Beijing eGOVA Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Apr 19, 2016

关于北京数字政通科技股份有限公司

募集资金年度存放与实际使用情况

的鉴证报告

瑞华核字 [ 2016 ] 01310007 号

目 录 ············································································ 1、 鉴证报告 2 ················· 2 、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 4 3 、 附表 ·················································································· 8

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通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码（ Post Code ）： 100077 电话（ Tel ）： +86(10)88095588 传真（ Fax ）： +86(10)88091199

关于北京数字政通科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

瑞华核字 [2016]01310007 号

北京数字政通科技股份有限公司：

我们接受委托，对后附的北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“贵公 司”）截至 2015 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用 情况的专项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我 们认为必要的其他证据，是贵公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表 鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴 证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，贵公司截至 2015 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年 2

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度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会

公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公 司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

本鉴证报告仅供贵公司 2015 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其 他目的。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

中国注册会计师：苗策

· 中国 北京 中国注册会计师：薛东升

二〇一六年四月十八日

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北京数字政通科技股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告。

一、募集资金基本情况

1 、实际募集资金金额、资金到位情况

根据公司 2009 年 7 月 21 日召开的 2009 年第一次临时股东大会决议，并 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可 [2010]403 号）核准，公司于 2010 年 4 月 14 日向社会公开发行人民币普通股票 14,000,000 股（发行价每股 54.00 元），并申请增加注册资本人民币 14,000,000.00 元，均由社会公众股股东投入， 出资方式为货币。中瑞岳华会计师事务所对本次实收资本变更情况出具了“中瑞 岳华验字 [2010] 第 093 号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至 2010 年 4 月 19 日止，本公司累计注册资本（股本）合计人民币 56,000,000.00 元（伍 仟陆佰万元整）。社会公众股股东以货币资金实际缴纳出资 756,000,000.00 元 （柒亿伍仟陆佰万元整）。在扣除全部承销及保荐等费用 44,520,000.00 元和其 他发行费用 8,927,000.00 元后，实际募集资金净额为 702,553,000.00 元，认缴 新增注册资本人民币 14,000,000.00 元，增加资本公积人民币 688,553,000.00 元。

根据中国证监会会计部 2010 年 6 月 23 日发布的关于“上市公司执行企业 会计准则监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经 公关费、上市酒会费等其他费用 4,420,000.00 元计入当期损益。调整后净募集 资金为人民币 706,973,000.00 元，超出原募集计划 556,973,000.00 元，其中增 加注册资本人民币 14,000,000.00 元，增加资本公积人民币金额 692,973,000.00 元。

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2 、募集资金使用情况及结余情况

截至 2014 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额为 305,241,087.86 元， 2014 年度募集投向支出 103,101,505.06 元，募集资金利息扣除手续费净额 11,658,404.33 元，截至 2015 年 12 月 31 日募集资金余额为 213,797,987.13 元。 2015 年度公司募集资金使用情况如下：

11,658,404.33元，截至2015年12月31日募集 2015年度公司募集资金使用情况如下：	资金余额为213,797,987.13元。
项目	金额（元）
2014年12月31日募集资金净额	305,241,087.86
减：本年度超募资金投向	103,101,505.06
其中：永久补充流动资金	100,000,000.00
北京汉王智通专项收购资金	2,000,000.00
武汉研发中心项目	1,101,505.06
加:募集资金利息收入扣减手续费净额	11,658,404.33
尚未使用的募集资金余额	213,797,987.13

截至 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户期末余 额一致。

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东及债权人的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规、规范性文件 及本公司章程的规定和要求 , 结合公司实际情况，制定了《北京数字政通科技股 份有限公司募集资金使用管理制度》。根据上述制度的的规定，公司对募集资金 实行专户存储。

公司于 2010 年 5 月与保荐机构招商证券股份有限公司和募集资金专户所在 银行北京银行股份有限公司四道口支行、招商银行股份有限公司大运村支行签定 了《募集资金三方监管协议》， 2011 年 5 月将原存放于北京银行四道口支行募集 资金余额全部存放于华夏银行西直门支行，并于 2011 年 5 月与保荐机构招商证 券股份有限公司和华夏银行股份有限公司西直门支行签定了《募集资金三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。 2012 年 5 月 29 日公司在中国民生银行股份

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有限公司魏公村支行开户，存放募集资金 200,000,000.00 元，并于 2012 年 6 月 11 日与保荐机构招商证券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司魏公村 支行签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 2013 年 6 月 4 日将存放于华夏银行西直门支行全部募集资金转存至中国民生银行股份有 限公司魏公村支行。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2015 年 12 月 31 日募集资金专户余额：

开户银行	银行帐号（或存单号） 账户类别	银行帐号（或存单号） 账户类别	存储余额（元）
中国民生银行魏公村支行	121014170019631 小计	募集资金专户	114,641,225.44 114,641,225.44
	11090696868000240	6个月定期存款	101,150,000.00
招商银行大运村支行	110906968610802 110906968610603	募集资金专户 募集资金专户	10,830,844.85 163.67
	小计		111,981,008.52
募集资金账户余额合计			226,622,233.96

注：募集资金户余额中尚有股权激励行权款 12,824,246.83 元未转出。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1 、 募集资金投资项目的资金使用情况。 本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1 ）。 2 、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方 式未发生变化。

3 、募集资金投资项目先期投入及置换情况。 本年度无募集资金项目先期投入及置换情况。

4 、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

无用闲置募集资金暂时补偿流动资金情况。

5 、节余募集资金使用情况。

节余资金尚未使用。

6 、超募资金使用情况。

本年度超募资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1 ） 7 、尚未使用的募集资金用途及去向。

尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司无变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

（本页无正文）

北京数字政通科技股份有限公司 二○一六年四月十八日

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

2015 年度

编制单位：北京数字政通科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额		75,600.00	75,600.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			10,310.15	10,310.15
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额				56,514.87
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、“新一代”数字城管系 统项目	否	5,000.00	3,980.59		3,980.59	100.00	2012/3/31	2,648.15	是	否
2、数字社区管理与服务 系统项目	否	3,500.00	2,828.01		2,828.01	100.00	2012/3/31	2,252.97	是	否
3、专业网格化系统项目	否	3,000.00	2,228.74		2,228.74	100.00	2012/3/31	2,026.62	是	否
4、金土工程“一张图”监 管系统研发项目	否	3,500.00	3,090.44		3,090.44	100.00	2012/3/31	754.00	是	否

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5、补充流动资金			3,221.15		3,221.15	100.00			不适用	不适用
承诺投资项目小计		15,000.00	15,348.93		15,348.93	100.00
超募资金投向
1、基于Ladybug3的车载 激光扫描系统研制、集 成和应用项目	否	4,627.72	4,627.72		4,398.44	95.05	2014/12/31	973.95	是	否
2、武汉研发中心项目	否	4,464.69	4,464.69	110.15	4,077.50	91.33	2013/12/31		不适用	否
3、2012年补充流动资金	否	10,000.00	10,000.00		10,000.00	100.00			不适用	否
4、收购北京汉王智通科 技有限公司	否	10,440.00	10,440.00	200.00	10,690.00	102.39	2014/3/31	637.89	否	否
5、设立全资子公司	否	2,000.00	2,000.00		2,000.00	100.00	2012/12/31		不适用	否
6、2015年补充流动资金	否	10,000.00	10,000.00	10,000.00	10,000.00	100.00
7、增资北京天健源达科 技有限公司	否	4,000.00	4,000.00							否
8、支付国有股权竞拍并 购款	否	18,000.00	18,000.00							否
超募资金投向小计		63,532.41	41,532.41	10,310.15	41,165.94
合计

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		78,532.41	56,881.34	10,310.15	56,514.87
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				超募资金项目中：1、2013 年武汉研发中心项目已完成房屋建设及入住验收，尚有部分尾款未付； 2、根据协议约定，增资北京天健源达科技有限公司的事项需要天健源达从外商独资企业变更为 内资企业，因变更手续涉及多个部门，流程较为繁琐，预计2016 年6 月30 日前可完成增资； 3、支付国有股权竞拍并购款已于2016 年一季度完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明				无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况				1、公司首次公开发行所募得超募资金为566,973,000.00元人民币。 2、2011年4月15日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设基于 Ladybug3的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目的议案》，公司使用4,627.72万元超募资金 建设基于Ladybug3的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目，在未来两年内生产10台基于 Ladybug3的车载激光扫描系统和3台便携式激光扫描系统。截止2015年12月31日，该项目已 投入4,398.44万元。 3、2011年9月22日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于利用部分超募资金投 资设立武汉研发中心的议案》，公司拟使用4,464.69万元超募资金在湖北省武汉市东湖高新区光 谷金融港内投资设立武汉研发中心。截止2015年12月31日，该项目已投入4,077.5万元。 4、2012年4月审议通过了使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，使用10,000万元超募 资金永久补充流动资金，有利于缓解流动资金的需求压力，提升募集资金使用效率。公司已于2012 年完成该次超募资金补充流动资金。 5、2012年11月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资 子公司的议案》。为了进一步充分利用公司的技术和市场优势，提高超募资金的使用效率,及为了 更好地开展公司各项业务和取得与之对应的业务资质，公司使用超募资金投资2,000万元设立北 京数字政通信息技术有限公司，2015年公司更名为北京数字政通智能泊车技术有限公司，已完成 工商登记工作。

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	6、2012年12月24日，2012年第三次临时股东大会审议通过使用超募资金10,440万元收购汉王 科技股份有限公司全资子公司北京汉王智通科技有限公司90%的股权，此次收购是为了加强公司 在智慧城市顶层设计领域的技术实力，并在智能交通和平安城市领域内挖掘新的业务成长点，完 善和增加公司的产品线，提升专业技术服务能力。同时可以与公司现有数字化城市管理、创新社 会管理等业务有机结合，为公司已有的二百多家城市客户提供更多的产品和服务，在智慧城市的 蓝海市场提升公司的综合竞争实力，获得更大的市场价值，为股东奉献更多的回报。截止2015 年12月31日，公司已完成对其收购。7、2015年5月28日，公司召开第二届董事会第三十四次 会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，使用超募资金人民币10,000 万元永久性补充流动资金。公司已于2015年完成该次超募资金补充流动资金。8、2015年8月18 日，公司召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于使用节余募集资金增资北京天健源 达科技有限公司暨关联交易的议案》，北京天健源达科技有限公司拟从外商独资企业变更为内资 企业或中外合资企业，变更完毕后，拟增资人民币11,000万元，由北京数字政通科技股份有限 公司及其他第三方以现金的方式进行认购，北京数字政通科技股份有限公司拟使用募集资金认购 其中4,000万元，目前相关手续仍在办理中。9、2015年12月2日，公司召开第三届董事会第六 次会议审议通过了《关于使用节余超募资金支付国有股权竞拍并购款》，公司拟使用超募资金 18,000万元支付竞拍保定金迪地下管线探测工程有限公司和保定市金迪科技开发有限公司各40% 股权产生的部分并购款。目前相关事项正在进展中。
募集资金投资项目实施地点变更情况	无。
募集资金投资项目实施方式调整情况	无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无。

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项目实施出现募集资金结余的金额及原因	截止2012年12月31日，公司四项承诺募投项目均已达到预定可使用状态。截止2013年3月31 日，募集资金结余（含募集资金专户利息）共计3,176.69万元。出现结余的主要原因是募投项目 建设过程中，公司充分结合现有的设备配置与自身的技术优势和经验，对募投项目的研发和生产 环节进行优化，使得研发测试和生产设备的固定资产投入较计划投入大幅减少，减少了项目总开 支。同时，在项目建设过程中，公司坚持谨慎、节约的原则，对市场进行充分调研，在保证项目 质量的前提下，对部分设备进行集中采购，降低设备采购成本。
尚未使用的募集资金用途及去向	存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无。

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