Beijing New Space Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 25, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于北京新时空科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”） 作为北京新时空科技股份有限公司（以下简称“时空科技”或“公司”）首次公 开发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》等有关法律法规规定，对时空科技 2020 年度募集资金存放与 实际使用情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新时空科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1637 号）公司向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）17,727,000 股（每股面值 1 元），每股发行价格为人民币 64.31 元，募集资金总额为人民币 1,140,023,370.00 元，扣除承销及保荐费用、为本次 股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、审计费、律师费等费用合 计人民币 115,541,275.38 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,024,482,094.62 元。

根据公司与主承销商、上市保荐机构中信建投证券签署的承销协议和保荐协 议，公司共支付中信建投证券保荐承销费不含税 85,501,752.75 元（本次合计不 含税保荐承销费用为 84,501,752.75 元，以前年度已实际支付不含税保荐承销费 用 1,000,000.00 元），中信建投证券自公司募集资金总额中扣除，并将公司募集 资金余额 1,055,521,617.25 元于 2020 年 08 月 17 日汇入公司在华夏银行股份有 限公司北京新发地支行账号 10241000000359233、 中国银行股份有限公司北京 国际贸易中心支行账号 337670604113、北京银行股份有限公司西单支行账号

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20000009503100035858939 、宁波银行股份有限公司北京分行账号 77010122001179362 开立的存款账户。上述募集资金经大华会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并由其出具了大华验字[2020]000462 号验资报告。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 387,124,244.36 元， 其中：本年度使用募集资金投入募集资金项目 387,124,244.36 元；此外将闲置募 集资金购买理财产品占用募集资金 380,000,000.00 元，募集资金专户利息收入 2,009,034.52 元，购买的理财产品收益 865,599.99 元，募集资金专户手续费支出 724.36 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 260,231,760.41 元。

二、募集资金管理与存放情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制 定了《北京新时空科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）， 该《管理制度》经公司 2019 年第二届董事会第二次会议、2019 年第三次临时股 东大会审议表决通过，于 2020 年第二次临时股东大会对其进行修改。

根据管理办法并结合经营需要，公司在募集资金到位后对募集资金实行专户 存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》 的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司的募集资金专户的存储情况列示如下：

单位：元

			单位：元
开户行	银行账号	截止日余额	备注
华夏银行北京新发地支行	10241000000359233	156,121,023.03	活期存款

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开户行	银行账号	截止日余额	备注
中国银行北京国际贸易中 心支行	337670604113	41,183,325.72	活期存款
北京银行西单支行	20000009503100035858939	62,803,163.39	活期存款
宁波银行北京分行营业部	77010122001179362	124,248.27	活期存款
合计	-	260,231,760.41	-

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金投资项目的资金使用情况详见报告附表 1“募集资金使用情况对照 表”。

（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2020 年 9 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会 第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意使用不超过人民币 50,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在 不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司合理利用部分闲置 募集资金进行现金管理，购买了银行结构性存款、证券公司收益凭证等安全性高、 满足保本要求、流动性好的理财产品。截至 2020 年 12 月 31 日，公司利用部分 闲置募集资金进行现金管理购买的产品具体情况如下：

受托方名称	产品名称	金额 （万元）	产品期限 （天）	起息日	到期日	预计收益 金额 （万元）	实际收益 金额 （万元）
华夏银行股份 有限公司北京 新发地支行	慧盈人民币单位 结构性存款产品 20233130	12,000	79	2020/10/12	2020/12/30	40-80	72.20
北京银行股份 有限公司西单 支行	单位结构性存款 DFJ2010009	15,000	182	2020/10/12	2021/04/12	115.93- 209.42	209.42
中信建投证券 股份有限公司	中信建投收益凭 证“固收鑫·稳 享”【6156号】	5,000	40	2020/10/16	2020/11/25	14.36	14.36
中信建投证券 股份有限公司	中信建投收益凭 证“固收鑫·稳 享”【6157号】	18,000	95	2020/10/16	2021/01/19	141.48	141.48

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受托方名称	产品名称	金额 （万元）	产品期限 （天）	起息日	到期日	预计收益 金额 （万元）	实际收益 金额 （万元）
中信建投证券 股份有限公司	中信建投收益凭 证“固收鑫·稳 享”【6302号】	5,000	52	2020/11/27	2021/01/18	22.08	437.46

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已对募集资金使用情况进行了真实、准确、完整的信息披露，不存在募 集资金使用及管理违规的情形。

2020 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

大华会计师师事务所（特殊普通合伙）对公司《2020 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《北京新时空科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为：北京新时空科技股份有限公司董事 会编制的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存 放及使用情况相符。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券认为：北京新时空科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年 修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，并及时 履行了相关信息披露义务；2020 年度公司不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：北京新时空科技股份有限公司 单位：万 元

元	元
募集资金总额		102,448.21			本年度投入募集资金总额				38,712.42
变更用途的募集资金 总额		-			已累计投入募集资金总额				38,712.42
变更用途的募集资金 总额比例		-
承诺投资 项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
补充照明工 程施工业务 营运资金		72,775.87	72,775.87	72,775.87	24,548.03	24,548.03	-48,227.84	33.73%	不适用	不适用	不适用
信息化平台 及研发中心 建设项目		15,672.34	15,672.34	15,672.34	151.59	151.59	-15,520.75	0.97%	不适用	不适用	不适用

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偿还银行贷 款		14,000.00	14,000.00	14,000.00	14,012.80	14,012.80	12.80	100%	不适用	不适用	不适用
合计	—	102,448.21	102,448.21	102,448.21	38,712.42	38,712.42	-63,735.79	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）		无
项目可行性发生重大 变化的情况说明		无
募集资金投资项目先 期投入及置换情况		无
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况		无
对闲置募集资金进行 现金管理， 投资相关产品情况		见注1
用超募资金永久补充 流动资金 或归还银行贷款情况		不适用
募集资金结余的金额 及形成原因		不适用
募集资金其他使用情 况		无

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注 1：对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年 9 月 11 日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》和 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民 币 50,000 万元（含本数）的闲置募集资金和额度不超过人民币 60,000 万元（含 本数）的闲置自有资金进行现金管理。

1、公司于 2020 年 10 月 12 日向华夏银行股份有限公司北京新发地支行购买 慧盈人民币单位结构性存款产品 20233130，相关情况如下：①产品类型：结构性 存款②收益类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币 12,000 万④预期收益率： 1.54~3.08%⑤产品期限 79 天。上述结构性存款产品已于 2020 年 12 月 30 日到 期，转入募集资金户并公告。

2、公司于 2020 年 10 月 12 日向北京银行股份有限公司西单支行购买单位结 构性存款 DFJ2010009，相关情况如下：①产品类型：结构性存款②收益类型： 保本浮动收益型③认购金额：人民币 15,000 万④预期收益率：1.55~2.80%⑤产品 期限 182 天。截至 2020 年 12 月 31 日，上述结构性存款产品尚未到期。

3、公司于 2020 年 10 月 15 日向中信建投证券股份有限公司购买中信建投收 益凭证“固收鑫·稳享”【6156 号】产品，具体情况如下: ①产品类型：本金保 障固定收益②收益类型：保本固定收益型③认购金额：人民币 5,000 万④预期收 益率 2.62%⑤产品期限 40 天。上述理财产品已于 2020 年 11 月 25 日到期，转入 募集资金户并公告。

4、公司于 2020 年 10 月 15 日向中信建投证券股份有限公司购买中信建投收 益凭证“固收鑫·稳享”【6157 号】产品，具体情况如下: ①产品类型：本金保 障固定收益②收益类型：保本固定收益型③认购金额：人民币 18,000 万④预期 收益率 3.02%⑤产品期限 95 天。截至 2020 年 12 月 31 日，上述理财产品尚未到 期。

5、公司于 2020 年 10 月 15 日向中信建投证券股份有限公司购买中信建投收

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益凭证“固收鑫·稳享”【6302 号】产品中，具体情况如下：①产品类型：本金 保障固定收益②收益类型：保本固定收益型③认购金额：人民币 5,000 万④预期 收益率 3.10%⑤产品期限 52 天。截至 2020 年 12 月 31 日，上述理财产品尚未到 期。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京新时空科技股份有限公 司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

冷 鲲 韩新科

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中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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