）所有者权益内

部结转

1．资本公积转增资本

（或股本）

2．盈余公积转增资本

（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
		-8,780,170.					-8,780,170.
（六）其他
		80					80

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110

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	1,961,091	383,682,67	1,909,490.1	224,935,69	1,024,094
四、本期期末余额
	,984.00	7.79	3	9.97	,497.00

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
项目		其他权益工具					其他综合			未分配利	所有者权
	股本				资本公积	减：库存股		专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他			收益			润	益合计

	1,327,481				1,461,847,8	26,448,852.	-1,099,449.		175,904,79	839,368,0	3,777,053,9
一、上年期末余额
	,535.00				99.81	20	71		8.57	03.18	34.65

加：会计政策变

更

前期差错更

正

其他
	1,327,481				1,461,847,8	26,448,852.	-1,099,449.		175,904,79	839,368,0	3,777,053,9
二、本年期初余额
	,535.00				99.81	20	71		8.57	03.18	34.65

三、本期增减变动金
	666,998,3				-933,784,33	-10,542,925	164,967,22		20,566,813.	22,915,80	-47,793,174
额（减少以“－”号填
	91.00				6.49	.36	8.77		16	4.03	.17
列）

							164,967,22			202,794,9	367,762,17
（一）综合收益总额
							8.77			50.23	9.00

（二）所有者投入和	3,077,750				-269,725,86	-10,542,925					-256,105,19

减少资本	.00				7.45	.36					2.09

	8,369,220				29,381,769.						37,750,989.
1．股东投入的普通股
	.00				97						97

2．其他权益工具持有

者投入资本

3．股份支付计入所有					8,072,441.1	-10,542,925					18,615,366.

者权益的金额					9	.36					55

	-5,291,47				-307,180,07						-312,471,54
4．其他
	0.00				8.61						8.61

									20,566,813.	-179,879,	-159,312,33
（三）利润分配
									16	146.20	3.04

									20,566,813.	-20,566,8
1．提取盈余公积
									16	13.16

2．对所有者（或股东）										-159,312,	-159,312,33

的分配										333.04	3.04

3．其他

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

（四）所有者权益内	663,920,6	-663,920,64

部结转	41.00	1.00

1．资本公积转增资本	663,920,6	-663,920,64

（或股本）	41.00	1.00

2．盈余公积转增资本

（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他		-137,828.04					-137,828.04
	1,994,479	528,063,56	15,905,926.	163,867,77	196,471,61	862,283,8	3,729,260,7
四、本期期末余额
	,926.00	3.32	84	9.06	1.73	07.21	60.48

三、公司基本情况

（一）公司概况

北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系北京神州泰岳软件有限公司，成立于2001年5月 18日，成立时注册资本为人民币1,000万元。

2002年5月1日，经股东会表决通过，以截至2002年4月30日经审计的净资产为基数，按照1：1的比例折股，整体变更设立为股份有限公司。2002年5月27日，北京市人民政府经济体制改革办公室出具京政体改股函【2002】7号文批准了公司的上述整体改制方案。2002年5月27日，北京京都会计师事务所有限公司出具北京京都验字〔2002〕第0025号《验资报告》审验确认，公司注册资本人民币2,159.20万元已缴足。2002年6月3日，公司在北京市工商行政管理局注册登记并取得注册号为 1100001270093的《企业法人营业执照》。

经历次股权转让和增资，至2009年6月25日，公司注册资本为人民币9,480万元。

2009年9月20日，经中国证券监督管理委员会以“证监许可【2009】952号”文核准，向社会公众公开发行境内上市内资（A 股）股票3,160万股并在深圳交易所创业板上市交易。2009年12月4日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号110000002700930。

2010年4月8日，经公司2009年度股东大会决议通过，以2009年12月31日公司总股本12,640万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增15股，合计转增股本18,960万股。

2011年4月8日，经公司2010年度股东大会决议通过，以2010年12月31日公司总股本31,600万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，合计转增股本6,320万股。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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2012年9月7日，公司2012年第一次临时股东大会决议通过《北京神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划》，向185名自然人发行限制性股票418.37万股。2012年12月5日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号110000002700930。

2013年5月20日，公司2012年度股东大会决议审议通过了《2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，截止2012 年12月31日，母公司资本公积金为1,556,513,432.57元，本次以2012年12月31日公司总股本38,338.37万股为基数，由资本公积金向全体股东每10 股转增6股，合计转增23,003.02万股。2013年6月19日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号110000002700930。

2013年8月17日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票的议案》。由于部分原激励对象因个人原因已离职，根据相关规定，其已不具备激励对象资格，公司对该等原激励对象获授的限制性股票全部注销回购，回购数量为280,800股，回购价格为5.36元/股。注销完成后，公司注册资本由人民币613,413,920元减少至人民币613,133,120元；公司股份总数由人民币普通股613,413,920股减少至613,133,120股。

2013年11月12日，根据公司2013年第二次临时股东大会审议通过的《公司注册资本变更的议案》和《关于修改<公司章程>的议案》，公司已完成相应的工商变更登记手续，并取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，注册号为110000002700930。

2014年4月9日，公司2013年度股东大会审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，因公司股权激励计划之股票期权行权而增加股份数为2,083,264股；同时，根据公司《2013年度利润分配及转增股本预案》，以公司2014年2月28日总股本 615,216,384股为基数，向全体股东以每10股派发现金红利2.5元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增10股，实施完成后公司注册资本增至1,230,432,768.00元。2014年5月26日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号 110000002700930。

2014年6月27日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修改<公司章程> 的议案》，公司因发行股份及支付现金购买资产的相关股份上市手续已办理完毕，公司股本增加了92,756,183股，公司股份总数由1,230,432,768.00股变更为1,323,188,951股，注册资本由人民币1,230,432,768.00元变更为人民币1,323,188,951.00元。 2014年7月14日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号110000002700930。

2014年11月3日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，因公司股权激励计划第一个行权期激励对象行权、回购注销不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票等原因，公司股份总数由 1,323,188,951股变更为1,323,268,087股，注册资本由人民币1,323,188,951.00元变更为人民币1,323,268,087.00元。2014年11月 18日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号110000002700930。

2015年8月20日，公司2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，因根据公司《2014年度利润分配及转增股本预案》，以公司2015年3月31日总股本1,327,841,494为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5.020004 股，以及因公司股权激励计划之股票期权行权而增加股份数、因李毅等承诺人应补偿的股份由上市公司注销减少股份数等原

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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因，公司股份总数由 1,323,268,087 股变更为 1,986,470,666 股，注册资本由人民币 1,323,268,087.00 元变更为人民币 1,986,470,666.00元。2015年9月1日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号110000002700930。

2016年1月7日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，因公司股权激励计划激励对象自主行权、回购注销不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票等原因，公司股份总数由1,986,470,666股变更为1,993,382,320股，注册资本由人民币1,986,470,666.00元变更为人民币1,993,382,320.00元。2016年3月1日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，统一社会信用代码91110000802090167W。

2016年6月23日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，因公司股权激励计划第三期激励对象自主行权，公司总股本增加2,605,548股；回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票，公司总股本减少5,371,294股，公司发行股份及支付现金购买资产业绩补偿股票回购注销，公司总股本减少29,524,590股；公司股份总数由1,993,382,320股变更为1,961,091,984股，注册资本由人民币1,993,382,320.00元变更为人民币1,961,091,984.00元。2016 年6月30日，由北京市工商行政管理局换发企业法人营业执照，统一社会信用代码91110000802090167W。

截至2016年12月31日止，本公司累计发行股本总数1,961,091,984股，注册资本为1,961,091,984.00元。

本公司所处行业：计算机应用服务业。

公司经营范围：计算机网络综合管理及网络系统集成、通讯设备技术开发、技术服务、技术转让、技术培训；电子信息技术咨询（中介除外）；委托生产通讯设备；销售计算机网络软硬件产品、通讯设备；电子信息技术系统工程设计；通讯设备售后服务；技术进出口、代理进出口、货物进出口；第一类增值电信业务中的互联网接入服务业务、互联网数据中心业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

公司的主营业务包括四大核心业务板块，包括：ICT领域运营管理软件研发和服务（ICT解决方案、系统集成、移动互联网运营、人工智能与大数据）、手机游戏版块、物联网及通讯技术应用、创新业务，形成信息技术领域内相关多元化发展格局。

公司法定代表人：王宁。

公司注册地址：北京市海淀区万泉庄路28号万柳新贵大厦A座6层601室。公司主要办公地址：北京市朝阳区北苑路甲13号院1号楼北辰泰岳大厦22层。

本公司的实际控制人为王宁、李力。

本财务报表业经公司全体董事于2017年4月24日批准报出。

（二）合并财务报表范围

截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称	级次
北京新媒传信科技有限公司	二级

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

北京神州泰	岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
北京互联时代通讯科技有限公司	二级
重庆新媒农信科技有限公司	二级
重庆新媒亿网科技有限公司	三级
重庆新迈峰科技有限公司	三级
北京神州泰岳信息安全技术有限公司	二级
北京神州泰岳系统集成有限公司	二级
北京融聚世界网络科技有限公司	二级
宁波普天通信技术有限公司	二级
宁波移畅通信设备有限公司	三级
宁波金信通信技术有限公司	三级
宁波普天通信技术（香港）有限公司	三级
宁波普金通信设备有限公司	三级
宁波神州泰岳锐智信息科技有限公司	三级
宁波高新区捷远科技有限公司	四级
奇点新源国际技术开发（北京）有限公司	二级
北京神州泰岳智能数据技术有限公司	二级
神州泰岳（香港）有限公司	二级
Bridge Minds Consulting Pte Ltd	三级
RED TRUST SOFTWARE AND SERVICE TECHNOLOGY COMPANY LIMITED	四级
Ultrapower 360 PTE LTD	四级
Uqsoft (Thailand) Co.，Ltd.	—
UQSOFT (RUSSIA) CO.	五级
神州泰奇软件（新加坡）有限公司	—
Uqsoft (Hong Kong) Limited	五级
北京泰岳智桥信息技术有限公司	四级
北京神州泰奇互动科技有限公司	五级
UQSOFT YUHAN HOESA	五级
天津壳木软件有限责任公司	二级
北京壳木软件有限责任公司	三级
CAMEL GAMES LIMITED	四级
北京骆骆软件科技有限责任公司	四级
霍尔果斯小小橙软件开发有限责任公司	四级
CAMEL GAMES INC.	五级
天津安纳西科技有限公司	四级
北京安纳西科技有限公司	五级
北京安纳西互娱科技有限公司	六级
霍尔果斯于艺网络科技有限公司	六级
天津泰岳小漫科技有限公司	二级
泰岳小漫（香港）有限公司	三级

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

北京神州泰	岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
北京广通神州网络技术有限公司	二级
广州短讯神州网络技术有限公司	三级
苏州短讯神州网络技术有限公司	三级
北京神州祥升软件有限公司	二级
北京浩宇纵横科技有限公司	三级
北京觉莲软件有限公司	三级
中科鼎富（北京）科技发展有限公司	二级
上海奔耀信息科技有限公司	三级
广州市奔耀信息科技有限公司	三级
北京华泰德丰技术有限公司	二级
深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司	二级
重庆泰岳优才科技有限公司	二级

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

—— 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2 、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

1 、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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2 、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3 、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4 、记账本位币

1、母公司采用人民币为记账本位币。

2、以下公司记账本位币如下：

公司名称	注册地	记账本位币
Bridge Minds Consulting Pte Ltd	新加坡	新加坡币
ULTRAPOWER 360 PTE. LTD.	新加坡	新加坡币
CAMEL GAMES INC.	美国	美元
Camel Games Limited	香港	美元
神州泰岳（香港）有限公司	香港	港币
宁波普天通信技术（香港）有限公司	香港	港币
RED TRUST SOFTWARE AND SERVICE TECHNOLOGY COMPANY LIMITED	越南	越南盾
UQSOFT YUHAN HOESA	韩国	韩元
Uqsoft (Thailand) Co.，Ltd.	泰国	泰铢
神州泰奇软件（新加坡）有限公司	新加坡	新加坡币
Uqsoft (Hong Kong) Limited	香港	港币
泰岳小漫（香港）有限公司	香港	港币
UQ soft (Singapore) Pte.Ltd - Taiwan Branch	台湾	新台币
UQSOFT (RUSSIA) CO.	俄罗斯	卢布

3、除上述公司外，其余公司均采用人民币为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

6 、合并财务报表的编制方法

1 、合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。

2 、合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留

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存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

“ ” 本公司对合营企业投资的会计政策见本附注五、（十四）长期股权投资。

8 、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三

个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9 、外币业务和外币报表折算

1 、外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件

的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

2 、外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项

目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

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10 、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1 、金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

2 、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关

的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。

处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适

用的更短期间内保持不变。

处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债

权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行

初始确认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价

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值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3 、金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如

保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金

融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资

产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，

按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的
金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4 、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5 、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公

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允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6 、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果

有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性

的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的

事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

（2）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

	单项金额重大的应收账款是指：余额前五名或占余额10%以上的明细之和。单项金额重大的其他应收款是指：余额大于 200万元的款项。
单项金额重大的判断依据或金额标准

	单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
组合1（一般应收账款及其他应收款）	账龄分析法
组合2（移动端游戏业务应收账款）	账龄分析法
组合3（取得国内信用证的应收账款）	其他方法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

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√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
组合1（一般应收账款及其他应收款）
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3－4年	50.00%	50.00%
4－5年	80.00%	80.00%
5年以上	100.00%	100.00%
组合2（移动端游戏业务应收账款）
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	50.00%	30.00%
3－4年	100.00%	50.00%
4－5年	100.00%	80.00%
5年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

组合名称	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
组合3（取得国内信用证的应收账款）	0.00%	0.00%

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

	除单项金额重大已单独计提坏账准备的应收款项外，公司根据以往经验结合实际情况判断，以上述组合方式计提的坏账准备不足以完全覆盖其预计损失额的应收款项，将单独计提坏账准备。
单项计提坏账准备的理由

坏账准备的计提方法	根据预计的损失情况足额计提。

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12 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

1 、存货的分类

存货分类为：原材料、库存商品、外购软硬件及服务、委托加工物资、低值易耗品等。

2 、发出存货的计价方法

日常核算存货取得时按实际成本计价。

发出时按以下方式确认：

（1）采购存货专门用于单项业务时，按个别计价法确认；
（2）非为单项业务单独采购的存货，按加权平均价格计价确认。

3 、不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4 、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5 、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。

13 、划分为持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：

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（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应
权力机构的批准；

（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；

（4）该项转让将在一年内完成。

14 、长期股权投资

1 、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2 、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投

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资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

3 、后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他

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综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。

公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

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（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	50	5	1.9
办公及电子设备	年限平均法	3-5	5	19-31.67
运输设备	年限平均法	5	5	19
固定资产装修	年限平均法	5		20
机器设备	年限平均法	5	5	19

（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。公司本报告期无融资租入固定资产。

17 、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

18 、借款费用

1 、借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资

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产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承

担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2 、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3 、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4 、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

19 、生物资产

无。

20 、油气资产

无。

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21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

1 、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2 、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项目	预计使用寿命(年)
外购软件及许可权	2-5
自主研发软件（不含移动端游戏自主研发软件）	3-10
自主研发软件（移动端游戏自主研发软件）	5
土地使用权	20-50

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

3 、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。

经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。

4 、划分研究阶段和开发阶段的具体标准

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公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改

进的材料、装置、产品等活动的阶段。

5 、开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

22 、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

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23 、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括租入

固定资产装修和游戏版权金。

1 、摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销。

2 、摊销年限

经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式合理摊销。

购入游戏版权金，在授权期内合理摊销。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务

的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规

定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金

计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

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设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定

受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

无。

25 、预计负债

预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影

响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值

即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

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“ ” 详见本附注七、(三十二) 预计负债。

26 、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付为以权益结算的股份支付。

以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

27 、优先股、永续债等其他金融工具

无。

28 、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求

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1 、公司收入在交易结果能够可靠估计时，按以下原则确认：

（1）软件产品开发与销售：

软件产品包括自主开发软件产品和定制开发软件产品。自主开发软件产品指公司自行开发研制的软件产品；定制开发软

件产品指公司根据买方的实际需求进行定制、开发的软件产品。

对于自主开发软件产品的销售，公司在软件产品的主要风险和报酬已转移给买方，不再保留与之相联系的管理权和控制权，取得明确的收款证据，相关成本能够可靠地计量时，确认收入。

对于定制开发软件产品，经客户验收确认，按完工百分比确认收入。完工百分比确认方法：完工百分比=（已发生工时

/项目总工时）*100%。

对于包含在系统集成中的软件产品，按系统集成的收入确认原则确认收入。

（2）技术服务收入：

技术服务包括公司向客户提供的与IT运维管理相关的技术支持、技术咨询、技术开发、系统维护、运营管理等服务内容。公司在已根据合同约定提供了相应服务，取得明确的收款证据，相关成本能够可靠地计量时，确认收入。合同明确约定服务期限的，在合同约定的服务期限内，按进度确认收入；合同明确约定服务成果需经客户验收确认的，根据客户验收情况确认收入。

（3）系统集成收入：

系统集成包括外购软硬件产品和公司软件产品的销售及安装。

对于系统集成，公司根据合同的约定，在系统集成中的外购软硬件产品和公司软件产品的主要风险和报酬已转移给买方，不再保留与之相联系的继续管理权和控制权，系统已按合同约定的条件安装调试、取得了买方的验收确认，相关成本能够可靠地计量时，按完工百分比确认收入。完工百分比确认方法：完工百分比=（已发生工时/项目总工时）*100%。

（4）移动端游戏收入：

公司目前的移动游戏分为联机游戏和单机游戏，其中以联机游戏为主。

①联机游戏目前采用“游戏基础功能免费、部分道具收费”的运营模式。

月末与合作方对账确认后，以协议约定的分成比例为基础，在玩家实际使用付费获得的游戏内货币购买道具及其他合理

方式确认收入。

②单机游戏目前采用“下载一次性收费”模式，在玩家下载游戏并确认付费时确认收入。

2 、上述交易如交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

（1）已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，并按相同金额结转成本。
（2）已经发生的成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的成本计入当期损益，不确认收入。

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29 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与资产相关的政府补助，在实际收到或者获得了收取政府补助的权利并基本确定能收到时确认为递延收益，并按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，在实际收到或者获得了收取政府补助的权利并基本确定能收到时予以确认。其中：（1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；（2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

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31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

32 、其他重要的会计政策和会计估计

回购本公司股份

1 、天津壳木原股东 2015 年度业务承诺未完成：

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第113921号《审计报告》，经审计的天津壳木2015年度净利润（以扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润数为计算依据）为7,582.82万元，较承诺的15,000万元少了 7,417.18万元，完成承诺业绩的50.55%，未完成2015年度业绩承诺。

根据本公司与天津壳木原股东李毅、李章晶及天津骆壳所签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》，上述原股东本次应补偿股份数为2,952.459万股由公司以1元对价回购并注销。

2 、限制性股票回购：

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（1）根据《北京神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（正式稿）》规定，公司前员工张楠等8 人作为激励对象于2012年9月10日获授公司限制性股票178,000股，张楠等8人已按时足额缴纳认购款项，授予股份已于2012 年10月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。后张楠等8人因个人原因向公司提出辞职，公司已经同意其辞职申请，并已办理完成相关离职手续。根据《北京神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（正式稿）》规定，因实施了2012年度、2013年度、2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案，需要对尚未解锁的限制性股票的回购价格及数量进行相应调整，调整后的回购价格为1.62元/股，调整后的回购数量为513,323股，第五届董事会第五十七次会议决议，公司决定对张楠等8人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票513,323股按1.62元/股的价格进行回购注销，公司申请减少股本人民币513,323.00元。由于公司前员工张楠、丁大强、王淼、崔坤、徐广鑫在2014年度利润分配前已离职，公司按照原缴款金额扣除未解禁限制性股票已经分配2012及2013年股利后余额以货币资金方式归还422,017.70元；李林、刘宏宇、腾黎明按扣除尚未解禁限制性股票已经分配2012、2013及2014年股利后的余额，以货币资金方式归还252,176.86元；公司共计以货币资金方式归还674,194.56元，同时减少股本人民币513,323.00元，增加未分配利润人民币93,088.74元，减少资本公积人民币444,672.00元，增加应交个人所得税190,711.70元。

（2）经2016年4月26日召开的第五届董事会第七十六次会议审议通过，鉴于公司2015年度业绩未达到“激励计划”所规定的股权激励计划第四期行权/解锁条件，对激励对象获授未行权的股票期权进行注销，获授未解禁的限制性股票进行回购注销。公司减少注册资本（股本）人民币5,371,294.00元，其中减少限售条件的流通股股东出资人民币5,371,294.00元。

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加” 项目。	执行《增值税会计处理规定》，财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016 年5月1日起发生的相关交易。
（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。	执行《增值税会计处理规定》，财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016 年5月1日起发生的相关交易。
本公司执行该规定的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称和金额
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。	税金及附加
（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之	调增税金及附加本年金额7,990,321.69 元，调减管理费用本年金额7,990,321.69元。

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前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。

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（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34 、其他

根据本公司与天津壳木原股东李毅、李章晶及天津骆壳所签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》，上述原股东本次应补偿股份数为 2,952.459 万股由公司以 1 元对价回购并注销。

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	17、6、5、3
增值税

	按应税营业收入计缴（自2016年5月1 日起，营改增交纳增值税）	5
营业税

城市维护建设税	按实际缴纳的营业税、增值税计缴	7
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25（注）

注：（1）母公司北京神州泰岳软件股份有限公司法定所得税率为 25%。

（2）以下公司存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明如下：

纳税主体名称	所得税税率
宁波普天通信技术（香港）有限公司	16.5
神州泰岳（香港）有限公司	16.5
Camel Games Limited	16.5
CAMEL GAMES INC.	【*1】
CAMEL GAMES LTD.	0
Bridge Minds Consulting Pte Ltd	17
ULTRAPOWER 360 PTE.LTD	17
UQ soft (Singapore) Pte.Ltd	17
RED TRUST SOFTWARE AND SERVICE TECHNOLOGY COMPANY LIMITED	20

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140

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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泰岳小漫（香港）有限公司	16.5
FISSION TECHNOLOGY CO.，LIMITED	16.5
ultrapower software MEA FZ-LLC	0
Uqsoft (Thailand) Co.，Ltd.	20
Uqsoft (Hong Kong) Limited	16.5
UQSOFT (RUSSIA) CO.	20

*1：所在地为美国特拉华州，公司所得税分为联邦所得税和特拉华州所得税。其中：对于联邦所得税，其应纳税所得额少于五万美元的公司，按 15%的比例纳税，五万美元到七万五千美元之间的所得按 25%的比例纳税，七万五千美元到一千万美元之间的所得按 34%的比例纳税，一千万美元以上的所得按 35%的比例纳税；特拉华州所得税税率为 8.7%。

（3）除上述公司外，其余子公司法定所得税税率均为 25%。

2 、税收优惠

1 、增值税

根据国务院2011年1月发布的国发【2011】4号《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》和财政部、国家税务总局发布的财税【2011】100号《关于软件产品增值税政策的通知》中的有关规定，本公司及子公司北京新媒传信科技有限公司、北京神州泰岳系统集成有限公司、北京神州泰岳信息安全技术有限公司、北京神州祥升软件有限公司、奇点新源国际技术开发（北京）有限公司、北京神州泰岳智能数据技术有限公司、天津泰岳小漫科技有限公司、中科鼎富（北京）科技发展有限公司，本公司孙公司宁波金信通讯技术有限公司、宁波移畅通信设备有限公司、宁波高新区捷远科技有限公司销售自行开发生产的软件产品时对增值税实际税负超过3%的部分即征即退。

根据财政部和国家税务总局财税【2013】106号《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》本公司及子公司北京新媒传信科技有限公司、北京神州泰岳系统集成有限公司、重庆新媒农信科技有限公司、北京神州泰岳信息安全技术有限公司、中科鼎富（北京）科技发展有限公司、北京神州祥升软件有限公司，本公司孙公司北京壳木软件有限责任公司从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，符合条件的，免征增值税。

根据财税【2015】118号《关于影视等出口服务适用增值税率零税率政策的通知》的有关规定，本公司子公司天津泰岳小漫科技有限公司，本公司孙公司北京壳木软件有限责任公司、霍尔果斯小小橙软件开发有限责任公司、北京安纳西科技有限公司、霍尔果斯于艺网络科技有限公司、北京泰岳智桥信息技术有限公司、北京神州泰奇互动科技有限公司向境外单位提供软件服务产生的收入免征增值税。

2 、企业所得税

本公司与本公司子公司北京新媒传信科技有限公司、重庆新媒农信科技有限公司、北京神州泰岳智能数据技术有限公司、宁波普天通信技术有限公司、北京广通神州网络技术有限公司，本公司孙公司宁波金信通讯技术有限公司、宁波高新区捷远

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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科技有限公司、北京华泰德丰科技有限公司，根据《企业所得税法》、《高新技术企业认定管理办法》等规定，本年减按15% 的税率征收企业所得税。

中科鼎富（北京）科技发展有限公司2014年被批准认定为软件企业，自2014年起享受所得税两免三减半优惠政策，本年为所得税两免三减半的第三年，即减按12.5%的税率征收企业所得税。

宁波移畅通信设备有限公司2012年被认定为新办软件生产企业和集成电路设计企业，自2012年起享受所得税两免三减半优惠政策，本年为所得税两免三减半的第五年，即减按12.5%的税率征收企业所得税。

北京壳木软件有限责任公司2012年被认定为我国境内新办的符合条件的软件企业，自2012年起享受所得税两免三减半优惠政策，本年为所得税两免三减半的第五年，即减按12.5%的税率征收企业所得税。

北京神州泰岳信息安全技术有限公司2014年被批准认定为软件企业，自2015年起享受所得税两免三减半优惠政策，本年为所得税两免三减半的第二年，即免征企业所得税。

霍尔果斯小小橙软件开发有限责任公司2015年备案登记为特殊经济开发区新办企业，享受自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，五年内免征企业所得税，本年为所得税免征的第二年。

霍尔果斯于艺网络科技有限公司2016年备案登记为特殊经济开发区新办企业，享受自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，五年内免征企业所得税，本年为所得税免征的第一年。

北京安纳西科技有限公司2014年被批准认定为软件企业，自2014年起享受所得税两免三减半优惠政策，本年为所得税两免三减半的第三年，即减按12.5%的税率征收企业所得税。

北京神州祥升软件有限公司2014年被批准认定为软件企业，自2014年起享受所得税两免三减半优惠政策，本年为所得税两免三减半的第三年，即减按12.5%的税率征收企业所得税。

宁波神州泰岳锐智信息科技有限公司2016年被批准认定为小微企业，即2016年度减按10%的税率征收企业所得税。

3 、其他

无。

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位：元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	223,504.83	208,529.79
银行存款	835,613,748.62	675,880,413.07
其他货币资金	19,552,814.69	32,776,300.91

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142

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
合计	855,390,068.14	708,865,243.77
其中：存放在境外的款项总额	291,498,328.84	129,324,256.09

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下：

项目	期末余额	年初余额
银行承兑汇票保证金		12,381,047.67
境外信用卡保证金	346,850.00
银行保函保证金	11,932,614.22	14,612,324.92
合计	12,279,464.22	26,993,372.59

截至2016年12月31日，其他货币资金中人民币11,932,614.22元为本公司向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存

入的保证金存款。

2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

无。

3 、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	278,478,661.00	222,743,113.00
商业承兑票据	269,941,528.00	201,468,080.66
合计	548,420,189.00	424,211,193.66

（ 2 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位：元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据		15,931,911.00
商业承兑票据		63,759,490.00
合计		79,691,401.00

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143

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（ 3 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

	单位：元
项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	22,592,854.00
合计	22,592,854.00

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位：元

期末余额	期末余额	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
			计提比	账面价值					账面价值
金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
			例

	96.84%
1,240,62		132,084,		1,108,544	994,220		102,237,1		891,983,36
			10.65%			100.00%		10.28%
9,085.30		104.89		,980.41	,473.04		08.14		4.90


	3.16%
40,435,8		32,373,1		8,062,716
			80.06%
81.39		64.45		.94


1,281,06	100.00%	164,457,		1,116,607 ,697.35	994,220		102,237,1		891,983,36 4.90
						100.00%
4,966.69		269.34			,473.04		08.14

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例

1年以内（含1年）	899,445,015.96	44,972,250.81	5.00%
1至2年	193,294,994.34	19,329,499.44	10.00%
2至3年	89,607,048.25	26,883,132.16	30.00%
3至4年	29,503,460.36	14,751,730.18	50.00%
4至5年	13,155,370.42	10,524,296.33	80.00%

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144

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件股份有限	公司2016年年度报告全文
5年以上	15,623,195.97	15,623,195.97	100.00%
合计	1,240,629,085.30	132,084,104.89

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 61,565,419.12 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

单位：元

项目	核销金额
实际核销的应收账款	9,557.73

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

		期末余额
单位名称
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备

客户1	99,371,871.73	7.76	4,968,593.59
客户2	94,327,987.08	7.36	16,786,674.50
客户3	61,870,612.84	4.83	8,547,739.27
客户4	42,409,700.22	3.31	14,152,520.74
客户5	40,216,582.80	3.14	3,854,471.63
合计	338,196,754.67	26.40	48,309,999.73

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无。

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无。

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145

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位：元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例

1年以内	15,326,631.85	85.97%	95,157,452.66	99.46%
1至2年	2,411,327.36	13.53%	520,954.06	0.54%
2至3年	90,000.00	0.50%
合计	17,827,959.21	--	95,678,406.72	--

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	期末余额	占预付款期末余额合计数的比例（%）
供应商1	5,242,400.70	29.41
供应商2	1,453,601.71	8.15
供应商3	615,384.62	3.45
供应商4	474,800.00	2.66
供应商5	466,177.78	2.61
合计	8,252,364.81	46.28

7 、应收利息

无。

8 、应收股利

（ 1 ）应收股利

单位：元

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
北京中清龙图网络技术有限公司	20,000,000.00	20,000,000.00
合计	20,000,000.00	20,000,000.00

（ 2 ）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位：元

项目(或被投资单位) 期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

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146

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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			北京神州泰岳软件股份有限	公司2016年年度报告全文
北京中清龙图网络技术	20,000,000.00	1-2年	预计将于2017年收回	不减值
有限公司
合计	20,000,000.00	--	--	--

9 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例

按信用风险特征组				10.67%
	51,499,5		5,493,18		46,006,39	19,940,		2,726,948		17,213,233.
合计提坏账准备的		100.00%					70.90%		13.68%
	76.02		3.36		2.66	181.11		.02		09
其他应收款

单项金额不重大但
						8,184,0				8,184,007.0
单独计提坏账准备							29.10%
						07.08				8
的其他应收款

	51,499,5		5,493,18		46,006,39 2.66	28,124,		2,726,948		25,397,240. 17
合计		100.00%					100.00%
	76.02		3.36			188.19		.02

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例

1年以内（含1年）	34,574,452.05	1,728,722.55	5.00%
1至2年	11,968,377.22	1,196,837.76	10.00%
2至3年	2,675,272.00	802,581.61	30.00%
3至4年	950,308.80	475,154.40	50.00%
4至5年	206,394.55	165,115.64	80.00%
5年以上	1,124,771.40	1,124,771.40	100.00%
合计	51,499,576.02	5,493,183.36

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

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147

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 1,528,469.14 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金、押金及保证金	24,841,707.02	15,446,996.63
员工股权激励相关款项		8,184,007.08
其他往来款项	14,057,869.00	4,493,184.48
应收股权转让款	12,600,000.00
合计	51,499,576.02	28,124,188.19

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例

北京天神互动科技	应收股权转让款	7,200,000.00	1年以内	13.98%	360,000.00
有限公司
深圳市中兴高达技	待结算款项	6,495,726.21	1-2年	12.61%	649,572.62
术有限公司
天津奇睿天成股权	应收股权转让款	5,400,000.00	1年以内	10.49%	270,000.00
投资中心有限公司
中捷通信有限公司	投标保证金	2,605,385.00	1年以内	5.06%	130,269.25
员工	员工借款	1,280,252.00	1-2年	2.49%	128,025.20
合计	--	22,981,363.21	--	44.63%	1,537,867.07

10 、存货

（ 1 ）存货分类

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单位：元

148

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值

原材料	3,094,467.09		3,094,467.09	777,604.97		777,604.97
低值易耗品	442,464.10		442,464.10	93,988.14		93,988.14
外购软硬件及服
	65,724,921.68	1,907,032.15	63,817,889.53	81,933,582.21		81,933,582.21
务

库存商品	257,075,488.02	78,853.68	256,996,634.34	265,293,275.50	78,853.68	265,214,421.82
在产品				34,547.00		34,547.00
委托加工物资	1,605,945.06		1,605,945.06
发出商品	429,571.17		429,571.17
合计	328,372,857.12	1,985,885.83	326,386,971.29	348,132,997.82	78,853.68	348,054,144.14

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求是

前五名游戏情况存货中不存在游戏。

（ 2 ）存货跌价准备

单位：元

		本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他

库存商品	78,853.68					78,853.68
外购软硬件及服务		1,907,032.15				1,907,032.15
合计	78,853.68	1,907,032.15				1,985,885.83

11 、划分为持有待售的资产

无。

12 、一年内到期的非流动资产

无。

13 、其他流动资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税	5,902,320.59	26,171,226.12

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149

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
预缴的其他税金	355,755.04	574,487.41
银行保本理财产品	104,000,000.00
合计	110,258,075.63	26,745,713.53

14 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

可供出售权益工具：	602,961,043.10	400,000.00	602,561,043.10	331,947,024.68	1,365,478.00	330,581,546.68
按成本计量的	602,961,043.10	400,000.00	602,561,043.10	331,947,024.68	1,365,478.00	330,581,546.68
回购李毅等股票				166,886,616.94		166,886,616.94
合计	602,961,043.10	400,000.00	602,561,043.10	498,833,641.62	1,365,478.00	497,468,163.62

（ 2 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位：元

	账面余额	账面余额	账面余额		减值准备	减值准备	减值准备		在被投资
被投资单										本期现金
									单位持股
位	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末		红利
									比例

北京润佳
华商创新
投资管理	65,000,000			65,000,000
									59.91%
中心（有	.00			.00

限合伙）
【注1】
广东中科
白云投资	200,000,00			200,000,00						3,292,170.
									11.02%
管理有限	0.00			0.00						00

公司
北京安德
伦技术开
	250,000.00			250,000.00	250,000.00			250,000.00
发有限公

司
宁波互通
网络技术
	150,000.00			150,000.00	150,000.00			150,000.00
服务有限

公司

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150

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

Limited
Liability
	965,478.00		965,478.00		965,478.00	22,308.59	987,786.59	10.00%
Company

A2B
Reliance
Jio
Messaging
	14,681,546			15,360,018
Services		678,471.47						23.44%
	.68			.15
Private

Limited
【注2】
杭州爱财
	40,000,000			40,000,000
网络科技								12.94%
	.00			.00
有限公司

北京创金
兴业投资	7,000,000.	3,000,000.		10,000,000
								1.92%
中心（有	00	00		.00

限合伙）
北京云中
融信网络		6,000,000.		6,900,000.
	900,000.00							12.20%
科技有限		00		00

公司
北京魔力
码头科技
	3,000,000.			3,000,000.
有限责任								20.00%
	00			00
公司【注

3】
北京中清
龙图网络
		255,143,65		255,143,65
技术有限								17.98%
		6.83		6.83
公司【注

4】
泰岳金服
（北京）
		5,000,000.		5,000,000.
科技有限								25.50%
		00		00
公司【注

5】
北京裂变
科技有限		1,157,368.		1,157,368.
								26.00%
公司【注		12		12

6】

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151

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

泰岳梧桐
在线教育
		1,000,000.		1,000,000.
产业新三									0.99%
		00		00
板与并购

基金
	331,947,02	271,979,49		602,961,04	1,365,478.					3,292,170.
合计			965,478.00			22,308.59	987,786.59	400,000.00	--
	4.68	6.42		3.10	00					00

注1：根据合伙协议，公司为有限合伙人，不参与合伙企业的经营管理，对其无法实施控制且不具有重大影响，按可供出售金融资产核算。

注2：公司控股子公司Bridge Minds Consulting Pte Ltd对外投资，与印度Reliance Industries Limited公司合资成立Reliance Jio electronics private Limited（本报告期更名为Reliance Jio Messaging Services Private Limited），Bridge Minds Consulting Pte Ltd 持股23.44%，印度Reliance Industries Limited公司持股76.56%，该公司日常经营由印度Reliance Industries Limited公司负责，本公司不具有重大影响，按可供出售金融资产核算。

注3：公司全资子公司北京壳木软件有限责任公司持有北京魔力码头科技有限责任公司20%股权，不参与日常经营，不具备重大影响，按可供出售金融资产核算。

注4：报告期内，本公司持股比例进一步下降，综合考虑业务协同性及持有目的，本报告期内改为“可供出售金融资产”核算。注5：公司持有泰岳金服（北京）科技有限公司25.50%股权，不参与日常经营，不具备重大影响，按可供出售金融资产核算。

注6：报告期内，公司控股子公司北京泰岳智桥信息技术有限公司持有北京裂变科技有限公司股权比例下降至26%，不参与日常经营，不具备重大影响，按可供出售金融资产核算。

（ 3 ）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位：元

可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	合计
期初已计提减值余额	1,365,478.00	1,365,478.00
本期计提	22,308.59	22,308.59
其中：从其他综合收益转入	22,308.59	22,308.59
本期减少	987,786.59	987,786.59
期末已计提减值余额	400,000.00	400,000.00

15 、持有至到期投资

无。

16 、长期应收款

无。

17 、长期股权投资

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单位：元

152

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
被投资单				权益法下			宣告发放				减值准备
	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
位		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润

一、合营企业
深圳市前
海泰岳梧
桐投资基
	690,426.50			-103,668.61					-586,757.89
金管理有

限公司【注
1】
小计	690,426.50			-103,668.61					-586,757.89
二、联营企业
大连华信
计算机技	112,765,00			13,224,253.			-4,200,000.			121,522,46
					293,376.04	-560,170.80
术股份有	6.90			82			00			5.96

限公司
北京盈海
益讯科技	6,343,435.1			1,940,746.8					-8,284,181.

发展有限	0			1					91

公司【注2】
北京华泰
德丰技术		5,000,000.0							-5,000,000.

有限公司		0							00

【注3】
北京中清
龙图网络	255,143,65								-255,143,65

技术有限	6.83								6.83

公司【注4】
宁波泰岳
梧桐投资	5,285,546.3									4,677,646.3
				-607,900.02
管理有限	9									7

公司
北京神州
泰岳良品	75,384,763.			-10,621,290						64,763,472.

电子商务	07			.79						28

有限公司
北京神州
泰岳教育				-514,561.07					514,561.07
科技有限

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153

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

公司【注5】
蓝鸥科技		130,560,00	7,870,625.1		2,598,402.2			141,029,02

有限公司		0.00	4		5			7.39

珠海神州
泰岳投资
		980,000.00	-500,907.96					479,092.04
管理有限

公司
珠海泰岳
梧桐投资
		800,000.00	-209,599.09					590,400.91
管理有限

公司
宁波岳海
云测信息
		900,000.00	-364,187.02					535,812.98
技术有限

公司
	454,922,40	138,240,00	10,217,179.		2,038,231.4	-4,200,000.	-267,913,27	333,597,91
小计				293,376.04
	8.29	0.00	82		5	00	7.67	7.93

	455,612,83	138,240,00	10,113,511.		2,038,231.4	-4,200,000.	-268,500,03	333,597,91
合计				293,376.04
	4.79	0.00	21		5	00	5.56	7.93

注1：报告期内，公司收购了深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司20%股权，累计持股比例变更为70%，纳入公司合并范围。

注2：报告期内，公司处置了持有的北京盈海益讯科技发展有限公司所有股权。

注3：报告期内，公司购买大连华信计算机技术股份有限公司、廖淳所持有的北京华泰德丰技术有限公司12%、6.67%的股权，购买完成后公司累计持股比例70%，纳入公司合并范围。

注4：报告期内，公司持股比例进一步下降，综合考虑业务协同性及持有目的，本报告期内改为“可供出售金融资产”核算。注5：报告期内，公司处置北京神州泰岳教育科技有限公司股权，处置完成后累计持股比例30%，本报告期改为“长期股权投资”核算。

18 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	房屋、建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	188,678,119.29	188,678,119.29
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产

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154

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	188,678,119.29	188,678,119.29
二、累计折旧和累计摊

销

1.期初余额	20,534,627.17	20,534,627.17
2.本期增加金额	4,081,462.20	4,081,462.20
（1）计提或摊销	4,081,462.20	4,081,462.20
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	24,616,089.37	24,616,089.37
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	164,062,029.92	164,062,029.92
2.期初账面价值	168,143,492.12	168,143,492.12

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

无。

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155

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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19 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位：元

项目	房屋及建筑物	运输设备	办公及电子设备	固定资产装修	机器设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	349,923,591.99	14,591,074.42	94,030,742.45	8,533,703.85	2,477,007.98	469,556,120.69
2.本期增加金
	92,044,610.80	49,000.00	18,097,948.73		327,256.38	110,518,815.91
额

（1）购置		49,000.00	16,017,334.63		327,256.38	16,393,591.01
（2）在建工
	92,044,610.80					92,044,610.80
程转入

（3）企业合
			2,010,992.32			2,010,992.32
并增加

（4）汇率变
			69,621.78			69,621.78
动

3.本期减少金
		1,528,074.00	5,035,802.48			6,563,876.48
额

（1）处置或
		1,528,074.00	5,018,067.44			6,546,141.44
报废

（2）退出合
			17,735.04			17,735.04
并范围

4.期末余额	441,968,202.79	13,112,000.42	107,092,888.70	8,533,703.85	2,804,264.36	573,511,060.12
二、累计折旧
1.期初余额	41,161,484.16	8,964,937.06	66,895,356.06	8,458,503.85	836,762.49	126,317,043.62
2.本期增加金
	9,420,479.39	1,805,703.71	10,300,788.81	75,200.00	486,202.99	22,088,374.90
额

（1）计提	9,420,479.39	1,805,703.71	9,349,908.57	75,200.00	486,202.99	21,137,494.66
（2）企业合
			888,416.70			888,416.70
并增加

（3）汇率变
			62,463.54			62,463.54
动

3.本期减少金
		1,372,865.26	4,594,183.87			5,967,049.13
额

（1）处置或
		1,372,865.26	4,592,779.82			5,965,645.08
报废

（2）退出合			1,404.05			1,404.05

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156

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

并范围
4.期末余额	50,581,963.55	9,397,775.51	72,601,961.00	8,533,703.85	1,322,965.48	142,438,369.39
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金

额

（1）计提
3.本期减少金

额

（1）处置或

报废

4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
	391,386,239.24	3,714,224.91	34,490,927.70		1,481,298.88	431,072,690.73
值

2.期初账面价
	308,762,107.83	5,626,137.36	27,135,386.39	75,200.00	1,640,245.49	343,239,077.07
值

（ 2 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位：元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	90,793,214.84	重庆农信茶园新媒软件园2016年办理完竣工验收，权证尚未办理完毕。
房屋及建筑物	18,116,110.67	北辰泰岳大厦地下车库于2012年6月交付使用，权证尚未办理完毕。

20 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位：元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

办公及研发用房				87,960,565.87		87,960,565.87
办公楼装修	1,612,887.96		1,612,887.96
合计	1,612,887.96		1,612,887.96	87,960,565.87		87,960,565.87

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

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单位：元

157

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

				本期转入			工程累计		利息资本	其中：本期
			本期增加		本期其他						本期利息
项目名称	预算数	期初余额		固定资产		期末余额	投入占预	工程进度	化累计金	利息资本		资金来源
			金额		减少金额						资本化率
				金额			算比例		额	化金额

重庆农信	88,760,000 .00	87,960,565 .87	4,084,044. 93	92,044,610 .80			103.70%	项目已竣工				募股资金、自有资金
茶园新媒
软件园建
造工程
	3,080,000. 00		1,612,887. 96			1,612,887. 96	52.37%	楼层装修基本完成，消防、空调系统仍在施工；部分设备还未安装完毕				自有资金
泰岳大厦
10楼装修

	91,840,000	87,960,565	5,696,932.	92,044,610		1,612,887.
合计							--	--				--
	.00	.87	89	.80		96

21 、工程物资

无。

22 、固定资产清理

无。

23 、生产性生物资产

（ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产
适用 √ 不适用
（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
适用 √ 不适用

24 、油气资产

适用 √ 不适用

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158

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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25 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求

√ 是 □ 否

单位：元

项目	软件	非专利技术	自主研发软件	许可使用权	土地使用权	软件著作权	合计
一、账面原值
1.期初余额	13,162,952.47	2,899,000.00	205,198,530.85	3,639,145.31	23,731,349.77	31,398,300.00	280,029,278.40
2.本期增加
	464,202.34		154,248,979.40			15,000,000.00	169,713,181.74
金额

（1）购置	274,235.67						274,235.67
（2）内部
			154,248,979.40				154,248,979.40
研发

（3）企业
						15,000,000.00	15,000,000.00
合并增加

（4）汇率
	189,966.67						189,966.67
变动

3.本期减少金
	4,069,552.08		29,723,791.84				33,793,343.92
额

（1）处置							29,723,791.84
			29,723,791.84
（2）退出
	4,069,552.08						4,069,552.08
合并范围

4.期末余额	9,557,602.73	2,899,000.00	329,723,718.41	3,639,145.31	23,731,349.77	46,398,300.00	415,949,116.22
二、累计摊销
1.期初余额	5,163,560.59	2,899,000.00	36,134,675.20	3,639,145.31	2,405,065.99	16,878,324.24	67,119,771.33
2.本期增加
	1,524,984.34		28,571,734.67		475,080.03	10,009,987.88	40,581,786.92
金额

（1）计提	1,335,017.70		28,571,734.67		475,080.03	8,259,987.88	38,641,820.28
（2）企业
						1,750,000.00	1,750,000.00
合并增加

（3）汇率
	189,966.64						189,966.64
变动

3.本期减少
	373,042.23		5,351,628.90				5,724,671.13
金额

（1）处置			5,351,628.90				5,351,628.90

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159

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

（2）退出
	373,042.23						373,042.23
合并范围

4.期末余额	6,315,502.70	2,899,000.00	59,354,780.97	3,639,145.31	2,880,146.02	26,888,312.12	101,976,887.12
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
			4,750,162.96				4,750,162.96
金额

（1）计提			4,750,162.96				4,750,162.96
3.本期减少

金额

（1）处置
4.期末余额			4,750,162.96				4,750,162.96
四、账面价值
1.期末账面
	3,242,100.03		265,618,774.48		20,851,203.75	19,509,987.88	309,222,066.14
价值

2.期初账面
	7,999,391.88		169,063,855.65		21,326,283.78	14,519,975.76	212,909,507.07
价值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 85.90%。

（ 2 ）期末无形资产前五名游戏情况

单位：元

游戏名称	账面价值	占无形资产比重（%）
小小帝国	6,533,333.34	2.11
战火与秩序	4,031,213.88	1.30
风暴传说	3,976,701.84	1.29
天子传奇	3,234,030.14	1.05
人在天朝	726,654.54	0.23
合计	18,501,933.74	5.98

26 、开发支出

单位：元

		本期增加金额	本期减少金额		资本化开始时点	资本化具体依据	期末研发进度
	年初余额			期末余额
		内部开发支出	确认为无形资产

LinksDSP广告投放		4,679,830.20	4,679,830.20		2016年1	立项及审	已经

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160

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		本期增加金额	本期减少金额		资本化开始时点	资本化具体依据	期末研发进度
	年初余额			期末余额
		内部开发支出	确认为无形资产

平台V3.0					月	批文件	结项
	691,585.58	258,533.56	950,119.14		2015年10 月	立项及审批文件	已经结项
互联网安全攻防

	983,155.06	73,384.34	1,056,539.40		2015年10 月	立项及审批文件	已经结项
移动互联全智能项目

	1,104,952.8 9	351,945.42	1,456,898.31		2015年10 月	立项及审批文件	已经结项
智能产品创新平台

	479,821.38	500,935.29	980,756.67		2015年11 月	立项及审批文件	已经结项
智能节能及环保微课

互联网渗透测试教学实训平台		239,890.10	239,890.10		2016年5 月	立项及审批文件	已经结项
软件安全开发教学实训系统		2,245,400.37	2,245,400.37		2016年7 月	立项及审批文件	已经结项
漏洞深度检测系统 Ultra-DeepScanner V2.0	11,898,253. 47	14,114,754.72	26,013,008.19		2015年7 月	立项及审批文件	已经结项
掌上优化助手 Ultra-Optipal V1.0		8,289,944.05	8,289,944.05		2016年1 月	立项及审批文件	已经结项
日志监控分析平台 Ultra-SmartLog V2.0		7,720,004.61	7,720,004.61		2016年1 月	立项及审批文件	已经结项
带外网络管理产品开发项目 Ultra-OutManager V1.0		16,908,677.74	16,908,677.74		2016年1 月	立项及审批文件	已经结项
神州泰岳容器云平台 Ultra-Uapm V1.0		12,226,227.66	12,226,227.66		2016年1 月	立项及审批文件	已经结项
基于4G的融合通信加强系统	12,528,578. 65	8,620,603.96	21,149,182.61		2015年1 月	立项及审批文件	已经结项

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161

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		本期增加金额	本期减少金额		资本化开始时点	资本化具体依据	期末研发进度
	年初余额			期末余额
		内部开发支出	确认为无形资产

基于Python的数据库集群管理系统	7,493,510.4 2		7,493,510.42		2015年1 月	立项及审批文件	已经结项
智能化内容审核平台系统	562,289.18	744,760.09	1,307,049.27		2015年10 月	立项及审批文件	已经结项
面向金融行业的基础通信系统		4,427,524.99		4,427,524.99	2016年5 月	立项及审批文件	正在研发中
社交化融合通信终端系统		6,732,659.82		6,732,659.82	2016年7 月	立项及审批文件	正在研发中
	8,104,949.3 6	1,546,927.83	9,651,877.19		2014年10 月	立项及审批文件	已经结项
智慧线2.5.1

	4,939,810.8 0	6,358,404.61	11,298,215.41		2014年12 月	立项及审批文件	已经结项
智慧线TSM

	324,943.35	3,078,283.94	3,403,227.29		2015年12 月	立项及审批文件	已经结项
SmartWater智能硬件

		1,491,354.62		1,491,354.62	2016年4 月	立项及审批文件	正在研发中
智慧芯

		2,451,183.88	2,451,183.88		2016年6 月	立项及审批文件	已经结项
迷你周界

	3,567,726.9 9	1,174,877.62	4,742,604.61		2015年3 月	立项及审批文件	已经结项
战火与秩序

	355,544.86	6,321,384.77		6,676,929.63	2015年12 月	立项及审批文件	正在研发中
小小帝国2

	81,684.34	4,381,035.63	4,462,719.97		2015年12 月	立项及审批文件	已经结项
风暴传说

		5,244,301.80		5,244,301.80	2016年4 月	立项及审批文件	正在研发中
Y-game

气象综合观测业务一体化		3,171,613.08		3,171,613.08	2016年5 月	立项及审批文件	正在研发中

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162

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		本期增加金额	本期减少金额		资本化开始时点	资本化具体依据	期末研发进度
	年初余额			期末余额
		内部开发支出	确认为无形资产

气象资料加工处理系统YH-2016-2		1,829,951.76	1,829,951.76		2016年5 月	立项及审批文件	已经结项
农业气象服务产品制作YH-2016-3		2,906,809.76		2,906,809.76	2016年5 月	立项及审批文件	正在研发中
		3,692,160.55	3,692,160.55		2016年1 月	立项及审批文件	已经结项
多人音视频平台

	53,116,806. 33	131,783,366.77	154,248,979.40	30,651,193.70
合计

27 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位：元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	期末余额
北京神州泰岳系统集成有限公司	33,470,814.63		33,470,814.63
宁波普天通信技术有限公司	206,137,154.75		206,137,154.75
奇点新源国际技术开发（北京）有限公司	13,156,878.95		13,156,878.95
北京广通神州网络技术有限公司	45,572,687.69		45,572,687.69
Bridge Minds Consulting Pte Ltd	46,913,784.54		46,913,784.54
北京神州泰岳智能数据技术有限公司	33,027,608.12		33,027,608.12
天津壳木软件有限责任公司	1,085,618,741.77		1,085,618,741.77
天津安纳西科技有限公司	72,341,201.72		72,341,201.72
宁波高新区捷远科技有限公司	2,154,884.91		2,154,884.91
中科鼎富(北京)科技发展有限公司		573,575,297.78	573,575,297.78
合计	1,538,393,757.08	573,575,297.78	2,111,969,054.86

商誉计算过程

（1）本公司于2010年以人民币5,900万元作为合并成本购买北京神州泰岳系统集成有限公司100%股权。合并成本超过按比例获得的北京神州泰岳系统集成有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币33,470,814.63元，确认为与北京神州泰岳系统集成有限公司相关的商誉。

（2）本公司于2011年以人民币24,000万元作为合并成本购买宁波普天通信技术有限公司100%的股权。合并成本超过按

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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比例获得的宁波普天通信技术有限公司可辨认资产、负债公允价值及确认递延所得税负债后的差额人民币206,137,154.75元，确认为与宁波普天通信技术有限公司相关的商誉。

（3）本公司于2011年以人民币2,050万元作为合并成本购买并增资奇点新源国际技术开发（北京）有限公司取得80%股权。合并成本超过按比例获得的奇点新源国际技术开发（北京）有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币 13,156,878.95元，确认为与奇点新源国际技术开发（北京）有限公司相关的商誉。

（4）本公司于2013年人民币5,500万元作为合并成本取得北京广通神州网络技术有限公司100%股权。合并成本超过按比例获得的北京广通神州网络技术有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币差额人民币45,572,687.69元确认为商誉。

（5）本公司于2013年以人民币49,329,906.91元作为合并成本取得Bridge Minds Consulting Pte Ltd 80%股权。合并成本超过按比例获得的Bridge Minds Consulting Pte Ltd可辨认资产、负债公允价值的差额人民币46,913,784.54元确认为商誉。

（6）本公司于2014年以人民币1,275万元作为合并成本购买北京神州泰岳智能数据技术有限公司85%的股权。合并成本超过按比例获得的北京神州泰岳智能数据技术有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币33,027,608.12元，确认为与北京神州泰岳智能数据技术有限公司相关的商誉。

（7）本公司于2014年以人民币121,500万元作为合并成本购买天津壳木软件有限责任公司100%的股权。合并成本超过按比例获得的天津壳木软件有限责任公司可辨认资产、负债公允价值及确认递延所得税负债后的差额人民币1,085,618,741.77 元，确认为与天津壳木软件有限责任公司相关的商誉。

（8）本公司于2015年以人民币8,000万元作为合并成本购买天津安纳西科技有限公司100%的股权。合并成本超过按比例获得的天津安纳西科技有限公司可辨认资产、负债公允价值及确认递延所得负债后的差额人民币72,341,201.72元，确认为与天津安纳西科技有限公司相关的商誉。

（9）本公司于2015年以人民币160万元作为合并成本购买宁波高新区捷远科技有限公司100%的股权。合并成本超过按比例获得的宁波高新区捷远科技有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币2,154,884.91元，确认为与宁波高新区捷远科技有限公司相关的商誉。

（10）本公司于2016年以人民币60,000万元作为合并成本购买中科鼎富(北京)科技发展有限公司100%的股权。合并成本超过按比例获得的中科鼎富 ( 北京) 科技发展有限公司可辨认资产、负债公允价值及确认递延所得税负债后的差额 573,575,297.78人民币元，确认为与中科鼎富(北京)科技发展有限公司相关的商誉。

（ 2 ）商誉减值准备

单位：元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
天津壳木软件有限责任公司	40,716,000.00			40,716,000.00

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件	股份有限公司2	016年年度报告全文
北京广通神州网络技术有限公司		2,037,600.00		2,037,600.0
合计	40,716,000.00	2,037,600.00		42,753,600.0

商誉减值测试的方法

本公司采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。本公司根据管理层批准的财务预算预计未来5年内现金流量，其后年度采用的现金流量增长率预计为0，不会超过资产组经营业务的长期平均增长率。管理层根据过往表现及其对市场发展的预期编制上述财务预算。计算未来现金流现值所采用的税前折现率时考虑了债务成本、长期国债利率、市场预期报酬率等因素，已反映了相对于有关分部的风险。

北京广通神州网络技术有限公司资产组组合的可收回金额是依据的五年预算和13.03%的折现率预计未来现金流量的现值，超过5年财务预算之后年份的现金流量均保持稳定。

减值测试中的其他关键假设包括：营业收入、毛利率及其他相关费用，管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定相关关键假设。

基于上述测试结果，本公司管理层于2016年12月31日对北京广通神州网络技术有限公司资产组的商誉计提减值准备 2,037,600.00元。

28 、长期待摊费用

单位：元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
租入办公场所装修	2,528,343.57	1,414,877.85	1,332,515.69	-5,141.41	2,615,847.14
游戏授权金	14,640,729.27	16,461,694.99	13,038,577.00	654,928.09	17,408,919.17
合计	17,169,072.84	17,876,572.84	14,371,092.69	649,786.68	20,024,766.31

29 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位：元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产

1、资产减值准备形成的
	112,391,077.79	19,313,721.87	90,339,323.07	14,619,506.17
可抵扣暂时性差异

2、计提质保金形成的可
	16,965,454.78	2,535,754.18	17,175,322.69	2,559,439.81
抵扣暂时性差异

3、其他非流动负债（递
	5,455,083.82	818,262.57	20,470,009.06	3,070,501.36
延收益）形成的可抵扣

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

暂时性差异
4、已计提未支付的奖金
形成的可抵扣暂时性差			57,275,339.89	8,894,365.40
异
5、内部销售未实现毛利
形成的可抵扣暂时性差	23,205,228.79	3,480,784.32	15,583,157.24	2,337,473.59
异
合计	158,016,845.18	26,148,522.94	200,843,151.95	31,481,286.33

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位：元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债

非同一控制企业合并资
	18,611,569.32	2,464,563.66	17,875,609.17	2,316,828.12
产评估增值

合计	18,611,569.32	2,464,563.66	17,875,609.17	2,316,828.12

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位：元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额

递延所得税资产		26,148,522.94		31,481,286.33
递延所得税负债		2,464,563.66		2,316,828.12

30 、其他非流动资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
人才公寓	865,532.67	865,532.67
预付采购软件款	1,177,358.50
合计	2,042,891.17	865,532.67

31 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位：元

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166

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
项目	期末余额	期初余额
保证借款	299,994,705.00
信用借款	35,000,000.00
应收票据贴现	79,691,401.00	109,913,814.00
合计	414,686,106.00	109,913,814.00

32 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

无。

33 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34 、应付票据

单位：元

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票		61,900,080.00
合计		61,900,080.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

35 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付账款	173,220,208.63	144,685,628.21
合计	173,220,208.63	144,685,628.21

36 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
预收账款	93,288,935.79	110,825,561.31

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

合计

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93,288,935.79 110,825,561.31

37 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	86,687,467.92	680,704,180.83	675,394,608.09	91,997,040.66
二、离职后福利-设定提
	2,058,699.76	28,748,055.57	28,536,513.86	2,270,241.47
存计划

合计	88,746,167.68	709,452,236.40	703,931,121.95	94,267,282.13

（ 2 ）短期薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	83,007,829.62	609,542,683.06	605,157,309.42	87,393,203.26
补贴

2、职工福利费	408,680.23	16,729,351.17	15,955,152.42	1,182,878.98
3、社会保险费	1,364,496.49	20,074,796.88	19,825,352.22	1,613,941.15
其中：医疗保险费	1,220,444.99	18,201,112.67	17,967,708.02	1,453,849.64
工伤保险费	50,728.18	525,945.97	529,645.63	47,028.52
生育保险费	93,323.32	1,347,738.24	1,327,998.57	113,062.99
4、住房公积金	1,597,322.79	33,087,886.46	33,073,668.60	1,611,540.65
5、工会经费和职工教育
	197,898.44	610,003.20	618,631.89	189,269.75
经费

6、境外社保	111,240.35	659,460.06	764,493.54	6,206.87
合计	86,687,467.92	680,704,180.83	675,394,608.09	91,997,040.66

（ 3 ）设定提存计划列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	1,949,870.04	27,488,601.41	27,260,660.21	2,177,811.24
2、失业保险费	108,829.72	1,259,454.16	1,275,853.65	92,430.23
合计	2,058,699.76	28,748,055.57	28,536,513.86	2,270,241.47

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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38 、应交税费

单位：元

项目	期末余额	期初余额
增值税	44,365,236.87	44,732,549.78
企业所得税	32,676,227.55	32,630,619.06
个人所得税	125,075,127.67	6,166,916.43
城市维护建设税	1,664,098.06	1,718,371.75
营业税		137,186.78
教育费附加	997,807.96	1,037,519.84
印花税	73,516.85	125,081.46
其他	2,650,487.18	489,506.12
合计	207,502,502.14	87,037,751.22

39 、应付利息

单位：元

项目	期末余额	期初余额
中期票据应付利息	1,091,750.00
超短期融资券应付利息	7,340,277.78
短期借款应付利息	42,291.67
合计	8,474,319.45

40 、应付股利

无。

41 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付股权收购款项	116,833,333.33	222,291,666.67
其他非大额、非特殊往来款项	36,919,865.84	20,990,538.55
押金及保证金	12,083,547.04	9,788,848.90
社保、公积金	2,938,981.00	2,452,653.15

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169

	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
退个人所得税手续费	6,408,652.39	3,873,505.61
合计	175,184,379.60	259,397,212.88

42 、划分为持有待售的负债

无。

43 、一年内到期的非流动负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
管理费收入	2,321,106.60
合计	2,321,106.60

44 、其他流动负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
限制性股票		15,905,926.84
超短期融资券	500,000,000.00
合计	500,000,000.00	15,905,926.84

45 、长期借款

无。

46 、应付债券

（ 1 ）应付债券

单位：元

项目	期末余额	期初余额
中期票据	297,375,433.30
合计	297,375,433.30

（ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位：元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计溢折价摊本期偿还期末余额

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170

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

						提利息	销
北京神州	300,000,00 0.00	2016/11/24	3年	297,300,00 0.00	297,300,00 0.00	1,091,750. 00	1,167,183. 30	297,375,43 3.30
泰岳软件
股份有限
公司2016
年度第一
期中期票
据
				297,300,00	297,300,00	1,091,750.	1,167,183.	297,375,43
合计	--	--	--
				0.00	0.00	00	30	3.30

47 、长期应付款

（ 1 ）按款项性质列示长期应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付中期票据融资费用	900,000.00

48 、长期应付职工薪酬

无。

49 、专项应付款

无。

50 、预计负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额	形成原因
产品质量保证	17,773,113.14	18,043,501.68	产品质量保证金
合计	17,773,113.14	18,043,501.68	--

51 、递延收益

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	22,940,009.06	3,197,776.67	18,267,331.91	7,870,453.82
管理费收入		2,911,128.45	1,750,808.81	1,160,319.64	预收管理费

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171

	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
合计	22,940,009.06	6,108,905.12	20,018,140.72	9,030,773.46	--

涉及政府补助的项目：

单位：元

		本期新增补	本期计入营业			与资产相关/与收
负债项目	期初余额			其他变动	期末余额
		助金额	外收入金额			益相关

农作物信息与气象服务智
		280,000.00			280,000.00	与收益相关
能联动综合管理平台

重庆农信涉及信息垂直搜
	349,963.74				349,963.74	与收益相关
索引擎云平台升级改造

基于复杂信息系统的大数
据智能运维分析与管理平	11,122,055.56		7,097,335.48		4,024,720.08	与收益相关
台
基于服务引擎的复杂信息
	5,556,504.66		5,556,504.66			与收益相关
系统一体化智能运维平台

安全管控平台	2,361,085.10		2,361,085.10			与收益相关
收到中关村企业信用促进
		25,000.00	25,000.00			与收益相关
会中介服务资金

收到国际知识产权局专利
		35,000.00	35,000.00			与收益相关
局北京代办处专利资助金

收北京市商务委员会外经
		15,540.00	15,540.00			与收益相关
贸发展专项资金补贴款

收到北京市科学技术委员
会科技服务业专项补贴（大
		500,000.00	500,000.00			与收益相关
数据智能监控与运维平台

研发及产业化项目）
收到中关村科技园区海淀
园管理委员会专利商用化		600,000.00	600,000.00			与收益相关
专项资金
收到北京市海淀区商务委
员会资金补贴（北京市总部		460,800.00	460,800.00			与收益相关
企业奖励）
收到北京市国有文化资产
监督管理办公室文创产业		400,000.00	400,000.00			与收益相关
资金补贴
2013年重大专项《面向移
动互联网的网络协同及融	1,080,400.00	110,000.00	110,000.00		1,080,400.00	与收益相关
合体系与关键技术研究》
煤矿典型动力灾害风险判
		96,370.00			96,370.00	与收益相关
识及监控预警技术研究

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172

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

高桥镇补助		287,602.00	287,602.00		与收益相关
2015年度鄞州区总部经济
		100,000.00	100,000.00		与收益相关
发展专项资金补助

大学生社保补助		57,690.00	57,690.00		与收益相关
收到鄞州区2016年度稳增
		49,785.00	49,785.00		与收益相关
促调专项资金

收重庆知识产权局专利补
		1,000.00	1,000.00		与收益相关
贴

收重庆两江财政局区2016
		178,989.67	178,989.67		与收益相关
年个税返还补贴

固定资产装修补贴	240,000.00		15,000.00	225,000.00	与资产相关
电动汽车智能交互系统研
	630,000.00		216,000.00	414,000.00	与资产相关
制及产业化

面向精确定位与移动通信
	1,600,000.00		200,000.00	1,400,000.00	与资产相关
的智慧线设备研制

合计	22,940,009.06	3,197,776.67	18,267,331.91	7,870,453.82	--

52 、其他非流动负债

无。

53 、股本

							单位：元
			本次变动增减（+、—）
	期初余额		限制性股票回				期末余额
		发行新股		公积金转股	其他	小计
			购

股份总数	1,994,479,926.00	2,021,265.00	-5,884,617.00		-29,524,590.00	-33,387,942.00	1,961,091,984.00

本期股本变动情况及说明：

1、报告期内，公司股权激励计划第三期股票期权行权条件已满足，截止2016年12月31日，因行权新增股份2,021,265股。
2、报告期内，因员工离职，公司注销第三期限制性股票，股本减少513,323股。
3、报告期内，因公司2015年度业绩未到达解锁条件，公司注销第四期限制性股票，股本减少5,371,294股。
4、2016年5月18日，经公司2015年度股东大会审议通过了关于发行股份及支付现金购买资产业绩承诺补偿方案暨定向回购李毅、李章晶及天津骆壳应补偿公司股份的方案。公司因承诺人补偿的相关股份注销手续办理完毕，股本减少29,524,590股。

54 、其他权益工具

无。

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173

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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55 、资本公积

	单位：元期初余额本期增加本期减少期末余额 472,039,238.76 38,679,020.57 145,625,927.15 365,092,332.18 52,649,224.27 1,124,323.71 41,035,068.42 12,738,479.56 524,688,463.03 39,803,344.28 186,660,995.57 377,830,811.74	单位：元期初余额本期增加本期减少期末余额 472,039,238.76 38,679,020.57 145,625,927.15 365,092,332.18 52,649,224.27 1,124,323.71 41,035,068.42 12,738,479.56 524,688,463.03 39,803,344.28 186,660,995.57 377,830,811.74	单位：元期初余额本期增加本期减少期末余额 472,039,238.76 38,679,020.57 145,625,927.15 365,092,332.18 52,649,224.27 1,124,323.71 41,035,068.42 12,738,479.56 524,688,463.03 39,803,344.28 186,660,995.57 377,830,811.74	单位：元期初余额本期增加本期减少期末余额 472,039,238.76 38,679,020.57 145,625,927.15 365,092,332.18 52,649,224.27 1,124,323.71 41,035,068.42 12,738,479.56 524,688,463.03 39,803,344.28 186,660,995.57 377,830,811.74
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	472,039,238.76	38,679,020.57	145,625,927.15	365,092,332.18
其他资本公积	52,649,224.27	1,124,323.71	41,035,068.42	12,738,479.56
合计	524,688,463.03	39,803,344.28	186,660,995.57	377,830,811.74

1 、股本溢价本期变动为：

（1）报告期内，公司股权激励计划第三期股票期权行权条件已满足，自然人行权的股数为2,021,265股，其中溢价部分

5,174,438.40元记入“资本公积-资本溢价”。

（2）报告期内，处置控股子公司奇点新源国际技术开发（北京）有限公司2%股权价款与处置部分股权应享有被投资单位自购买日开始持续计算的可辨认净资产份额的差额，计入“资本公积-资本溢价”689,513.75元

（3）报告期内，已解锁的限制性股票和已行权的股票期权对应的原记入“资本公积—其他资本公积”的股权激励费

32,815,068.42元转至“资本公积—股本溢价”。

（4）报告期内，因员工离职，公司注销第三期限制性股票，其中溢价部分444,672.00元冲减“资本公积—股本溢价”。

（5）报告期内，因公司2015年度业绩未到达解锁条件，公司注销第四期限制性股票，其中溢价部分4,652,948.70元冲减

“资本公积—股本溢价”。

（6）2016年5月18日，经公司2015年度股东大会审议通过了关于发行股份及支付现金购买资产业绩承诺补偿方案暨定向回购李毅、李章晶及天津骆壳应补偿公司股份的方案。公司因承诺人补偿的相关股份注销手续办理完毕股本减少29,524,590 股，其中溢价部分137,362,026.94元冲减 “资本公积-股本溢价”。

（7）报告期内，购买子公司北京普金通信设备有限公司少数股东拥有的20%股权，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，冲减“资本公积—股本溢价” 3,166,279.51元。

2 、其他资本公积本期变动为：

（1）联营企业所有者权益项下除净损益及记入“其他综合收益”以外的所有者权益变动数，公司按持股比例确认“资本公积-其他资本公积” -560,170.80元。

（2）根据会计准则的相关规定，预计未来期间股权激励可抵扣的金额超过等待期内确认的成本费用，超出部分形成的递延所得税资产应直接计入所有者权益，公司确认“资本公积-其他资本公积” 1,684,494.51元。

（3）根据会计准则的相关规定，报告期内由于持有目的发生变化原权益法核算公司北京中清龙图网络技术有限公司转变为可供出售金融资产进行核算，在原权益法核算期间按比例确认的中清龙图资本公积8,220,000.00元从“资本公积-其他资本公积”转出。

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174

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（4）本年已解锁的限制性股票和已行权的股票期权对应的原记入“资本公积—其他资本公积”的股权激励费用

32,815,068.42元转至“资本公积—股本溢价”。

56 、库存股

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
用于股权激励	15,905,926.84		15,905,926.84
合计	15,905,926.84		15,905,926.84

57 、其他综合收益

单位：元

				本期发生额	本期发生额	本期发生额
			减：前期
项目	期初余额	本期所得税前	计入其他	减：所得	税后归属于母	税后归属于少	期末余额
			综合收益
		发生额		税费用	公司	数股东
			当期转入

			损益
一、以后不能重分类进损益

的其他综合收益

其中：重新计算设定受益计

划净负债和净资产的变动

权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的

其他综合收益中享有的份

额
二、以后将重分类进损益的					-161,286,738.61
	161,325,546.59	-160,419,176.44				867,562.17	38,807.98
其他综合收益

其中：权益法下在被投资单					4,928,328.01
位以后将重分类进损益的
	-3,039,417.74	4,928,328.01					1,888,910.27
其他综合收益中享有的份

额
可供出售金融资产					-166,886,616.94
	166,886,616.94	-166,886,616.94
公允价值变动损益

持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
现金流量套期损益

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175

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

的有效部分
外币财务报表折算			671,550.32
	-2,521,652.61	1,539,112.49		867,562.17	-1,850,102.29
差额

其他综合收益合计	161,325,546.59	-160,419,176.44	-161,286,738.61	867,562.17	38,807.98

58 、专项储备

无。

59 、盈余公积

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	197,376,909.0	1 28,464,088.24		225,840,997.25
合计	197,376,909.0	1 28,464,088.24		225,840,997.25

60 、未分配利润

单位：元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	2,084,045,123.13	1,912,583,102.55
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）
调整后期初未分配利润	2,084,045,123.13	1,912,583,102.55
加：本期归属于母公司所有者的净利润	507,331,705.29	351,341,166.79
减：提取法定盈余公积	28,464,088.24	20,566,813.16
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	94,366,104.41	159,312,333.05
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	2,468,546,635.77	2,084,045,123.13

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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61 、营业收入和营业成本

单位：元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本

主营业务	2,900,255,945.89	1,708,651,289.16	2,740,712,479.34	1,750,703,825.70
其他业务	36,325,984.66	4,679,723.43	32,774,829.51	4,081,462.20
合计	2,936,581,930.55	1,713,331,012.59	2,773,487,308.85	1,754,785,287.90

62 、税金及附加

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	4,024,638.63	3,809,349.33
教育费附加	2,874,063.79	2,635,890.05
房产税	2,405,194.76	1,538,734.16
土地使用税	3,752,022.86	10,670.33
营业税	804,955.69	1,772,747.02
其他	1,833,104.07	20,032.77
合计	15,693,979.80	9,787,423.66

63 、销售费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	60,249,935.01	48,825,319.69
折旧费	278,346.09	1,225,914.73
业务招待费	11,002,708.76	10,100,678.41
差旅费	6,454,777.71	4,656,277.96
运输费、汽车车辆使用费	3,239,959.92	4,492,856.73
广告费、展览费、宣传费、样品、样件
	83,538,492.73	76,589,364.06
拍摄费

租赁费	53,847.97	2,222,867.85
办公费、电信费、水电费、通讯费、会
	8,066,422.62	9,283,446.53
务费、董事会费

修理费、维修费	509,660.88	5,606.00
预计质保费用	-270,388.54	1,678,602.76

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177

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
商检费、测试费	3,170.82	43,860.37
其他	2,274,236.72	4,066,059.16
合计	175,401,170.69	163,190,854.25

64 、管理费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	424,136,059.53	387,421,564.61
折旧费	19,770,858.70	22,164,893.35
无形资产摊销	38,641,820.28	26,273,844.15
办公费、电信费、水电费、通讯费、会
	21,457,895.69	24,376,750.95
务费、董事会费

差旅费	22,516,464.72	18,627,066.84
运输费、汽车车辆使用费	4,054,131.65	5,112,600.15
中介机构费用	5,149,971.65	3,217,603.97
劳动保护费	16,411.00	13,566.13
租赁费	21,194,598.26	19,878,058.41
装修费	1,361,567.89	1,302,680.53
业务招待费	13,133,626.20	10,959,465.32
修理费、维修费	364,074.49	271,433.31
诉讼费		179,572.63
物料消耗	2,826,766.06	102,580.09
咨询及服务费	19,317,092.30	22,859,813.29
低值易耗品摊销	1,641,728.94	2,049,513.71
税金	2,697,426.05	5,291,321.38
股权激励费用		-4,060,026.13
专项研发费	67,493,904.99	39,150,496.17
检验费	359,401.90	134,445.63
其他	3,260,731.80	3,660,410.95
合计	669,394,532.10	588,987,655.44

65 、财务费用

单位：元

项目本期发生额上期发生额

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178

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
利息支出	20,934,304.43	2,316,929.16
减：利息收入	4,464,354.98	13,978,973.38
汇兑损益	-8,883,317.29	-955,087.61
现金折扣	-1,606,023.76	-424,094.64
其他	2,746,099.72	351,007.32
合计	8,726,708.12	-12,690,219.15

66 、资产减值损失

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	63,093,888.26	15,066,773.48
二、存货跌价损失	1,907,032.15	409,155.55
三、可供出售金融资产减值损失		970,970.97
四、无形资产减值损失	4,750,162.96
五、商誉减值损失	2,037,600.00	40,716,000.00
合计	71,788,683.37	57,162,900.00

67 、公允价值变动收益

无。

68 、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	10,113,511.21	11,555,622.47
处置长期股权投资产生的投资收益	11,951,917.00	-3,898,741.16
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	3,292,170.00	3,072,692.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益	684,379.57
对子公司丧失控制权改用权益法计量，剩余股权按公允价值
	6,142,117.12	24,536,585.80
重新计量产生的利得

对子公司丧失控制权转为可供出售金融资产，剩余股权按公
	6,742,631.87
允价值重新计量产生的利得

股份注销确认权益工具形成收益	166,886,615.94	44,924,572.54
权益法核算的长期股权投资转可供出售金融资产持有期间
	6,183,450.28
确认的除净损益以外的其他权益变动转投资收益

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179

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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	北京神州泰岳软件股份有限	公司2016年年度报告全文
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本大于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的损	-20,800,367.11
失
合计	191,196,425.88	80,190,731.65

69 、营业外收入

单位：元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额

非流动资产处置利得合计	209,097.37	608,283.13	209,097.37
其中：固定资产处置利得	132,852.81	102,448.28	132,852.81
无形资产处置利得	76,244.56	505,834.85	76,244.56
政府补助	35,923,566.19	43,190,500.02	18,267,331.91
无需支付的股权转让款	5,553,369.98	4,921,017.73	5,553,369.98
其他	90,425.16	638,201.09	90,425.16
合计	41,776,458.70	49,358,001.97	24,120,224.42

计入当期损益的政府补助：

单位：元

				补贴是否影	是否特			与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型			本期发生金额	上期发生金额
				响当年盈亏	殊补贴			与收益相关

			因从事国家鼓
			励和扶持特定
收到增值税			行业、产业而获
	国税局	补助		是	否	17,656,234.28	19,986,509.94
返还			得的补助（按国

			家级政策规定
			依法取得）
	中华人民共
智能运维技			因研究开发、技
	和国国家发
术北京市工		补助	术更新及改造	是	否		5,799,543.83	与收益相关
	展和改革委
程实验室			等获得的补助
	员会

面向电信行
业的大数据	北京市经济		因研究开发、技
分析与管理	和信息化委	补助	术更新及改造	是	否		3,022,504.43	与收益相关
平台研发及	员会		等获得的补助
产业化
中国移动通	中国移动通		因研究开发、技
信集团设计	信集团设计	补助	术更新及改造	是	否		700,000.00	与收益相关
院有限公司	院有限公司		等获得的补助

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180

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

基金项目尾
款
安全服务云
	中关村科技		因研究开发、技
中心存储平
	园区海淀园	补助	术更新及改造	是	否	653,660.51	与收益相关
台研发与应
	管理委员会		等获得的补助
用

			因承担国家为
科技型中小			保障某种公用
	海淀区残疾
企业技术创			事业或社会必
	人劳动就业	补助		是	否	204,166.67	与收益相关
新基金无偿			要产品供应或
	管理服务所
资助项目			价格控制职能

			而获得的补助
2014年安排
			因承担国家为
残疾人应业
	北京市海淀		保障某种公用
岗位补贴-北
	区残疾人劳		事业或社会必
京市海淀区		补助		是	否	160,000.00	与收益相关
	动就业管理		要产品供应或
残疾人劳动
	服务所		价格控制职能
就业管理服
			而获得的补助
务所

中关村知识			因研究开发、技
	中关村知识
产权促进局-		补助	术更新及改造	是	否	149,500.00	与收益相关
	产权促进局
专利资助金			等获得的补助

中关村技术	中关村科技		因研究开发、技
创新能力建	园区海淀园	补助	术更新及改造	是	否	133,000.00	与收益相关
设专项资金	管理委员会		等获得的补助
2015年区级
第一批新一			因研究开发、技
代信息技术	海淀区政府	补助	术更新及改造	是	否	101,000.00	与收益相关
专项资金补			等获得的补助
助
中关村科技
园区管理委
员会2015年	中关村科技		因研究开发、技
度“十百千工	园区管理委	补助	术更新及改造	是	否	100,000.00	与收益相关
程”培育企业	员会		等获得的补助
“加大研发投
入”资金支持
			因承担国家为
			保障某种公用
失业保险稳	海淀区社会
		补助	事业或社会必	是	否	88,191.00	与收益相关
岗补贴	保障局
			要产品供应或

			价格控制职能

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181

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

			而获得的补助
			因承担国家为
海淀区残疾			保障某种公用
	中关村企业
人劳动就业			事业或社会必
	信用促进会	补助		是	否	77,000.00	与收益相关
管理服务所			要产品供应或
	中介
岗位补贴			价格控制职能

			而获得的补助
中关村知识
	中关村企业		因研究开发、技
产权促进局
	信用促进会	补助	术更新及改造	是	否	73,500.00	与收益相关
专利费用补
	中介		等获得的补助
贴

首都知识产
	首都知识产		因研究开发、技
权服务业协
	权服务业协	补助	术更新及改造	是	否	49,000.00	与收益相关
会专利资金
	会		等获得的补助
补贴

中关村科技
园区海淀园
管理委员会	中关村科技		因研究开发、技
协同创新服	园区海淀园	补助	术更新及改造	是	否	47,200.00	与收益相关
务平台购买	管理委员会		等获得的补助
研发服务补
贴专项资金
中关村企业	中关村企业		因研究开发、技
信用促进会	信用促进会	补助	术更新及改造	是	否	43,500.00	与收益相关
中介补贴	中介		等获得的补助
	首都知识产		因研究开发、技
收到软件产
	权服务业协	补助	术更新及改造	是	否	15,000.00	与收益相关
品认证补贴
	会		等获得的补助

			因承担国家为
海淀区残疾			保障某种公用
	海淀区残疾
人劳动就业			事业或社会必
	人劳动就业	补助		是	否	14,000.00	与收益相关
管理服务所-			要产品供应或
	管理服务所
岗位补贴			价格控制职能

			而获得的补助
中关村企业
			因研究开发、技
信用促进会-	中关村企业
		补助	术更新及改造	是	否	10,000.00	与收益相关
信用评级补	信用促进会
			等获得的补助
贴

中关村企业	中关村企业		因研究开发、技
信用促进会	信用促进会	补助	术更新及改造	是	否	10,000.00	与收益相关
信用补贴	中介		等获得的补助

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182

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

北京中关村	北京中关村		因研究开发、技
企业信用促	企业信用促	补助	术更新及改造	是	否		9,200.00	与收益相关
进会补贴	进		等获得的补助
			因承担国家为
海淀区残疾			保障某种公用
人劳动就业	国家专利局		事业或社会必
		补助		是	否		7,000.00	与收益相关
管理服务所-	北京代办处		要产品供应或

岗位补贴			价格控制职能
			而获得的补助
中华人民共			因研究开发、技
	中华人民共
和国财政部		补助	术更新及改造	是	否		5,000.00	与收益相关
	和国财政部
款项			等获得的补助

国家专利局			因研究开发、技
	国家专利局
北京代办处		补助	术更新及改造	是	否		3,000.00	与收益相关
	北京代办处
专利资助金			等获得的补助

			因承担国家为
			保障某种公用
人才市场就
	海淀区人才		事业或社会必
业培训补贴		补助		是	否		1,000.00	与收益相关
	市场		要产品供应或
款
			价格控制职能

			而获得的补助
收到中关村
科技园区海
	中关村科技		因研究开发、技
淀园管理委
	园区海淀园	补助	术更新及改造	是	否	600,000.00		与收益相关
员会专利商
	管理委员会		等获得的补助
用化专项资

金
收到北京市
科学技术委
			因从事国家鼓
员会科技服
			励和扶持特定
务业专项补
	北京市科学		行业、产业而获
贴（大数据智		补助		是	否	500,000.00		与收益相关
	技术委员会		得的补助（按国
能监控与运
			家级政策规定
维平台研发
			依法取得）
及产业化项

目）
收到北京市			因从事国家鼓
海淀区商务			励和扶持特定
	北京市海淀
委员会资金			行业、产业而获
	区商务委员	补助		是	否	460,800.00		与收益相关
补贴（北京市			得的补助（按国
	会
总部企业奖			家级政策规定

励）			依法取得）

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183

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

收到北京市			因从事国家鼓
国有文化资	北京市国有		励和扶持特定
产监督管理	文化资产监		行业、产业而获
		补助		是	否	400,000.00		与收益相关
办公室文创	督管理办公		得的补助（按国

产业资金补	室		家级政策规定
贴			依法取得）
			因承担国家为
收重庆两江			保障某种公用
财政局区	重庆两江财		事业或社会必
		补助		是	否	178,989.67		与收益相关
2016年个税	政局		要产品供应或

返还补贴			价格控制职能
			而获得的补助
			因符合地方政
收到鄞州区	宁波望春工
			府招商引资等
2016年度稳	业园区管理
		补助	地方性扶持政	是	否	49,785.00		与收益相关
增促调专项	委员会零余
			策而获得的补
资金	额账户
			助

			因承担国家为
	宁波市鄞州
			保障某种公用
	区高桥镇财
大学生社保			事业或社会必
	政审计办公	补助		是	否	16,617.00		与收益相关
补助			要产品供应或
	室非税资金
			价格控制职能
	专户
			而获得的补助

收到中关村
			因研究开发、技
企业信用促	中关村企业
		补助	术更新及改造	是	否	25,000.00		与收益相关
进会中介服	信用促进会
			等获得的补助
务资金

			因从事国家鼓
收北京市商
			励和扶持特定
务委员会外
	北京市商务		行业、产业而获
经贸发展专		补助		是	否	15,540.00		与收益相关
	委员会		得的补助（按国
项资金补贴
			家级政策规定
款
			依法取得）

收重庆知识			因研究开发、技
	重庆知识产
产权局专利		补助	术更新及改造	是	否	1,000.00		与收益相关
	权局
补贴			等获得的补助

基于复杂信
息系统的大	北京市发展		因研究开发、技
数据智能运	和改革委员	补助	术更新及改造	是	否	7,097,335.48	8,877,944.44	与收益相关
维分析与管	会		等获得的补助
理平台
基于服务引	中华人民共	补助	因研究开发、技	是	否	5,556,504.66	443,495.34	与收益相关

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184

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

擎的复杂信	和国国家发		术更新及改造
息系统一体	展和改革委		等获得的补助
化智能运维	员会
平台
	北京市经济		因研究开发、技
安全管控平
	和信息化委	补助	术更新及改造	是	否	2,361,085.10	268,914.90	与收益相关
台
	员会		等获得的补助

国际知识产
	国家知识产		因研究开发、技
权局专利局
	权局专利局	补助	术更新及改造	是	否	35,000.00	130,000.00	与收益相关
北京代办处
	北京代办处		等获得的补助
专利资助金

2013年重大
专项《面向移
动互联网的	北京市发展		因研究开发、技
网络协同及	和改革委员	补助	术更新及改造	是	否	110,000.00	-9,100.00	与收益相关
融合体系与	会		等获得的补助
关键技术研
究》
			因符合地方政
			府招商引资等
高桥镇补助	高桥镇政府	补助	地方性扶持政	是	否	287,602.00	650,831.00	与收益相关
			策而获得的补
			助
			因符合地方政
2015年度鄞
			府招商引资等
州区总部经
	鄞州区政府	补助	地方性扶持政	是	否	100,000.00	100,000.00	与收益相关
济发展专项
			策而获得的补
资金补助
			助

			因承担国家为
			保障某种公用
大学生社保	北京市教育		事业或社会必
		补助		是	否	41,073.00	6,538.00	与收益相关
补助	委员会		要产品供应或

			价格控制职能
			而获得的补助
			因研究开发、技
固定资产装	北京市科学
		补助	术更新及改造	是	否	15,000.00	15,000.00	与资产相关
修补贴	技术委员会
			等获得的补助

电动汽车智
			因研究开发、技
能交互系统	北京市科学
		补助	术更新及改造	是	否	216,000.00	216,000.00	与资产相关
研制及产业	技术委员会
			等获得的补助
化

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185

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

面向精确定
			因研究开发、技
位与移动通	北京市科学
		补助	术更新及改造	是	否	200,000.00	200,000.00	与资产相关
信的智慧线	技术委员会
			等获得的补助
设备研制

北京市商务
			因研究开发、技
委员会-纯电	北京市商务
		补助	术更新及改造	是	否		828,399.96	与资产相关
动物流车项	委员
			等获得的补助
目

合计	--	--	--	--	--	35,923,566.19	43,190,500.02	--

70 、营业外支出

单位：元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额

非流动资产处置损失合计	18,604,432.94	160,576.81	18,604,432.94
其中：固定资产处置损失	164,926.49	160,576.81	164,926.49
无形资产处置损失	18,439,506.45		18,439,506.45
其他	289,831.76	242,258.08	289,831.76
合计	18,894,264.70	402,834.89	18,894,264.70

71 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	23,448,271.72	50,244,299.22
递延所得税费用	3,817,118.28	-2,611,454.61
合计	27,265,390.00	47,632,844.61

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位：元

项目	本期发生额
利润总额	496,324,463.76
按法定/适用税率计算的所得税费用	169,643,355.45
子公司适用不同税率的影响	-101,707,379.46
调整以前期间所得税的影响	-21,960,333.10

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186

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
非应税收入的影响	-40,168,929.87
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	10,310,940.01
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
	11,147,736.97
损的影响

所得税费用	27,265,390.00

72 、其他综合收益

详见附注 57。

73 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
收到各项政府补助	3,197,776.67	31,313,460.00
收到利息收入	4,464,354.98	13,978,973.38
收到的押金、保证金	29,054,324.21	7,187,503.60
收到个人备用金归还	12,882,406.06	15,734,565.12
收到往来款及零星现金	35,619,691.69	71,564,125.91
合计	85,218,553.61	139,778,628.01

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
支付办公、差旅、房租、招待等费用及
	262,913,113.29	335,347,994.84
往来款

支付的押金、保证金	31,406,760.82	8,438,566.99
合计	294,319,874.11	343,786,561.83

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
收回神州泰岳顶策科技（北京）有限公司		2,825,041.10
合计		2,825,041.10

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187

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

无。

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
收回保函保证金	15,644,783.37	1,300,048.61
代收股票期权个税	4,832,190.74	13,871,913.60
合计	20,476,974.11	15,171,962.21

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
支付保函保证金	187,575.00	8,054,487.23
限制性股票退款	7,798,680.37
代付股票期权个税	14,658,620.90	26,586,613.96
付以前年度已纳入合并范围的子公司原
	92,824,963.36	68,824,485.00
股东股权收购款

支付银行承兑汇票保证金		12,381,047.67
子公司退出合并范围现金减少		157,880,485.80
同一控制下购买子公司支付股权转让款		180,000,000.00
短期融资券费用	1,415,094.34
支付信用卡保证金	335,765.00
合计	117,220,698.97	453,727,119.66

74 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位：元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	469,059,073.76	293,776,460.87
加：资产减值准备	71,788,683.37	57,162,900.00
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生	25,179,226.58	27,817,499.84

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188

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

物资产折旧
无形资产摊销	38,641,820.28	26,273,844.15
长期待摊费用摊销	14,371,092.69	6,283,103.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
	18,395,335.57	-447,706.32
的损失（收益以“－”号填列）

财务费用（收益以“－”号填列）	19,738,515.25	-3,594,769.21
投资损失（收益以“－”号填列）	-191,196,425.88	-80,190,731.65
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	5,332,763.39	-1,913,065.26
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-1,515,645.11	-910,277.97
存货的减少（增加以“－”号填列）	20,394,021.88	-132,264,239.59
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
	-355,168,327.75	-249,834,402.85
列）

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
	-45,413,250.99	106,739,360.92
列）

其他	1,684,494.51	15,341,486.27
经营活动产生的现金流量净额	91,291,377.55	64,239,462.80
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：

3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	843,110,603.92	681,871,871.18
减：现金的期初余额	681,871,871.18	1,257,447,948.14
现金及现金等价物净增加额	161,238,732.74	-575,576,076.96

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

单位：元

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	502,940,866.20
其中：	--
中科鼎富（北京）科技发展有限公司	495,820,866.20
深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司	400,000.00
北京华泰德丰技术有限公司	6,720,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	18,338,455.01
其中：	--
中科鼎富（北京）科技发展有限公司	10,348,677.39
深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司	5,050,784.16

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189

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
北京华泰德丰技术有限公司	2,938,993.46
取得子公司支付的现金净额	484,602,411.19

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

单位：元

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	5,400,000.00
其中：	--
北京神州泰岳教育科技有限公司
北京裂变科技有限公司	5,400,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	7,343,311.06
其中：	--
北京神州泰岳教育科技有限公司	2,722,236.65
北京裂变科技有限公司	4,621,074.41
处置子公司收到的现金净额	-1,943,311.06

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位：元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	843,110,603.92	681,871,871.18
其中：库存现金	223,504.83	208,529.79
可随时用于支付的银行存款	835,613,748.62	675,880,413.07
可随时用于支付的其他货币资金	7,273,350.47	5,782,928.32
二、期末现金及现金等价物余额	843,110,603.92	681,871,871.18

75 、所有者权益变动表项目注释

无。

76 、所有权或使用权受到限制的资产

单位：元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	12,279,464.22	保函保证金、银票保证金、境外信用卡保证金
合计	12,279,464.22	--

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190

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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77 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	323,224,616.23
其中：美元	41,728,175.87	6.9370	289,468,356.01
欧元	3.63	7.4963	27.21
港币	16,141,929.34	0.8945	14,438,955.79
新加坡币	946,355.99	4.7995	4,542,035.57
越南盾	1,533,466,212.00	0.0003	460,039.86
泰铢	2,799,890.18	0.1906	533,659.07
韩币	2,072,381,659.00	0.0058	12,019,813.62
台币	8,167,497.00	0.2157	1,761,729.10
应收账款	--	--	4,677,474.85
其中：港币	3,651,588.00	0.8945	3,266,345.47
新加坡币	226,357.94	4.7995	1,086,404.93
泰铢	184,920.88	0.1906	35,245.92
韩币	42,000,000.00	0.0058	243,600.00
台币	212,696.00	0.2157	45,878.53
其他应收款			4,677,474.85
其中：港币	3,651,588.00	0.8945	3,266,345.47
新加坡币	226,357.94	4.7995	1,086,404.93
泰铢	184,920.88	0.1906	35,245.92
韩币	42,000,000.00	0.0058	243,600.00
台币	212,696.00	0.2157	45,878.53
应付账款			22,523,619.45
其中：美元	1,887,516.67	6.9370	13,093,703.14
港币	5,833,199.93	0.8945	5,217,797.34
新加坡币	157,654.44	4.7995	756,662.48
韩币	548,056,386.82	0.0058	3,178,727.04
台币	1,282,936.70	0.2157	276,729.45
其他应付款			901,198.14
其中：美元	2,091.04	6.9370	14,505.54

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191

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件股份有限	公司2016年年度报告全文
港币	195,812.12	0.8945	175,153.94
新加坡币	137,638.84	4.7995	660,597.61
越南盾	35,061,400.00	0.0003	10,518.42
泰铢	18,190.00	0.1906	3,467.01
韩币	5,421,018.00	0.0058	31,441.90
台币	25,562.00	0.2157	5,513.72

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

78 、套期

无。

79 、其他

无。

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

单位：元

							购买日至期	购买日至期
被购买方名	股权取得时	股权取得成	股权取得比	股权取得方		购买日的确
					购买日		末被购买方	末被购买方
称	点	本	例	式		定依据
							的收入	的净利润

中科鼎富（北京）科技发展有限公司				现金	2016年08月 31日	价款已支付 50%，工商变更已完成，双方实质交接程序完成。	6,397,074.06	-239,367.79
	2016年08月	600,000,000.
			100.00%
	31日	00


深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司				现金	2016年03月 31日	股权转让款项全部支付完毕，工商变更已完成，双	1,683,206.03	278,182.98
	2016年03月
		986,757.89	70.00%
	31日

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192

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

						方实质交接程序完成。
北京华泰德丰技术有限公司				现金	2016年04月 30日	股权转让款项全部支付完毕，工商变更已完成，双方实质交接程序完成。	22,686,449.0 4	8,410,530.41
	2016年04月
		5,241,213.74	70.00%
	30日

（ 2 ）合并成本及商誉

单位：元

	中科鼎富（北京）科技发展有	深圳市前海泰岳梧桐投资基
合并成本			北京华泰德丰技术有限公司
	限公司	金管理有限公司

--现金	600,000,000.00	400,000.00	24,720,000.00
--购买日之前持有的股权于购
		586,757.89	-19,478,786.26
买日的公允价值

合并成本合计	600,000,000.00	986,757.89	5,241,213.74
减：取得的可辨认净资产公允
	26,424,702.22	986,757.89	5,241,213.74
价值份额

商誉/合并成本小于取得的可
辨认净资产公允价值份额的	573,575,297.78
金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

（1）中科鼎富（北京）科技发展有限公司

被合并方净资产公允价值以经北京京都中新资产评估有限公司于2016年出具的京都中新评报字（2016）第0101号《北京神州泰岳软件股份有限公司拟现金收购中科鼎富（北京）科技发展有限公司全部股权评估报告》采用收益法评估的估值结果为基础确定。

（2）深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司

根据投资协议，以实际支付的价款及购买日之前持有的股权于购买日的公允价值的合计数为基础确定被合并方净资产的公允价值。

（3）北京华泰德丰技术有限公司

根据投资协议，以实际支付的价款及购买日之前持有的股权于购买日的公允价值的合计数为基础确定被合并方净资产的公允价值。

大额商誉形成的主要原因：

中科鼎富（北京）科技发展有限公司（简称“鼎富科技”）是一家专业从事非结构化大数据服务的高新技术企业，聚焦于人工智能认知技术领域。报告期内，北京神州泰岳软件股份有限公司（简称“公司”）以人民币6亿元现金购买鼎富科技100%股权形成5.74亿商誉。鼎富科技的自然语言处理技术在业界处于领先水平，拥有自主研发的非结构化文本分析挖掘平台等技术能力。公司将以鼎富科技团队全面引领并优化公司人工智能与大数据板块发展，以自然语言语义理解技术为核心大举进军人工智能领域。

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193

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位：元

	中科鼎富（北京）科技发展有限公	中科鼎富（北京）科技发展有限公	深圳市前海泰岳梧桐投资基金管	深圳市前海泰岳梧桐投资基金管
					北京华泰德丰技术有限公司
	司		理有限公司

	购买日公允价值	购买日账面价值	购买日公允价值	购买日账面价值	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：	30,499,849.11	17,192,803.75	6,879,248.41	6,879,248.41	22,882,299.68	22,882,299.68
货币资金	10,348,677.39	10,348,677.39	5,050,784.16	5,050,784.16	3,335,443.46	3,335,443.46
应收款项	5,609,143.28	5,609,143.28	380,000.00	380,000.00	18,330,855.76	18,330,855.76
存货					633,881.18	633,881.18
固定资产	879,714.60	822,669.24			242,861.04	242,861.04
无形资产	13,250,000.00
预付款项	25,648.02	25,648.02	448,464.25	448,464.25	120,398.00	120,398.00
可供出售金融资
			1,000,000.00	1,000,000.00
产

其他流动资产	386,665.82	386,665.82			218,860.24	218,860.24
负债：	2,411,766.22	2,411,766.22	5,757,566.93	5,757,566.93	20,494,851.48	20,494,851.48
应付款项	1,826,766.22	1,826,766.22	542,438.48	542,438.48	12,929,475.88	12,929,475.88
预收款项	585,000.00	585,000.00			7,565,375.60	7,565,375.60
一年内到期的非
			2,304,000.00	2,304,000.00
流动负债

递延收益			2,911,128.45	2,911,128.45
净资产	28,088,082.89	14,781,037.53	1,121,681.48	1,121,681.48	2,387,448.20	2,387,448.20
减：少数股东权
			336,504.44	336,504.44	-1,733,765.54	-1,733,765.54
益

取得的净资产	28,088,082.89	14,781,037.53	785,177.04	785,177.04	4,121,213.74	4,121,213.74

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

（1）中科鼎富（北京）科技发展有限公司

被合并方各项资产负债公允价值是根据北京京都中新资产评估有限公司于2016年出具的京都中新评报字（2016）第0101号《北京神州泰岳软件股份有限公司拟现金收购中科鼎富（北京）科技发展有限公司全部股权评估报告》中资产基础法评估的估值结果而确定的。

（2）深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司被合并方资产、负债以购买日的账面价值为基础确定。

（3）北京华泰德丰技术有限公司被合并方资产、负债以购买日的账面价值为基础确定。

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

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194

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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□ 是 √ 否

（ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

无。

（ 6 ）其他说明

无。

2 、同一控制下企业合并

无。

3 、反向购买

无。

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√ 是 □ 否

单位：元

						处置价款与
						处置投资对	丧失控			按照公允价
					丧失控			丧失控制权	丧失控制权
				丧失控		应的合并财	制权之			值重新计量
子公司	股权处置价	股权处	股权处		制权时			之日剩余股	之日剩余股
				制权的		务报表层面	日剩余			剩余股权产
名称	款	置比例	置方式		点的确			权的账面价	权的公允价
				时点		享有该子公	股权的			生的利得或
					定依据			值	值
						司净资产份	比例			损失

						额的差额
北京神州泰岳教育科技有限公司	0.00	45.00%	转让以及新股东增资导致丧失控制权	2016年 06月30 日	新股东增资完成，持股及表决权比例下降	-771,841.60	30.00%	514,561.07	514,561.07	6,142,117.12
北京裂变科技有限公司	18,000,000.00	39.00%	转让以及新股东增资导致丧	2016年 07月31 日	新股东增资完成，持股及表决	14,845,261.29	26.00%	1,157,368.12	1,157,368.12	6,742,631.87

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195

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

			失控制权		权比例

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5 、其他原因的合并范围变动

1 、本期因新设纳入合并范围明细如下：

新设子公司名称	级次	持股比例%	表决权比例%
重庆泰岳优才科技有限公司	二级	75.00	75.00

2 、公司本年因清算减少五级子公司 ultrapower software MEA FZ-LLC 、五级子公司 CAMEL GAMES LTD. 、五级子公司北京左岸风暴科技有限公司。

6 、其他

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

	主要经			持股比例	持股比例
子公司名称		注册地	业务性质			取得方式
	营地			直接	间接

北京新媒传信科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	100.00%		同一控制下合并
北京互联时代通讯科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	100.00%		同一控制下合并
重庆新媒农信科技有限公司	重庆	重庆	计算机应用服务业	100.00%		设立
重庆新媒亿网科技有限公司	重庆	重庆	计算机应用服务业		100.00%	设立
重庆新迈峰科技有限公司	重庆	重庆	计算机应用服务业		100.00%	设立
北京神州泰岳信息安全技术有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	100.00%		设立
北京神州泰岳系统集成有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	100.00%		非同一控制下合并
北京融聚世界网络科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	75.00%		设立
宁波普天通信技术有限公司	宁波	宁波	计算机应用服务业	100.00%		非同一控制下合并
宁波移畅通信设备有限公司	宁波	宁波	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
宁波金信通信技术有限公司	宁波	宁波	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
宁波普天通信技术（香港）有限公司	香港	香港	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
宁波普金通信设备有限公司	宁波	宁波	计算机应用服务业	40.00%	60.00%	非同一控制下合并
宁波神州泰岳锐智信息科技有限公司	宁波	宁波	计算机应用服务业		65.00%	设立

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196

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

			北京神州泰岳软	件股份有	限公司2016	年年度报告全文
宁波高新区捷远科技有限公司	宁波	宁波	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
奇点新源国际技术开发（北京）有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	78.00%		非同一控制下合并
北京神州泰岳智能数据技术有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	85.00%		非同一控制下合并
神州泰岳（香港）有限公司	香港	香港	计算机应用服务业	100.00%		设立
Bridge Minds Consulting Pte Ltd	新加坡	新加坡	计算机应用服务业		80.00%	非同一控制下合并
RED TRUST SOFTWARE AND SERVICE	越南	越南	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
TECHNOLOGY COMPANY LIMITED
Ultrapower 360 PTE LTD	新加坡	新加坡	计算机应用服务业		55.00%	设立
Uqsoft (Thailand) Co.，Ltd.	曼谷	曼谷	计算机应用服务业		100.00%	设立
UQSOFT (RUSSIA) CO.	俄罗斯	俄罗斯	计算机应用服务业		100.00%	设立
神州泰奇软件（新加坡）有限公司	新加坡	新加坡	计算机应用服务业		100.00%	设立
Uqsoft (Hong Kong) Limited	香港	香港	计算机应用服务业		100.00%	设立
北京泰岳智桥信息技术有限公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	设立
北京神州泰奇互动科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	设立
UQSOFT YUHAN HOESA	韩国	韩国	计算机应用服务业		100.00%	设立
天津壳木软件有限责任公司	天津	天津	计算机应用服务业	100.00%		非同一控制下合并
北京壳木软件有限责任公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
CAMEL GAMES LIMITED	香港	香港	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
北京骆骆软件科技有限责任公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	设立
	霍尔果斯	霍尔果斯	计算机应用服务业		100.00%	设立
霍尔果斯小小橙软件开发有限责任公司

CAMEL GAMES INC.	美国	美国	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
天津安纳西科技有限公司	天津	天津	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
北京安纳西科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
北京安纳西互娱科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	设立
	霍尔果斯	霍尔果斯	计算机应用服务业		100.00%	设立
霍尔果斯于艺网络科技有限公司

天津泰岳小漫科技有限公司	天津	天津	计算机应用服务业	51.00%		设立
泰岳小漫（香港）有限公司	香港	香港	计算机应用服务业		100.00%	设立
北京广通神州网络技术有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	100.00%		非同一控制下合并
广州短讯神州网络技术有限公司	广州	广州	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
苏州短讯神州网络技术有限公司	苏州	苏州	计算机应用服务业		90.00%	非同一控制下合并
北京神州祥升软件有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	100.00%		同一控制下合并
北京浩宇纵横科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	同一控制下合并
北京觉莲软件有限公司	北京	北京	计算机应用服务业		100.00%	同一控制下合并

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197

==> picture [91 x 26] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

			北京神州泰岳软	件股份有	限公司2016	年年度报告全文
中科鼎富（北京）科技发展有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	100.00%		非同一控制下合并
上海奔耀信息科技有限公司	上海	上海	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
广州市奔耀信息科技有限公司	广州	广州	计算机应用服务业		100.00%	非同一控制下合并
北京华泰德丰技术有限公司	北京	北京	计算机应用服务业	70.00%		非同一控制下合并
深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公	深圳	深圳	投资管理	70.00%		非同一控制下合并
司
重庆泰岳优才科技有限公司	重庆	重庆	计算机应用服务业	75.00%		设立

2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

（1）报告期内，处置控股子公司奇点新源国际技术开发（北京）有限公司2%股权，价款与处置部分股权应享有被投资单位自购买日开始持续计算的可辨认净资产份额的差额，计入“资本公积-资本溢价”689,513.75元。

（2）报告期内，购买子公司北京普金通信设备有限公司少数股东拥有的20%股权，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，冲减“资本公积—股本溢价” 3,166,279.51元。

（ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位：元

	奇点新源国际技术开发有限公司	宁波普金通讯设备有限公司
购买成本/处置对价
--现金	200,000.00	9,994,873.52
购买成本/处置对价合计	200,000.00	9,994,873.52
减：按取得/处置的股权比例计算的子公
	-489,513.75	6,828,594.01
司净资产份额

差额	689,513.75	3,166,279.51
其中：调整资本公积	689,513.75	3,166,279.51

3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或联
合营企业或联营
	主要经营地	注册地	业务性质			营企业投资的会
企业名称				直接	间接
						计处理方法

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198

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

大连华信计算机技术股份有限公司	大连	大连	计算机应用服务	8.14%		权益法
蓝鸥科技有限公司	北京	北京	计算机应用服务	32.00%		权益法

本公司系大连华信计算机技术股份有限公司单一第三大股东并派驻了董事，对其具有重大影响。

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

无。

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

单位：元

	期末余额/本期发生额	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额	期初余额/上期发生额
	大连华信计算机技术股份有限公司	蓝鸥科技有限公司	大连华信计算机技术股份有限公司	蓝鸥科技有限公司


流动资产	1,387,636,543.63	104,292,619.30	1,128,898,645.21
非流动资产	1,206,292,083.73	133,074,170.97	1,128,180,429.66
资产合计	2,593,928,627.36	237,366,790.27	2,257,079,074.87
流动负债	700,596,268.85	55,480,229.31	850,057,625.37
非流动负债	655,773,039.48		392,311,832.63
负债合计	1,356,369,308.33	55,480,229.31	1,242,369,458.00
少数股东权益	87,320,041.24		53,772,631.52
归属于母公司股东权益	1,150,239,277.79	181,886,560.96	960,936,985.35
按持股比例计算的净资
	93,675,486.78	58,203,699.51	85,607,100.86
产份额

调整事项	27,846,979.18	82,825,327.88	27,157,906.03
--商誉	27,157,906.03	82,825,327.88	27,157,906.03
--其他	689,073.15
对联营企业权益投资的
	121,522,465.96	141,029,027.39	112,765,006.89
账面价值

营业收入	1,784,203,448.18	111,631,671.24	1,449,817,725.70
净利润	158,186,845.52	26,501,479.40	148,523,605.34
终止经营的净利润
其他综合收益	3,672,006.02	8,120,007.04	2,347,625.73
综合收益总额	161,858,851.54	34,621,486.44	150,871,231.07

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199

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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		泰岳软件股份有限公司
本年度收到的来自联营
	4,200,000.00	19,800,000.00
企业的股利

（ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位：元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
投资账面价值合计		690,400.00
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润		-619,100.00
--综合收益总额		-619,100.00
联营企业：	--	--
投资账面价值合计	71,046,424.58	11,629,000.00
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	-12,818,445.95	6,615,000.00
--综合收益总额	-12,818,445.95	6,615,000.00

（ 5 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位：元

	累积未确认前期累计认的损	本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称			本期末累积未确认的损失
	失	享的净利润）

北京神州泰岳教育科技有限公司		781,832.35	781,832.35

4 、重要的共同经营

无。

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

无。

6 、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的金融工具主要包括货币资金、应收应付款项、借款等，具体金融工具详见各项目附注。本公司与金融工具相关的风险主要包括市场风险、信用风险和流动风险。

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200

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（1）市场风险

市场风险主要包括汇率和利率风险。本公司下设境外子公司，货币资金及应收应付款项等存在外币项目，外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响；本公司面临的利率风险主要来源于短期借款、中期票据、超短期融资券等事项。本公司管理层密切关注汇率及利率对公司的影响，以降低市场风险。

（2）信用风险

本公司的信用风险主要来源于货币资金、应收账款、其他应收款等。对于应收款项，本公司已制定适当的信用政策，持续监察信用风险。

（3）流动风险

流动性风险为本公司在到期日无法履行财务义务的风险。本公司持续监督短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备。

十一、公允价值的披露

无。

十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

母公司名称	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
王宁	6.47%	12.28%
李力	13.10%	13.10%
合计	19.57%	25.38%

本企业的母公司情况的说明

本公司的实际控制人为王宁先生、李力先生，签定了一致行动协议，为一致行动人。

本企业最终控制方是王宁、李力共同控制。

2 、本企业的子公司情况

“ ” 本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。

3 、本企业合营和联营企业情况

“ ” 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称与本企业关系

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201

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
大连华信计算机技术股份有限公司	联营企业
北京神州泰岳教育科技有限公司	联营企业
蓝鸥科技有限公司	联营企业
北京神州良品电子商务科技股份有限公司	联营企业
宁波泰岳梧桐投资管理有限公司	联营企业
珠海神州泰岳投资管理有限公司	联营企业
珠海泰岳梧桐投资管理有限公司	联营企业

4 、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
齐强、黄松浪、李毅、万能、徐斯平、汪铖	公司其他主要自然人股东
翟一兵、罗建北、刘铁民【注1】、沈阳【注1】、王雪春【注 1】、李广刚、丁彦超、郝岩、徐元区【注1】、高峰【注1】、刘丁【注1】、董越【注1】、任杰【注1】、梁德兴【注1】、张黔山【注1】、艾东【注1】、林红【注1】、杨凯程【注2】、蓝伯雄【注3】、刘凯湘【注3】、江锡如、朱健松【注3】、张振鹏【注3】、刘豪【注3】、许芃【注3】、孙海粟【注3】	关键管理人员（不含主要个人股东）
华信永道科技有限公司	联营企业的子公司
中信网络科技股份有限公司	联营企业的子公司
北京盈海益讯科技发展有限公司	历史关联公司
北京良业环境技术有限公司	公司董事担任董事的公司
北京光合起源网络科技有限公司	公司董事担任董事的企业
Reliance Jio Messaging Services Private Limited	控制子公司参股的公司
北京职航创业教育科技有限公司	关联公司的子公司
宁波梅山保税港区泰梧投资管理合伙企业（有限合伙）	公司董事担任执行事务合伙人委派代表
北京水泽林投资咨询有限公司	关联公司控股子公司
北京碧水源净水电子商务有限公司	公司董事担任董事的公司
北京善聚投资管理有限公司	公司实际控制人直接控制的公司

其他说明

注 1：2016 年 5 月 27 日公司董监高换届，刘铁民、沈阳、王雪春、徐元区、董越、任杰、梁德兴、张黔山、艾东、林红正式上任。2016 年 8 月 9 日公司副总经理刘丁逝世。

注 2：2016 年 11 月 15 日选举杨凯程为董事。

注 3：2016 年 5 月 27 日公司董监高换届，万能、齐强、蓝伯雄、刘凯湘、江锡如、朱健松、张振鹏、刘豪、许芃、孙海粟正式离任。

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202

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
大连华信计算机技术股份有限公司	软件外包服务	218,299.00	218,299.00	否	6,496,355.00
北京光合起源网络科技有限公司	购买版权金、支付分成款	31,591,641.27	31,591,641.27	否	8,442,675.17

出售商品/提供劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
北京云中融信网络科技有限公司	出售商品		5,216,980.94
北京碧水源净水电子商务有限公司	出售商品	2,547,169.79	413,939.74

（ 2 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位：元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中信网络科技股份有限公司	房屋建筑物	3,890,132.30	4,027,454.16
华信永道（北京）科技有限公司	房屋建筑物	927,918.64	1,571,357.67
北京中清龙图网络技术有限公司	房屋建筑物	4,091,493.88	10,217,684.65
宁波泰岳梧桐投资管理有限公司	房屋建筑物	517,167.25	1,209,991.86
北京光合起源网络科技有限公司	房屋建筑物	191,250.00	487,500.00
深圳市前海泰岳梧桐投资基金管理有限公司	房屋建筑物	129,526.55	349,100.25
北京华泰德丰技术有限公司	房屋建筑物	226,100.00	687,900.00
北京职航创业教育科技有限公司	房屋建筑物	101,226.67
北京神州泰岳教育科技有限	房屋建筑物	486,662.86

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203

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件股份有限
公司
北京神州良品电子商务科技股份有限公司	房屋建筑物	1,013,570.11
珠海泰岳梧桐投资管理有限公司	房屋建筑物	120,557.13
珠海神州泰岳投资管理有限公司	房屋建筑物	401,857.13
北京裂变科技有限公司	房屋建筑物	315,733.34
北京盈海益讯科技发展有限公司	房屋建筑物	450,920.44
北京云中融信网络科技有限公司	房屋建筑物	1,356,799.98
Reliance Jio Messaging Services Private Limited	房屋建筑物	1,757,265.71
北京良业环境技术有限公司	房屋建筑物	698,924.29

（ 3 ）关联担保情况

本公司作为担保方

单位：元

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
北京新媒传信科技有限公司	10,000,000.00	2016年05月18日	2018年05月17日	否
北京神州泰岳系统集成有限公司	300,000,000.00	2016年04月08日	2018年04月07日	否

（ 4 ）关键管理人员报酬

单位：万元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	759.02	601.70

（ 5 ）其他关联交易

（1）本公司支付给主要自然人股东的薪酬如下：

金额单位：人民币万元

主要自然人股东	本期金额	上期金额
王宁	17.17	17.03
李力	17.17	17.03

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204

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

	北京神州泰岳软件	股份有限公司2016年年度报告全文
齐强	未在公司领薪	未在公司领薪
黄松浪	16.26	15.77
李毅	26.88	22.29
万能	16.43	16.13
徐斯平	未在公司领薪	未在公司领薪
汪铖	42.86	42.31
合计	136.77	130.56

（2） 2016年公司与深圳市前海梧桐并购投资基金管理有限公司、宁波梅山保税港区泰梧投资管理合伙企业联合设立面向移动游戏领域的专业化投资管理有限公司---珠海泰岳梧桐投资管理有限公司。合资公司注册资本人民币1,000万元，其中神州泰岳400万元、前海梧桐400万元、泰梧投资200万元。

（3） 2016年公司与蓝鸥科技有限公司、北京水泽林投资咨询有限公司联合设立面向职业教育领域的专业化投资管理有限公司---珠海神州泰岳投资管理有限公司。合资公司注册资本人民币1,000万元，其中神州泰岳490万元、蓝鸥科技300万元、水泽林210万元。

（4）2016年公司使用自有资金分别购买大连华信计算机技术股份有限公司、廖淳所持有的北京华泰德丰技术有限公司 12%、6.67%的股权,转让价款分别为432万元、240万元，合计672万元。上述事项完成后公司与华泰德丰现股东之一贾杨分别出资1,800万元、200万元人民币共同对华泰德丰进行增资。增资完成后，华泰德丰注册资本变为5,000万元，其中公司持股比例为70%，大连华信持股比例为12%，廖淳持股比例为5%，贾杨持股比例为13%。

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

		单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备 2,322,684.56 232,268.46 666,893.24 33,344.66 257,254.18 12,862.71 1,010,762.77 50,538.14 63,767.00 3,188.35 4,901,053.66 245,052.68 78,164.99 3,908.25	单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备 2,322,684.56 232,268.46 666,893.24 33,344.66 257,254.18 12,862.71 1,010,762.77 50,538.14 63,767.00 3,188.35 4,901,053.66 245,052.68 78,164.99 3,908.25	单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备 2,322,684.56 232,268.46 666,893.24 33,344.66 257,254.18 12,862.71 1,010,762.77 50,538.14 63,767.00 3,188.35 4,901,053.66 245,052.68 78,164.99 3,908.25	单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备 2,322,684.56 232,268.46 666,893.24 33,344.66 257,254.18 12,862.71 1,010,762.77 50,538.14 63,767.00 3,188.35 4,901,053.66 245,052.68 78,164.99 3,908.25
		期末余额		期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

	大连华信计算机技术股份有限公司	2,322,684.56	232,268.46
应收账款

	华信永道（北京）科技有限公司	666,893.24	33,344.66	257,254.18	12,862.71
应收账款

	中信网络科技股份有限公司	1,010,762.77	50,538.14
应收账款

	北京中清龙图网络技术有限公司	63,767.00	3,188.35	4,901,053.66	245,052.68
应收账款

	珠海泰岳梧桐投资管理有限公司	78,164.99	3,908.25
应收账款

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205

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（ 2 ）应付项目

单位：元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
	大连华信计算机技术股份有限公司	3,101,275.58	156,300.00
应付账款

	北京光合起源网络科技有限公司	4,597,719.89	3,295,930.07
应付账款

其他应付款	中信网络科技股份有限公司	800,000.00	800,000.00
	北京华信永道（北京）科技公司	430,000.00	430,000.00
其他应付款

	北京中清龙图网络技术有限公司	3,650,000.00	3,650,000.00
其他应付款

	北京光合起源网络科技有限公司		30,000.00
其他应付款

	北京云中融信网络科技有限公司	100,000.00
其他应付款

其他应付款	北京良业环境技术有限公司	1,420,484.19
其他应付款	北京裂变科技有限公司	100,000.00
	北京盈海益迅科技发展有限公司	373,036.95
其他应付款

	北京神州泰岳良品电子商务有限公司	386,306.65
其他应付款

	Reliance Jio Messaging Services Private Limited	460,000.00
其他应付款

	珠海泰岳梧桐投资管理有限公司	45,450.00
其他应付款

	珠海神州泰岳投资管理有限公司	175,500.00
其他应付款

	北京中清龙图网络技术有限公司	992,643.00	13,500.00
预收账款

	宁波泰岳梧桐投资管理有限公司	40,445.44	102,716.12
预收账款

	北京碧水源净水电子商务有限公司		1,080,000.00
预收账款

预收账款	北京良业环境技术有限公司	574,642.84
	北京神州泰岳良品电子商务有限公司	35,688.34
预收账款

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206

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件股份有限
	珠海神州泰岳投资管理有限公司	62,250.01
预收账款

7 、关联方承诺

无。

8 、其他

十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	7,195,703.40
公司本期失效的各项权益工具总额	0

注：报告期内，公司股权激励计划第三期股票期权行权条件已满足，截止2016年12月31日，因行权新增股份2,021,265股。

2 、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	单位：元
授予日权益工具公允价值的确定方法	Black-Scholes模型
	在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具的数量。
可行权权益工具数量的确定依据

本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	70,533,862.24（注）
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	0.00

注：“以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额”包括因行权、解锁等原因已转入“资本公积-股本溢价”的金额。

3 、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

无。

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207

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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5 、其他

十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截止2016年12月31日，公司尚未结清的银行保函为11,932,614.22元。

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

公司没有需要披露的重要或有事项。

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

十五、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

无。

2 、利润分配情况

	单位：元 50,988,391.58 0.00
拟分配的利润或股利	50,988,391.58
经审议批准宣告发放的利润或股利	0.00

3 、销售退回

无。

4 、其他资产负债表日后事项说明

（1）根据2011年6月29日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金收购宁波普天通信技术

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208

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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有限公司的议案》，对于宁波普天旗下子公司─宁波金信通讯技术有限公司拥有的土地20亩（使用证号：甬鄞国用（2007）第15─05008号），以及该土地上的建筑物建筑面积8601.53平方米（甬房权证鄞州区字第201032852号、甬房权证鄞州区字第 201032853号）进行约定，若协议签订三年后仍未拆迁，则宁波普天的原股东可书面委托公司在政策允许的范围内对该土地及房产进行转让或处置（包括但不限于房产税、土地增值税、企业所得税等）后的余额归宁波普天的原股东所有，并由其承担该等收益所对应的个人所得税。目前协议约定期限已过，经协商，公司计划依据协议将该土地及附属物建筑物房产按原值转让给宁波普源通信技术有限公司（系宁波普天的原股东共同设立的公司）。转让价格11,573,815,.43元（其中房产原值 9,472,407.11元，土地原值2,101,408.32元）。

目前该处置事宜正在有序推进中，宁波普天通信技术有限公司原股东已对授权书和土地及房屋买卖合同进行签字，后续待原股东资金筹集到位后支付相应的土地及房产的转让款项。

（2）2016年11月，公司第六届董事会第八次会决议通过对北京神州泰岳智能数据技术有限公司增资2000万元，其中公司增资1700万元，关联方启天同信增资300万元。变更后注册资本为9000万，神州泰岳出资7650万，启天同信出资1350万。目前公司已支付了增资款850万元。

十六、其他重要事项

1 、前期会计差错更正

无。

2 、债务重组

无。

3 、资产置换

无。

4 、年金计划

无。

5 、终止经营

无。

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209

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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6 、分部信息

（ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了 4 个报告分部，分别为 ICT 领域运营管理软件研发和服务板块（ICT 解决方案、系统集成、移动互联网运营、人工智能与大数据）、手机游戏板块、物联网技术应用板块、创新板块。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

（ 2 ）报告分部的财务信息

单位：元

项目	ICT运营管理	游戏	物联网	创新业务(其他）	分部间抵销	合计
一、对外交易主营收入	2,370,302,534.34	354,372,300.85	4,541,387.11	171,039,723.59		2,900,255,945.89
分部间交易主营收入	1,968,098.31	6,781,180.75		3,321,666.75	12,070,945.81
二、对外交易主营成本	1,565,141,448.54	75,166,898.46	2,085,345.45	66,257,596.71		1,708,651,289.16
分部间交易主营成本	10,102,847.50	48,098.31			10,150,945.81
三、对联营和合营企业
	12,860,066.80			-2,746,555.59		10,113,511.21
的投资收益

四、资产减值损失	31,136,637.94	7,012,500.44	434,191.53	-395,270.13	-33,600,623.59	71,788,683.37
五、折旧和摊销费用	47,182,166.78	11,517,919.17	2,386,689.62	2,734,271.29		63,821,046.86
六、利润总额（亏损总
	363,969,443.18	155,623,591.93	-17,336,254.81	22,193,985.99	28,126,302.53	496,324,463.76
额）

七、所得税费用	26,450,229.52	1,686,233.09		4,488,223.75	5,359,296.36	27,265,390.00
八、净利润（净亏损）	337,519,213.66	153,937,358.84	-17,336,254.81	17,705,762.24	22,767,006.17	469,059,073.76
九、资产总额	6,599,902,472.04	2,016,205,467.48	71,313,927.07	721,253,081.95	2,377,566,130.50	7,031,108,818.04
十、负债总额	1,850,909,691.72	1,509,601,524.69	104,678,238.72	714,288,334.01	2,182,989,065.24	1,996,488,723.90
十一、其他重要的非现

金项目

折旧和摊销费以

外的其他非现金费用

对联营企业和合
	186,821,751.22			146,776,166.71		333,597,917.93
营企业的长期股权投资

长期股权投资以	728,974,106.20	-520,011.58	12,820,149.52	9,495,950.75	4,187,909.06	746,582,285.83

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210

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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外的其他非流动资产增加额

7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

无。

8 、其他

公司将北辰泰岳大厦部分楼层及停车位用于经营租赁租出，本年共取得租赁收入 2,734.25 万元。

十七、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例

按信用风险特征组合计	691,756,40 2.76		89,537,248	12.94%	602,219,15	613,946,		74,587,665.		539,358,682.9
		100.00%					100.00%		12.15%
提坏账准备的应收账款			.90		3.86	347.97		03		4

	691,756,40 2.76		89,537,248		602,219,15 3.86	613,946,		74,587,665.		539,358,682.9 4
合计		100.00%					100.00%
			.90			347.97		03

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例

1年以内（含1年）	431,592,482.13	21,579,624.11	5.00%
1至2年	143,954,489.51	14,395,448.95	10.00%
2至3年	66,544,150.81	19,963,245.24	30.00%
3至4年	27,163,423.24	13,581,711.62	50.00%
4至5年	12,423,190.44	9,938,552.35	80.00%

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211

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

		北京神州泰岳软件股份有限	公司2016年年度报告全文
5年以上	10,078,666.63	10,078,666.63	100.00%
合计	691,756,402.76	89,537,248.90

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 14,949,583.87 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

		期末余额	期末余额
单位名称		占应收账款合计数的比
	应收账款		坏账准备
		例(%)

客户1	73,933,629.40	10.69	13,842,372.92
客户2	46,952,344.00	6.79	4,776,326.38
客户3	41,824,272.99	6.05	14,103,495.46
客户4	37,219,899.40	5.38	3,649,499.92
客户5	28,078,116.39	4.06	6,063,447.82
合计	228,008,262.18	32.97	42,435,142.50

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无。

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无。

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位：元

		期末余额			期初余额

类别	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

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212

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

				计提比例
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例

按信用风险特征组	668,344, 139.70			11.43%
			76,408,0		591,936,1	658,102		42,977,46		615,124,91
合计提坏账准备的		100.00%					98.77%		6.53%
			34.19		05.51	,383.07		8.49		4.58
其他应收款

单项金额不重大但
						8,184,0				8,184,007.0
单独计提坏账准备							1.23%
						07.08				8
的其他应收款

	668,344, 139.70		76,408,0		591,936,1 05.51	666,286		42,977,46		623,308,92 1.66
合计		100.00%					100.00%
			34.19			,390.15		8.49

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例

1年以内（含1年）	403,288,248.07	20,164,412.40	5.00%
1至2年	132,872,740.97	13,287,274.10	10.00%
2至3年	118,374,601.96	35,512,380.59	30.00%
3至4年	12,317,850.00	6,158,925.00	50.00%
4至5年	1,028,283.00	822,626.40	80.00%
5年以上	462,415.70	462,415.70	100.00%
合计	668,344,139.70	76,408,034.19

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 33,430,565.70 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

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213

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

无。

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
合并范围内往来	656,402,745.95	651,042,745.95
备用金、押金及保证金	11,650,362.25	6,904,858.62
其他非大额、非特殊往来款项	291,031.50	154,778.48
员工股权激励相关款项		8,184,007.10
合计	668,344,139.70	666,286,390.15

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例

北京神州泰岳系统集	往来款	366,400,000.00	2年以内	54.82%	19,840,000.00
成有限公司
神州泰岳(香港)有限	往来款	105,123,475.95	3年以内	15.73%	28,680,613.59
公司
奇点新源国际技术开	往来款	83,900,000.00	5年以内	12.55%	14,270,000.00
发公司
北京泰岳智桥信息技	往来款	69,300,000.00	2年以内	10.37%	6,315,000.00
术有限公司
宁波普金通信设备有	往来款	14,019,270.00	4年以内	2.10%	4,789,935.00
限公司
合计	--	638,742,745.95	--	95.57%	73,895,548.59

3 、长期股权投资

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

对子公司投资	2,623,661,939.57	42,753,600.00	2,580,908,339.57	2,017,196,467.94	40,716,000.00	1,976,480,467.94
对联营、合营企
	329,298,213.39		329,298,213.39	453,004,504.37		453,004,504.37
业投资

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214

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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合计 2,952,960,152.96 42,753,600.00 2,910,206,552.96 2,470,200,972.31 40,716,000.00 2,429,484,972.31

（ 1 ）对子公司投资

单位：元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额

北京新媒传信科
	12,348,720.16			12,348,720.16
技有限公司

北京神州泰岳信
息安全技术有限	80,000,000.00			80,000,000.00
公司
重庆新媒农信科
	103,300,000.00			103,300,000.00
技有限公司

北京互联时代通
	6,977,459.86			6,977,459.86
讯科技有限公司

北京神州泰岳系
	99,000,000.00			99,000,000.00
统集成有限公司

宁波普天通信技
	240,000,000.00			240,000,000.00
术有限公司

宁波普金通讯设
	15,800,065.45			15,800,065.45
备有限公司

奇点新源国际技
术开发（北京）有	20,500,000.00		512,500.00	19,987,500.00
限公司
神州泰岳（香港）
	66,567,197.54			66,567,197.54
有限公司

北京广通神州网
	55,000,000.00			55,000,000.00	2,037,600.00	2,037,600.00
络技术有限公司

北京神州泰岳智
能数据技术有限	63,750,000.00			63,750,000.00
公司
天津壳木软件有
	1,210,100,000.00			1,210,100,000.00		40,716,000.00
限责任公司

天津泰岳小漫科
	7,650,000.00			7,650,000.00
技有限公司

北京神州祥升科
	32,453,024.93			32,453,024.93
技软件有限公司

北京融聚世界网	3,750,000.00			3,750,000.00

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215

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

络科技有限公司
北京华泰德丰技
		5,241,213.74		5,241,213.74
术有限公司

深圳市前海泰岳
梧桐投资基金管		986,757.89		986,757.89
理有限公司
重庆泰岳优才科
		750,000.00		750,000.00
技有限公司

中科鼎富(北京)科
		600,000,000.00		600,000,000.00
技发展有限公司

合计	2,017,196,467.94	606,977,971.63	512,500.00	2,623,661,939.57	2,037,600.00	42,753,600.00

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位：元

			本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
				权益法下			宣告发放				减值准备
投资单位	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润

一、合营企业
深圳市前
海泰岳梧
	690,426.5			-103,668.					-586,757.
桐投资基
	0			61					89
金管理有

限公司
	690,426.5			-103,668.					-586,757.
小计
	0			61					89

二、联营企业
大连华信
计算机技	112,765,0			13,224,25	293,376.0	-560,170.	-4,200,00			121,522,4

术股份有	06.90			3.82	4	80	0.00			65.96

限公司
神州泰岳
顶策科技

（北京）

有限公司
北京盈海
益讯科技	6,343,435		-3,000,00	1,940,746					-5,284,18

发展有限	.11		0.00	.81					1.92

公司

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216

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北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

北京华泰
德丰技术
有限公司
北京中清
龙图网络	255,143,6							-255,143,

技术有限	56.83							656.83

公司
宁波泰岳
梧桐投资	5,285,546			-607,900.					4,677,646

管理有限	.39			02					.37

公司
北京神州
泰岳良品	71,149,61			-10,150,0					60,999,58

电子商务	4.06			33.35					0.71

有限公司
北京神州
泰岳教育	1,626,818		-750,000.	-712,859.				-163,958.

科技有限	.58		00	87				71

公司
蓝鸥科技		130,560,0		7,870,625	2,598,402				141,029,0

有限公司		00.00		.14	.26				27.40

珠海神州
泰岳投资		980,000.0		-500,907.					479,092.0

管理有限		0		96					4

公司
珠海泰岳
梧桐投资		800,000.0		-209,599.					590,400.9

管理有限		0		09					1

公司
	452,314,0	132,340,0	-3,750,00	10,854,32	2,891,778	-560,170.	-4,200,00	-260,591,	329,298,2
小计
	77.87	00.00	0.00	5.48	.30	80	0.00	797.46	13.39

	453,004,5 04.37	132,340,0	-3,750,00	10,750,65	2,891,778	-560,170.	-4,200,00	-261,178,	329,298,2 13.39
合计
		00.00	0.00	6.87	.30	80	0.00	555.35

4 、营业收入和营业成本

单位：元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本

主营业务	616,481,398.76	167,053,925.36	543,456,618.46	111,232,822.80

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217

	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文	北京神州泰岳软件股份有限公司2016年年度报告全文
其他业务	26,917,531.49	4,679,723.43	29,029,724.19	4,081,462.20
合计	643,398,930.25	171,733,648.79	572,486,342.65	115,314,285.00

5 、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	10,750,656.87	-3,984,088.65
处置长期股权投资产生的投资收益	5,489,417.01	-6,505,752.00
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	3,292,170.00	3,072,692.00
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
		23,567,263.04
计量产生的利得

股份注销确认权益工具形成收益	166,886,615.94	44,924,572.54
处置可供出售金融资产取得的投资收益	344,657.31
权益法核算的长期股权投资转可供出售金
融资产持有期间确认的除净损益以外的其	6,183,450.28
他权益变动转投资收益
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本大于取得投资时应享有被投资单	-19,478,786.26
位可辨认净资产公允价值产生的损失
合计	173,468,181.15	61,074,686.93

6 、其他

无。

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-6,443,418.57
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	18,267,331.91
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
	684,379.57
值业务外，持有交易性金融资产、交易性

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218

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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	北京神州泰岳软	件股份有限公司2016年年度报告全文
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	5,353,963.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目	165,154,448.10
减：所得税影响额	1,712,227.03
少数股东权益影响额	48,652.09
合计	181,255,825.27	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√ 适用 □ 不适用

项目	涉及金额（元）	原因
股份注销确认权益工具形成收益	166,886,615.94
对子公司丧失控制权改用权益法计量，剩
	6,142,117.12
余股权按公允价值重新计量产生的利得

对子公司丧失控制权转为可供出售金融资
产，剩余股权按公允价值重新计量产生的	6,742,631.87
利得
权益法核算的长期股权投资转可供出售金
融资产持有期间确认的除净损益以外的其	6,183,450.28
他权益变动转投资收益
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本大于取得投资时应享有被投资单	-20,800,367.11
位可辨认净资产公允价值产生的损失
合计	165,154,448.10

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润	10.18%	0.2565	0.2565
扣除非经常性损益后归属于公司
	6.55%	0.1649	0.1649
普通股股东的净利润

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219

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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3 、境内外会计准则下会计数据差异
（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
适用 √ 不适用
（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

无。

4 、其他

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220

北京神州泰岳软件股份有限公司 2016 年年度报告全文

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第十二节备查文件目录

一、载有法定代表人王宁先生、主管会计工作负责人林红女士、会计机构负责人王辉先生签名并盖章的财务报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；

四、其他相关资料。

以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室

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221

							丧失控制权之日剩余股权的比例（%）
						处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额
										按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失
		股权处置比例（%）		丧失控制权的时点				丧失控制权之日剩余股权的账面价值	丧失控制权之日剩余股权的公允价值
					丧失控制权时点的确定依据
子公司名称	股权处置价款		股权处置方式





北京神州泰岳教育		45.00	转让以及新股东增	2016 年6 月	新股东增资完成，持	-771,841.60	30.00	514,561.07	514,561.07	6,142,117.12

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Beijing Ultrapower Software Co., LTD — Annual Report 2017

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北京神州泰岳软件股份有限公司

2016 年年度报告

第一节 重要提示、目录和释义

目 录

释 义

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、其他有关资料

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

五、主要会计数据和财务指标

六、分季度主要财务指标

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

1、 ICT 运营管理

2、 手机游戏

3 、人工智能与大数据

4 、物联网及通讯技术应用

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

2 、主要境外资产情况

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

1 、技术与产品优势

2 、行业实践经验优势

3 、客户资源优势

3 、市场品牌优势

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

（一）在 ICT 运营管理领域

（二）手机游戏业务领域

（三）人工智能与大数据领域

（四）物联网及通讯技术应用领域

二、主营业务分析

1 、概述

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

主要游戏分季度运营数据

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

互联网游戏业

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

（ 5 ）营业成本构成

行业分类

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

” 范围发生变化的情况说明 。

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司前 5 大客户资料

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

公司前 5 名供应商资料

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

Beijing Ultrapower Software Co., LTD Annual Report 2017

第一节重要提示、目录和释义

目录

释义

第二节公司简介和主要财务指标

第三节公司业务概要

2、手机游戏

第四节经营情况讨论与分析

” 范围发生变化的情况说明。

第五节重要事项

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明