Beijing SuperMap Software Co.,Ltd. — Regulatory Filings 2019

Jun 4, 2019

证券代码： 300036 证券简称：超图软件 公告编号： 2019-037

北京超图软件股份有限公司

监事会关于2019 年股票期权激励计划激励对象名单

公示及审核情况的说明

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录 第8号—股权激励计划》的相关规定，对公司《2019年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称“激励计划”）中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公 示，根据《管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，公司监事会结合公示 情况对《激励计划》的激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、激励对象名单的公示情况

1、公司于 2019 年 5 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了 《北京超图软件股份有限公司2019年股票期权激励计划激励对象人员名单》。

2、公司于 2019 年 5 月 24 日通过公司内部张榜的形式公布了《北京超图 软件股份有限公司2019年股票期权激励计划激励对象人员名单》，对上述激励对 象的姓名及职务予以公示。

3、公示时间：公示期自2019年5月24日至2019年6月4日。

4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话或邮件或当面反映情况 等方式向监事会反馈意见，监事对相关反馈进行记录。

在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。 二、监事会审核情况

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与任职公 司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等资 料。

三、监事会的审核意见

根据《管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》，公司对拟激励对象名

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单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，发表审核意见如下：

• 1、列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章

• 程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

  - 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 
  

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件 规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的 激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5% 以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上，公司监事会认为，列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员均 符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次《激励计划》的激 励对象合法、有效。

特此公告。

北京超图软件股份有限公司

监事会 2019 年 6 月 4 日

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