Beijing SuperMap Software Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2013

Nov 14, 2013

证券代码：300036 证券简称：超图软件 公告编号：2013-041

北京超图软件股份有限公司

关于限制性股票授予完成的公告

本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《上市公 司股权激励管理办法(试行)》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司有关业务规则的规定，已完成了《公司限制性股票激励计划(草案 修订稿)》(以下简称“《限制性股票激励计划》”) 所涉限制性股票的首次授予登 记工作，现将有关情况公告如下：

一、 限制性股票授予情况

1、 授予日：2013年10月31日；

2、 授予数量：230.968万股；

3、授予对象：101人；

4、 授予价格：每股5.99元；

5、股票来源：公司向激励对象定向发行230.968万股限制性股票，占公司原 总股本12,000万股的1.92%，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。

6、本次获授限制性股票激励对象名单、获授限制性股票数量情况如下：

姓名	职务	获授的限制 性股票数量 (万股)	占授予限制 性股票总数 的比例	占原总股 本的比例
中层管理人员、核心业务（技术）人员（101人）		230.968	89.53%	1.925%

1

合计（101 人） 230.968 89.53% 1.925%

7、激励情况的有效期、锁定期及解锁期:

首次授予的限制性股票有效期为自限制性股票首次授予之日起 5 年。

（1）激励对象获授限制性股票之日起 1 年内为锁定期。在锁定期内，激励 对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让；

（2）锁定期后的 4 年为解锁期。在解锁期内，公司应确认激励对象是否满 足解锁条件，对于满足解锁条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，并向其 发出《限制性股票解锁通知书》，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注 销其持有的该次解锁对应的限制性股票。首次授予解锁安排如表所示：

解锁安排	解锁时间	可解锁数量占限制 性股票数量比例
第一次解锁	自本次授权日起12个月后的首个交易日起至本次 授权日起24个月内的最后一个交易日当日止，由董 事会决议确认满足第一次解锁条件	20%
第二次解锁	自本次授权日起24个月后的首个交易日起至本次 授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，由董 事会决议确认满足第二次解锁条件	30%
第三次解锁	自本次授权日起36个月后的首个交易日起至本次 授权日起48个月内的最后一个交易日当日止，由董 事会决议确认满足第三次解锁条件	30%
第四次解锁	自本次授权日起48个月后的首个交易日起至本次 授权日起60个月内的最后一个交易日当日止，由董 事会决议确认满足第四次解锁条件	20%

8、本计划首次授予部分在2013-2016年的4个会计年度中，分年度对公司财 务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁 条件。

业绩考核的指标为净利润增长率和营业收入增长率，每年度考核指标具体目 标如下：

解锁期	绩效考核目标
第一个解锁期	2013年净利润不低于2,700万元；2013年营业收入不低于30,000万元。
第二个解锁期	2014年净利润相比2013年度增长不低于20%，且不低于3,240万元；2014 年营业收入相比2013年度增长不低于15%，且不低于34,500万元。
第三个解锁期	2015年净利润相比2013年度增长不低于44%，且不低于3,888万元；2015 年营业收入相比2013年度增长不低于32.25%，且不低于39,675万元。

2

2016年净利润相比2013年度增长不低于72.8%，且不低于4,666万元； 2016 第四个解锁期 年营业收入相比2013年度增长不低于52.09%，且不低于45,626.25万元。

“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。

等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得 为负。

9、本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司 流动资金。

二、授予股份认购资金的验资情况

北京天圆全会计师事务所有限公司于2013年11月12日出具了“天圆全验字 （2013）第00120035号”验资报告，对公司截至2013年11月08日止新增注册资本 的实收情况进行了审验，认为：截至2013年11月08日止，贵公司已收到101名激 励对象认购的2,309,680.00股，认股款共计人民币壹仟叁佰捌拾叁万肆仟玖佰捌 拾叁元贰角（￥13,834,983.20元），其中：计入股本为2,309,680.00元，计入资本 公积（股本溢价）为11,525,303.20元。

截止2013年11月08日止，贵公司变更后的累计注册资本实收金额为人民币 122,309,680.00元，实收股本为122,309,680.00元。

三、本次授予股份的上市日期、股份变动及每股收益调整情况

• 1、本次股权激励计划的授予日为2013年10月31日，授予股份的上市日期为

• 2013年11月19日。

• 2、本次授予限制性股票后股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增加	本次变动后	本次变动后
	数量	比例(%)	股权激励股份	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	32,771,200	27.31	2,309,680	35,080,880	28.68
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持			2,309,680	2,309,680	1.89
股
4、外资持股

3

其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份	32,771,200	27.31		32,771,200	26.79
二、无限售条件股份	87,228,800	72.69		87,228,800	71.32
1、人民币普通股	87,228,800	72.69		87,228,800	71.32
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数	120,000,000	100		122,309,680	100

3、每股收益调整情况

本次限制性股票授予后，按新股本122,309,680股摊薄计算，公司2012年度每 股收益为0.044元。

四、 公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由120,000,000股增加至 122,309,680股，导致公司股东持股比例发生变动。公司控股股东及实际控制人钟 耳顺先生在授予前持有本公司20,294,400股，占公司股份总数的16.91%；本次授予 完成后，钟耳顺先生在授予前持有本公司 20,294,400股，占公司股份总数的 16.59% ，本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

特此公告。

北京超图软件股份有限公司

董事会

二○一三年十一月十五日

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