Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2018

Apr 2, 2018

北京当升材料科技股份有限公司 2017年度监事会工作报告

北京当升材料科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

2017年，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）监事会严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规章制度的规定，紧 密围绕完善公司治理结构、促进公司依法规范运作的核心任务开展了各项工作， 对公司的经营管理以及董事、管理层履职情况进行了有效监督，充分发挥了监事 会在上市公司治理结构中的重要作用，切实维护了公司、股东及广大员工的利益。 公司监事会2017年度工作情况如下：

一、2017年度监事会总体工作情况

2017年全年，公司监事会共召开了5次全体会议，审议通过了20项议案，内 容涉及上市公司经营管理、规范运作等各个方面，认真负责地履行了监督职能。 同时，监事会通过列席股东大会、董事会会议以及公司战略研讨会等多种形式， 从程序上保障了各项重大决策得以顺利实施，切实提高了公司规范运作水平。监 事会会议具体情况如下：

容涉及上市公司经营管理规范运作等各个方面认真	容涉及上市公司经营管理规范运作等各个方面认真	容涉及上市公司经营管理规范运作等各个方面认真	容涉及上市公司经营管理规范运作等各个方面认真	容涉及上市公司经营管理规范运作等各个方面认真	负责地履行了监督职能	负责地履行了监督职能
、，同时监事会通过列席股东大会董事会会议以及公司					战略研讨会等多种形式
，、上					，
从程序保障了各项重大决策得以顺利实施，切实提高					公司规范运作水平。
事会会议具体情况如下：
召开会议次数	5	审议通过的议案数			20
会议名称	会议时间		议		案内容
		1	《关于公司符合非		开发行股票条件的议案》
		2	《关于公司本次非		公开发行股票方案的议案》
		3	《2017 年度非公开		发行A 股股票预案》
			《2017年度非公开		发行A股股票方案论证分析报
		4	告》
			《2017年度非公开		行A股股票募集资金使用
第三届监事会第十四次会议	2017 年3 月1 日	5	行性分析报告》
		6	《2017年度非公开填补回报措施》		发行A股股票摊薄即期回报及
		7	《相关主体关于公司本次非公开发行A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》
		8	《未来三年股东回报规划（2017 年-2019 年）》
		9	《前次募集资金使用情况报告》
第三届监事会第十五次会议	2017 年3 月10 日	1	《2016 年度监事会工作报告》
		2	《2016 年度财务决算报告》
		3	《2016 年度利润分配及资本公积金转增预案》

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北京当升材料科技股份有限公司 2017年度监事会工作报告

		4	《﹤2016 年年度报告﹥及摘要》
		5	《2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
		6	《2016 年度内部控制评价报告》
		7	《公司2016 年度日常关联交易及2016 年度日常关联交易预计的议案》
第三届监事会第十六次会议	2017 年4 月21 日	1	《2017 年第一季度报告》
第三届监事会第十七次会议	2017 年8 月25 日	1	《﹤2017 年半年度报告﹥及摘要》
		2	《公司2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第三届监事会第十八次会议	2017 年10 月23 日	1	《2017 年第三季度报告》

在履行监督职责的同时，公司监事会高度重视加强自身履职能力建设。2017 年，公司全体监事会均参加了北京证监局组织的专题培训，公司监事会主席还出 席并主持了中国上市公司协会主办的“2017 年第2 期上市公司监事会主席研修 班”。同时，公司还参与了中国上市公司协会监事会专业委员会组织的监事会制 度课题研究并发表了《完善履职保障机制 增强公司治理实效——论发挥职工监 事的重要作用》的课题论文，加强了上市公司规范运作知识的学习和深度理解， 切实提高了监事会的履职能力和监督水平。

二、监事会成员出席会议情况

2017 年，全体监事均出席了监事会全部会议。

监事姓名	本年应参加监事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
李志会	5	5	0	0
吉兆宁	5	5	0	0
刘翃	5	5	0	0
潘雯宇	5	3	2	0
向萍	5	4	1	0

三、对公司重大事项的监督

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督。监事会认为2017

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北京当升材料科技股份有限公司 2017年度监事会工作报告

年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规 范运作，经营决策科学合理。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公 司》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法 规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的 经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司 章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管 理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和 股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司的 财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果,财务会计内控制度健全,不存在 误导性陈述、重大遗漏和虚假记载,严格执行《会计法》和《企业会计准则》等 法律法规,未发现有违规违纪问题。瑞华会计师事务所出具了无保留意见的2016 年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、加强募集资金监管

公司监事会按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理办法》等法律法规和规范 性文件的要求对公司募集资金管理使用情况进行了全面核查。监事会认为，公司 2017 年度募集资金存储、管理和使用的决策程序公开、透明，募集资金的存储 和使用规范、合法，资金的使用与预先设定的目标一致，未发生变更募集资金用 途的情形。

4、加强对关联交易的监督

公司监事会对2017 年度公司关联交易情况进行了监督和检查，监事会认为， 公司关联交易决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，公司与关联方所发 生的日常关联交易是基于公司正常生产经营活动的需要，日常关联交易的定价依 据市场价格，定价合理、公允，没有损害公司及全体股东的利益。

四、对公司董事会、管理层履职情况的监督

报告期内，监事会对公司董事会、管理层的履职情况进行了有效监督。监事

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会成员列席了董事会会议，对董事会审议公司重大事项的过程进行了监督，并积 极参与公司未来发展战略规划的研究与讨论。公司监事会成员赴公司江苏当升生 产基地进行实地考察，认真研读公司各阶段财务报告、审计报告，采取工作调研 与专项检查相结合，积极与外部审计师沟通。公司监事积极利用会议、现场检查 及网络等多种渠道向公司提出了降本增效、推进精细化管理等方面的建设性意 见。公司建立有监事会微信群，公司通过微信方式把最新监管文件和通知、公司 新闻、行业动态等及时推送给监事会成员，监事在群中对公司日常经营事项及重 要项目进行商讨，为公司的健康发展建言献策。

五、参与公司战略研究与制订

报告期内，公司监事会成员列席了公司相关总结、计划、战略规划等各类会 议，听取了公司管理层对公司经营情况的汇报和总结，并与管理层就公司发展战 略及经营管理进行了充分交流。公司监事会建议公司管理层抓住新能源汽车蓬勃 发展的关键时期，坚持技术驱动，重视企业文化建设，同时进一步提升经营管理 水平，不断增强品牌影响力和行业话语权。同时，为进一步激励公司的核心骨干， 监事会配合董事会薪酬委员会研究国有控股上市公司的长效激励机制，走访了一 些央企及上市公司，听取他们的成功经验与做法，为下一步完善现有激励机制奠 定了基础。

2018 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有 关法规政策的规定，忠实履行职责，促进公司规范运作。同时，监事会将继续加 强自身履职能力建设，切实提高监督工作水平，保障公司依法规范运作。

北京当升材料科技股份有限公司

监事会

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