Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Aug 26, 2019

北京当升材料科技股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

北京当升材料科技股份有限公司

2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至2019 年6 月30 日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项 报告。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经过中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2097 号《关于核准北京当升 材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准。公司向特定投资者非 公开发行不超过73,213,608 股新股，投资者以人民币货币资金认购，定价基准 日为发行期首日（2018 年3 月5 日），发行价格不低于发行期首日前20 个交易 日公司股票均价的90%，即21.23 元/股。本次共募集配套资金1,499,999,981.59 元，扣除承销费用11,800,000.00 元、与发行相关的其他费用1,159,306.53 元 后，募集资金净额为1,487,040,675.06 元。以上募集资金已经瑞华会计师事务 所（特殊普通合伙）于2018 年3 月23 日出具的瑞华验字[2018]第01490003 号 《验资报告》确认，本次发行募集资金已存放于公司开设的募集资金专户管理。 （二）本报告期末募集资金使用金额及结余情况

（1）截至2019 年6 月30 日，公司已累计使用2017 年度非公开发行募集资 金397,982,980.61 元，本报告期使用募集资金97,685,708.95 元。募集资金主 要用于江苏锂电正极材料生产基地项目三期工程、永久补充流动资金等。

（2）截至2019 年6 月30 日，公司累计收到2017 年度非公开发行募集资金 利息净收入为36,460,846.24 元（利息收入36,464,683.76 元，扣除银行手续费

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3,837.52 元），其中本报告期的利息净收入为11,507,567.11 元。

综上，截至2019 年6 月30 日，2017 年度非公开发行募集资金中尚未使用 的募集资金专户余额为1,125,518,540.69 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度及执行情况

为了规范公司募集资金管理，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《北 京当升材料科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金建立专户存储， 并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

对于2017 年度非公开发行募集资金，公司分别与保荐机构中信证券股份有 限公司、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国 民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司海门支行签订了《募集 资金三方监管协议》，严格进行募集资金管理。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019 年6 月30 日，募集资金具体存放情况如下：

开户银行	银行账号	截止日账户余额（元）	备注
北京银行玉泉营支行	20000000529014781112386 （活期）	900,988.19	2017 年度非公开发行
	20000000529014781112386 （结构性存款）	440,000,000.00	2017 年度非公开发行
民生银行万寿路支行	608967894（活期）	952,451.83	2017 年度非公开发行
	705802819（七天通知）	91,160,000.00	2017 年度非公开发行
	706669503（七天通知）	7,000,000.00	2017 年度非公开发行
	706739886（七天通知）	4,000,000.00	2017 年度非公开发行
	706671838（结构性存款）	470,000,000.00	2017 年度非公开发行
韩亚银行	110002000049502（活期）	1,790,838.53	2017 年度非公开发行
	110017000011452 （七天通知）	100,996,000.00	2017 年度非公开发行
招商银行海门支行	513902744010966（活期）	8,718,262.14	2017 年度非公开发行
合计		1,125,518,540.69

为规范募集资金管理和使用，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司

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规范运作指引（2015 年修订）》等法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金 管理办法》的相关规定，公司分别与保荐机构中信证券股份有限公司、北京银行 股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限 公司北京分行、招商银行股份有限公司海门支行签订了《募集资金三方监管协 议》，严格进行募集资金管理。公司已于2018 年4 月10 日披露了《关于设立 募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号2018-029。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）非公开发行募集资金总体使用情况

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
										闲置 两年 以上 募集 资金 金额
					报告期 内变更 用途的 募集资 金总额	累计变 更用途 的募集 资金总 额	累计变 更用途 的募集 资金总 额比例		尚未使 用募集 资金用 途及去 向
			本期已使 用募集资 金总额	已累计使 用募集资 金总额
募集 年份	募集方 式	募集资金 总额						尚未使用募 集资金总额
									存放于 募集资 金专户
2017 年	非公开 发行
		148,704.07	9,768.57	39,798.30	0.00	0.00	0.00%	112,551.85		--
合计	--	148,704.07	9,768.57	39,798.30	0.00	0.00	0.00%	112,551.85	--	--
募集资金总体使用情况说明
公司2017 年非公开发行股份用于“江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程”、“江苏当升锂电材料技术研究中心” 与“补充流动资金”项目。募集资金净额为148,704.07 万元。截至2019 年6 月30 日，公司已累计投入募集资金39,798.30 万元（其中永久补充流动资金25,005.68 万元），已累计收到募集资金存款利息净收入3,646.08 万元（利息收入3,646.47 万元，扣除0.39 万元银行手续费），尚未使用的募集资金总额为112,551.85 万元。

（二）募集资金承诺项目情况

2017 年度非公开发行募集资金承诺项目情况

2017	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况	年度非公开发行募集资金承诺项目情况
	单位：万元
						截至期	项目达		截止报		项目可
	是否已	募集资			截至期
			调整后			末投资	到预定	本报告	告期末	是否达	行性是
承诺投资项目和超 募资金投向	变更项	金承诺		本报告期	末累计
			投资总			进度(3)	可使用	期实现	累计实	到预计	否发生
	目(含部	投资总		投入金额	投入金
			额(1)			＝	状态日	的效益	现的效	效益	重大变
	分变更)	额			额(2)
						(2)/(1)	期		益		化
承诺投资项目
江苏当升锂电正极 材料生产基地三期 工程							2020 年
		114,717	114,717		14,792.			建设中，	建设中，
	否			9,768.57		12.89%	12 月31			--	否
		.26	.26		62			不适用	不适用
							日

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北京当升材料科技股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

江苏当升锂电材料		8,981.1	8,981.1
	否			0.00	0.00	0.00%	--	--	--	--	否
技术研究中心		3	3
		25,005.	25,005.		25,005.
补充流动资金	否			0.00		100.00%	--	--	--	--	否
		68	68		68
		148,704	148,704		39,798.
承诺投资项目小计	--			9,768.57		--	--	--	--	--	--
		.07	.07		30
未达到计划进度或
预计收益的情况和	不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
	不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
	不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
	不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
	不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情	不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情	不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及	不适用
原因
	尚未使用的募集资金中，112,551.85 万元存放于公司募集资金专户中管理（其中871.83 万元存
尚未使用的募集资
	放于子公司募集资金专户），其中包含有本报告期产生的1,150.75 万元的存款利息净收入（利息收入
金用途及去向
	1,150.92 万元，扣除0.17 万元银行手续费）。
募集资金使用及披
露中存在的问题或	无
其他情况

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司2017 年度非公开发行募集资金投资项目不存在变更的情况。

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北京当升材料科技股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

五、募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

“江苏当升锂电材料技术研究中心”和“补充流动资金”项目无法单独核算 效益。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

北京当升材料科技股份有限公司

董事会

2019 年 8 月 23 日

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