BEIJING TELESOUND ELECTRONICS CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 19, 2021

西部证券股份有限公司

关于北京声迅电子股份有限公司 2020 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：西部证券股份有限公司	被保荐公司简称：声迅股份 （003004）	被保荐公司简称：声迅股份 （003004）	被保荐公司简称：声迅股份 （003004）
保荐代表人姓名：李超	联系电话：010-68086722
保荐代表人姓名：翟晓东	联系电话：010-68086722
现场检查人员姓名：李超、翟晓东
现场检查对应期间：2020年度
现场检查时间：2021年4月8日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适用
现场检查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； （2）查阅公司三会会议材料，信息披露文件等相关文件资料； （3）与公司管理层沟通，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级 管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解持有公司5%以上股份股东持股情况 及遵守相关法律法规情况； （4）取得公司定期报告及内控制度，与公司管理层沟通，了解公司与关联企业在人 员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司是否存在同业 竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信			√

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息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段： （1）查阅公司最新内控制度； （2）查阅公司的内部审计规则、内部审计部门出具的内部审计工作计划、工作报告等 资料； （3）查阅审计委员会会议资料； （4）向公司相关人员了解公司内审部门工作情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用）	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 问题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用）	√

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11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段： （1）查阅公司信息披露管理制度； （2）查阅公司信息披露文件； （3）向公司相关人员了解公司信息披露情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载			√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （1）取得公司关联交易内控制度、对外担保制度以及其他内部控制制度； （2）查阅公司定期报告、临时公告、关联交易明细，查阅关联交易的内部审议资料； （3）向公司相关部门人员了解公司关联交易、对外担保的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形			√

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8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段： （1）查阅公司募集资金台账、募集资金对账单； （2）取得公司募集资金管理制度； （3）查阅募集资金三方监管协议； （4）查阅公司募集资金使用的相关信息披露文件； （5）取得募集资金现金管理、置换前期投入自有资金的审批的相关三会文件； （6）向公司相关人员了解募集资金使用的合规情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充 流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间 进行风险投资			√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 投资效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段： （1）查阅公司披露的2020年第三季度报告； （2）查阅同行业上市公司的2020年第三季度报告； （3）向公司管理层了解公司财务情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		~~√~~
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是 否不存在明显异常	√

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（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查看公司及股东、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺及相关信息披露文件，核对履 行承诺情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段： （1）查阅公司章程及信息披露文件； （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录； （3）与公司管理层沟通，了解公司重大合同执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等 方面存在违法违规情形

本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等 方面存在违法违规情形

（以下无正文）

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（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京声迅电子股份有限公司2020 年度定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人： 李超 翟晓东

西部证券股份有限公司

年 月 日

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