Beijing SuperMap Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 9, 2020

证券代码： 300036 证券简称：超图软件 公告编号： 2020-013

北京超图软件股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 8 日召开的 第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十七次会议分别审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，现将相关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）具有从事证券、期 货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审 计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好的完 成了各项审计工作，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务 状况和经营成果，切实履行了审计机构职责。

为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘中汇作为公司 2020 年 度审计机构，聘任期限一年，公司董事会提请股东大会授权董事会根据 2020 年 公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

1 、基本信息

企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013 年 12 月 19 日

注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 执业资质：会计师事务所执业证书

是否曾从事过证券服务业务：是

是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）

历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”），创立于

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1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近 30 年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、 广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛 杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及 分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信 息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期 货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要 的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计 及咨询、IT 审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在 IPO 及上市公 司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业 服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作 的需求。中汇在 2003 年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有 125 个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。

中汇已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险， 累计赔偿限额 8,000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

承办分支机构信息:

分支机构名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所 成立日期：2014 年 2 月 11 日

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 5 号楼 15 层（15）15 内 1505 是否曾从事过证券服务业务：是

2 、人员信息

中汇首席合伙人余强，截至 2019 年 12 月 31 日，从业人员 1,389 人，合伙 人数量 60 人，注册会计师人数 577 人，近一年增加了 64 人。从事过证券服务业 务注册会计师人数 403 人。

3 、业务信息

中汇 2018 年度业务收入为 60,528 万元，其中审计业务收入 51,920 万元，证 券业务收入 18,431 万元，净资产金额 8,746 万元。2018 年共承办 62 家上市公司 年报审计，主要行业涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行 业，资产均值约 53.41 亿元，年报收费总额共计 6,816 万元。中汇具备公司所在

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行业审计业务经验。

4 、执业信息

中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要 求的情形。

（1）项目合伙人：赵亦飞

执业资质：注册会计师、注册资产评估师

从业经历：自 2000 年 7 月开始从事审计行业，具备 19 年审计经验，主要从 事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：超图软件（300036）、博彦科技

（002649）、高伟达（300465）等多家上市公司年审或并购业务等。

从事证券业务的年限：19 年

是否具备专业胜任能力：是

（2）质量控制复核人：郭文令

执业资质：注册会计师

从业经历：自 2004 年 8 月开始从事审计行业，主要从事资本市场相关服务，

曾负责审计和复核多家上市公司的年报审计业务。

从事证券业务的年限：13 年

是否具备专业胜任能力：是

（3）拟签字注册会计师：刘成龙

执业资质：注册会计师

从业经历：自 2010 年 9 月开始从事审计行业，具备 9 年审计经验，主要从 事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：超图软件（300036）、博彦科技 （002649）等多家上市公司年审或并购业务等。

从事证券业务的年限：8 年

是否具备专业胜任能力：是

5 、独立性和诚信记录

最近三年（2017-2019 年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚 1 次，行政 监管措施 1 次，无刑事处罚或自律监管措施。

项目合伙人赵亦飞及拟签字会计师刘成龙最近三年无任何刑事处罚、行政处 罚、行政监管措施和自律处分的记录。

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三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、公司董事会审计委员会已对中汇提供审计服务的经验与能力进行了审查， 认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、 公正、公允地反映公司财务状 况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘中汇为 公司 2020 年度审计机构。

2、 独立董事的事前认可情况和独立意见

• （1）独立董事的事前认可情况

公司拟续聘中汇为公司 2020 年度审计机构，中汇具有中国证监会许可的证 券从业资格，签字注册会计师和项目负责人具备多年为上市公司提供审计服务的 经验和能力，在审计服务工作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准 则，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成 果。因此，同意继续聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度 财务报告审计机构，并同意将该项议案提交公司董事会审议。

（2）独立董事的独立意见

中汇具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经 验和职业素养，其已连续三年作为公司的财务报告审计机构，为公司提供了客观、 公允的审计结果。公司2020年聘请中汇为本公司财务报告审计机构，有利于保持 公司审计业务的连续性，符合相关法律法规的规定。我们同意续聘中汇会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务报告审计机构。

3、监事会意见

中汇在承担公司 2019 年度审计工作期间，坚持公允、客观的态度进行独立 审计，较好地完成了公司各项审计工作。为保持审计工作的连续性，同意公司聘 请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2020 年度财务报告审计机构。

4、董事会审议情况以及尚需履行的审议程序

公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议 案》。本议案尚需公司股东大会审议批准。

四、备查文件

• 1、第四届董事会第二十一次会议决议；

• 2、第四届监事会第十七次会议决议；

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• 3、独立董事关于公司第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

• 4、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

• 5、审计委员会履职的证明文件；

• 6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息

• 和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系 方式。

特此公告。

北京超图软件股份有限公司

董事会

2020 年 4 月 8 日

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