Beijing SinoHytec Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Jan 26, 2022

国泰君安证券股份有限公司

关于北京亿华通科技股份有限公司

非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为 北京亿华通科技股份有限公司（以下简称“亿华通”或“公司”）2021 年度以简 易程序向特定对象发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》等有关规范性文件的要求，对亿华通非公开发行股票限售股上市流通 的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证监会于 2021 年 7 月 9 日出具的《关于同意北京亿华通科技股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2357 号），公司 向特定对象发行 850,991 股股票的申请获注册通过。

2021 年 8 月 11 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续，公司总股本由 70,500,000 股变 更为 71,350,991 股。

本次上市流通的限售股类型为非公开发行限售股，该部分限售股股东数量合 计 4 名，对应限售股份数量为 850,991 股，占公司当前总股本的 1.19%，限售期 截止日为 2022 年 2 月 10 日，上市流通日为 2022 年 2 月 11 日。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行后，公司总股本 71,350,991 股，截至本核查意见出具日，公 司总股本未发生变更。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请解除股份限售的全部 4 名股东承诺所认购的股份自上市之日起 6 个月不得转让。除上述承诺之外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承 诺。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 850,991 股，均为亿华通 2021 年以简 易程序向特定对象发行的股票，锁定期自该等股票上市之日起 6 个月。

（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 11 日。

（三）本次限售股上市流通明细

单位：股

序 号	持有人名称	持有限售 股数量	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市 流通数量	剩余限售 股数量
1	UBS AG	361,671	0.51%	361,671	0
2	潍坊北汽新动能转换创业投资 基金合伙企业（有限合伙）	297,846	0.42%	297,846	0
3	JP MORGAN CHASEBANK, NATIONALA SSOCIATION	127,648	0.18%	127,648	0
4	MORGAN STANLEY&CO. INTERNATIONAL PLC.	63,826	0.09%	63,826	0
合计		850,991	1.19%	850,991	0

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售类型	本次上市流通数量(股)	限售期(月)
1	非公开发行限售股	850,991	6

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，亿华通本次限售股份持 有人严格履行了其在公司非公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通 符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限 售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺。保荐机构对亿华通本次限售股份上市流通事项无异议。

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京亿华通科技股份有限公 司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： 明亚飞 杨志杰

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年 月 日
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