Beijing New Space Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于北京新时空科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京新时空科技 股份有限公司（以下简称“时空科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则（2019 年 4 月修订）》 等相关法律法规及规范性文件的规定，对时空科技使用部分闲置募集资金和闲置 自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新时空科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1637 号）核准，向社会公开发行人 民币普通股（A 股）1,772.70 万股。发行价格 64.31 元/股，募集资金总额为 1,140,023,370.00 元，扣除股票发行费用 115,541,275.38 元，实际募集资金净额为 1,024,482,094.62 元。募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 8 月 17 日审验并出具“大华验字［2020］000462 号”《北京新时空科技股份 有限公司验资报告》确认。公司已对募集资金进行专户管理，并与募集资金专户 各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资 金已经全部存放于募集资金专户管理。

二、本次拟使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的基

本情况

（一）现金管理目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营

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的情况下，合理利用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，可以增加 现金资产收益，为公司及股东获取良好的投资回报。

（二）现金管理额度

公司拟使用不超过人民币 50,000 万元（含本数）的闲置募集资金和不超过 人民币 60,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，该额度在股东大会 审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。

（三）投资产品品种

公司拟使用部分闲置募集资金进行投资的理财产品须符合以下条件：

• 1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

• 2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

• 3、投资产品的期限不超过十二个月；

• 4、投资理财产品不得用于质押。

公司拟使用部分闲置自有资金进行投资的品种为安全性较高、流动性较好、 风险较低的投资理财产品。

（四）有效期限

自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

（五）实施方式

在上述期限及额度范围内提请公司股东大会授权公司管理层负责行使现金 管理决策权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求及时履行信息披露 义务。

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三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司拟购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，但依旧不 排除该投资受政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力及意 外事件风险等因素影响。

（二）风险控制措施

1、公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全 保障能力强的发行机构。

2、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、产品的净值变 动情况等，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资 风险。

3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。

• 4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金 投资项目投入的情况。

四、对公司日常经营的影响

公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投 资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正 常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。 与此同时，对部分闲置募集资金适时进行现金管理，能够提高募集资金使用效率 并获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

公司本次拟使用闲置自有资金进行现金管理，是在符合国家法律法规，确保 不影响公司日常经营所需资金、保障资金安全的前提下实施的。公司使用自有资 金购买理财产品进行适度理财，能够提高自有资金使用效率并获得一定的投资收

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益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、公司履行的内部决策程序

（一）董事会审议情况

2021 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用闲置自有资金进行现金管理 的议案》，经全体董事审议，表决通过了上述议案。

（二）监事会审议情况及意见

2021 年 4 月 23 日，公司第二届监事会第十三次会议审议通过《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用闲置自有资金进行现金管理 的议案》，经全体监事审议，表决通过了上述议案。

监事会认为：公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置 募集资金用于现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求、流动性好的投资理 财产品，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公 司本次使用募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2019 年 4 月 修订）》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规、规范性文件及规章 制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是 中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过 人民币 50,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

公司在不影响公司正常经营的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理，用 于购买安全性较高、流动性较好、风险较低的投资理财产品，有利于提高公司自 有资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，符合公司和全体股东的利 益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形, 该事项决策和审 议程序合法、合规。同意公司使用最高额度不超过人民币 60,000 万元（含本数） 的闲置自有资金进行现金管理。

（三）独立董事意见

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独立董事认为：公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲 置募集资金用于现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求、流动性好的投资 理财产品，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。 公司本次使用募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2019 年 4 月修订）》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规、规范性文件及规 章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其 是中小股东利益的情形。同意公司使用最高额度不超过人民币 50,000 万元（含 本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

公司在不影响公司正常经营的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理，用 于购买安全性较高、流动性较好、风险较低的投资理财产品，有利于提高公司自 有资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，符合公司和全体股东的利 益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。同意公司使用最 高额度不超过人民币 60,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进 行现金管理的事项已经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十三 次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规 并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行 现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券 交易所股票上市规则（2019 年 4 月修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变 募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。

综上，保荐机构对北京新时空科技股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲 置自有资金进行现金管理的事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京新时空科技股份有限公 司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章 页）

保荐代表人：

冷 鲲 韩新科

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

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