BEIJING TELESOUND ELECTRONICS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jul 13, 2021

证券代码：003004 证券简称：声迅股份 公告编号：2021-034

北京声迅电子股份有限公司

关于公司 2021 年股票期权激励计划授予完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、期权简称：声迅 JLC1

• 2、期权代码：037152

• 3、股票期权授予日：2021 年 6 月 28 日

• 4、股票期权行权价格：21.40 元/份

• 5、股票期权登记完成时间：2021 年 7 月 13 日

6、公司股票期权授予的激励对象为 18 名，授予数量为 138 万份，占授予时 公司总股本的比例为 1.69%，股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通 股。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，北京声迅电子股份有 限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 13 日完成了公司 2021 年股票期权激 励计划（以下简称“本激励计划”）所涉及的股票期权的授予登记工作。现将相关 事项公告如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序

1、2021 年 6 月 2 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对该 事项发表了同意的独立意见。

2、2021 年 6 月 2 日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2021 年股

票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2021 年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 14 日，公司对授予激励对象的姓名和职 务在公司钉钉办公系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计 划激励对象有关的任何异议。2021 年 6 月 21 日，公司监事会做出《监事会关于 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监 事会认为，列入公司《2021 年股票期权激励计划激励对象名单》的人员均符合 相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本激励计划规定的激励对象条 件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2021 年 6 月 25 日，公司召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司实 施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对 象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理股票期权所必需的全部事宜。

2021 年 6 月 26 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息 知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021 年 6 月 28 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会 第六次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予股票 期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实 并发表了核查意见。

二、本激励计划授予情况

（一）授予基本情况

1、授予日：2021 年 6 月 28 日

• 2、授予数量：138 万份

• 3、授予人数：18 人

• 4、授予股票期权的行权价格：21.40 元/份

• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股

• 6、授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

		获授的股票期权数量	占授予股票期权总数的	占目前总股本的
姓名	职务
		（万份）	比例	比例
王娜	财务总监	16	11.59%	0.20%
核心骨干（17人）		122	88.41%	1.49%
合计		138	100.00%	1.69%

（二）本激励计划的有效期、等待期和行权安排

1、本激励计划的有效期

本激励计划有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全 部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。

• 2、本激励计划的等待期和行权安排

本激励计划股票期权的等待期分别为自相应部分股票期权授予之日起 12 个 月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得 转让、用于担保或偿还债务。

在本激励计划经股东大会通过后，股票期权自授予之日起满 12 个月后可以 开始行权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

本文所指“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应 当披露的交易或其他重大事项。

本激励计划股票期权各行权期及各期行权时间安排如下表所示：

行权安排	行权时间	行权比例
第一个行权期	自相应部分股票期权授予之日起12个月后的首个 交易日起至相应部分股票期权授予之日起24个月 内的最后一个交易日当日止	30%
第二个行权期	自相应部分股票期权授予之日起24个月后的首个 交易日起至相应部分股票期权授予之日起36个月 内的最后一个交易日当日止	30%
第三个行权期	自相应部分股票期权授予之日起36个月后的首个 交易日起至相应部分股票期权授予之日起48个月 内的最后一个交易日当日止	40%

在上述约定期间因行权条件未成就而不能申请行权的该股票期权或激励对 象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划 规定的原则注销激励对象相应的股票期权。

三、激励对象获授的股票期权与公司公示情况一致性的说明

本次完成登记的股票期权数量及激励对象名单与公司 2021 年第二次临时股 东大会审议通过的激励计划相关内容一致，不存在差异。

四、本激励计划授予登记完成情况

• 1、期权简称：声迅 JLC1

• 2、期权代码：037152

• 3、股票期权登记完成时间：2021 年 7 月 13 日

五、本激励计划计提的费用及对公司业绩的影响

按照财政部于 2006 年发布了《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业 会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的规定，企业需要选择适当的估值模 型对股票期权的公允价值进行计算。公司本次激励计划股票期权的授予对公司相 关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的授予 日为 2021 年 6 月 28 日，根据授予日股票期权的公允价值，确认本次授予股票期 权的激励成本。

经测算，本次授予股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：

授予股票期权的数量	需摊销的总费用	2021年	2022年	2023年	2024年
（万份）	（万元）	（万元）	（万元）	（万元）	（万元）
138	1,148.57	322.91	490.57	251.38	83.72

注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 公司基于上述测算的数据估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用 情况下，股票期权费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。 若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发核心团队的积极性，提 高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带 来的费用增加。具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的年 度审计报告为准。

特此公告。

北京声迅电子股份有限公司董事会

2021 年 7 月 13 日