Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Apr 26, 2015

北京当升材料科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2015-055

北京当升材料科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业 板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《公司募集资金管理办法》等相 关法津、法规和规范性文件规定，现将北京当升材料科技股份有限公司（以下称 “公司”）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项公告如下：

一、募集资金到位和管理情况

北京当升材料科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2010]401 号”文批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股， 发行价格每股36.00 元，扣除各项发行费用64,628,112.20 元后，募集资金净 额为655,371,887.80 元，其中其他与主营业务相关的营运资金483,402,787.80 元。以上募集资金已经京都天华会计师事务所有限公司于2010 年4 月19 日出 具的京都天华专字（2010）第043 号《验资报告》确认。本次发行募集资金已 存放于公司开设的募集资金专户管理。

根据财政部（财会[2010]25 号文）规定，公司在2010 年度审计报告中将上 市过程中发生的宣传费、路演费等相关费用3,252,662.20 元计入管理费用，但 上述资金原作为发行费用从募集资金专户中扣除，公司对上述事项进行了调整， 并于2011 年3 月25 日将上述资金归还至募集资金账户。据此，公司2010 年IPO 募集资金净额由原655,371,887.80 元调整为658,624,550.00 元，募集资金增加 部分调整到其他与主营业务相关的营运资金项目，使得其他与主营业务相关的营

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运资金由原来的483,402,787.80 元，调整为486,655,450.00 元。

二、已使用募集资金补充流动资金的情况

1、2010 年5 月7 日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司用 部分其他与主营业务相关的营运资金中9,600 万元用于偿还银行贷款；从“江 苏锂电正极材料生产基地一期工程”（原“年产3900 吨锂电正极材料生产基 地”）项目募集资金17,196.91 万元中使用6,400 万元闲置募集资金暂时补充流 动资金，使用期限不超过6 个月。上述募集资金已于2010 年11 月8 日归还至 公司募集资金专户。

2、2010 年11 月12 日，经公司2010 年第一次临时股东大会审议通过，公 司从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金17,196.91 万元中 使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。上 述募集资金已于2011 年5 月12 日全额归还至募集资金专户。

3、2011 年5 月16 日，经公司2011 年第二次临时股东大会审议通过，公 司再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金17,196.91 万 元中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。 公司已于2011 年11 月14 日前将该笔资金全额归还至募集资金专户。

4、2011 年11 月17 日，经公司2011 年第四次临时股东大会审议通过，公 司再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金17,196.91 万 元中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。 公司已于2012 年5 月11 日将该笔募集资金全额归还至募集资金专户。

5、2012 年5 月16 日，经公司2011 年年度股东大会审议通过，公司决定 变更江苏海门募集资金投资项目实施方式，将该项目投资总额由原来的 17,196.91 万元调整为22,870 万元，其中使用募集资金21,365 万元,其余部分 由公司自筹解决。同时，公司决定从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程” 项目募集资金21,365 万元中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限不超过6 个月。公司已于2012 年11 月8 日前将该笔募集资金全额归 还至募集资金专户。

6、2012 年11 月22 日，经公司2012 年第六次临时股东大会审议通过，公

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司再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金21,365 万元 中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。 公司已于2013 年5 月8 日将该笔募集资金全额归还至募集资金专户。

7、2013 年5 月15 日，经公司2012 年年度股东大会审议通过，公司再次 从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金21,365 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。公司已 于2013 年11 月6 日将上述募集资金全额归还公司募集资金专户并发布募集资 金还款公告。

8、2013 年11 月14 日，经公司2013 年第四次临时股东大会审议通过，公 司再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金21,365 万元 中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。 2014 年5 月6 日，公司已将上述10,000 万元募集资金全额归还至募集资金专 用账户并发布了募集资金还款公告。

9、2014 年5 月8 日，经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公 司决定从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金中使用5,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起 6 个月。2014 年10 月28 日，公司已将上述5,500 万元募集资金全额归还至募 集资金专用账户并发布了募集资金还款公告。

10、2014 年10 月23 日，经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过， 公司决定从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金中使用4,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起 6 个月。2014 年4 月20 日，公司已将上述4,000 万元募集资金全额归还至募集 资金专用账户并发布了募集资金还款公告。

三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划安排

为了不影响公司正常经营，在上述用于暂时补充流动资金的募集资金归还至 募集资金专户后，公司决定再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目 募集资金中使用3,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董 事会审议通过之日起12 个月。

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公司应收账款回收周期约为三个月，公司采购主要原材料的付款周期较短， 其中从国外进口原材料需要预付货款，导致公司的流动资金占用较大。公司目前 流动资金需求的解决主要通过银行贷款方式。因此，为了解决上述流动资金需求， 公司决定再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金中使用 3,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起12 个月。按 同期银行贷款利率计算,可为公司节省利息支出约160.50 万元。

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金主要用于主营业务的生 产经营，既解决了公司流动资金需求，提高资金的使用效率，又为公司节省了财 务费用。目前，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程” 已完成全部建设并投入使用，江苏当升试生产总体情况良好，产品性能达标，同 时，公司积极组织大客户送样与认证，目前高端动力锂电正极材料已有多家国际、 国内大客户小批量订单，并已获得其中一家客户大批量意向订单。

“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”募集资金预算总额为21,365 万元， 截至2015 年3 月31 日，该项目已执行预算为18,249.79 万元，尚未支付款项为 3,115.21 万元，主要为工程竣工结算款项以及质保款项等。因此，公司本次使 用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金不会影响募集资金投资项目后续资 金使用安排。根据《公司募集资金管理办法》的相关规定，该项资金使用计划经 董事会审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。

四、公司说明与承诺

公司近12 个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高 风险投资，本次用部分闲置募集资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关 的生产经营使用。公司承诺未来12 个月内也不进行上述高风险投资。公司承诺 不会变相改变募集资金用途，也不会影响募集资金投资计划的正常进行。

五、会议审议情况

2015 年4 月24 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，经全体董事表决，同意9 票，反 对0 票，弃权0 票。

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2015 年4 月24 日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，经全体监事表决，同意5 票，反 对0 票，弃权0 票。

六、公司独立董事意见

该事项已经我们事前认可。我们全体独立董事经审议后一致认为：

公司已于2015 年4 月20 日将前次用于暂时补充流动资金的4,000 万元募集 资金全额归还至公司“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”募集资金专用账 户并及时发布募集资金还款公告。

公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”、超募资金 投资项目“使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心项 目”和“使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目”已全 部建设完成，并达到预定使用状态。

“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”募集资金预算总额为21,365 万元， 截至2015 年3 月31 日，该项目已执行预算为18,249.79 万元，尚未支付款项为 3,115.21 万元，主要为工程竣工结算款项以及质保款项等。因此，公司本次使 用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金不会影响募集资金投资项目后续资 金使用安排。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于公司降 低经营费用，提高公司盈利能力，符合股东和广大投资者利益。同时，本次使用 闲置募集资金暂时补充流动资金计划与公司募集资金投资项目实施不相抵触，不 影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害全 体股东利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章 程》的规定。因此，我们同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的计划。

七、保荐机构核查意见

平安证券经核查后意见如下：

当升科技本次将部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金符合《上市公司监

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管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《北京当升材料科技股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定。当升科技本 次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计 划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、 损害股东利益的情况，平安证券同意当升科技实施“使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金”事项。

八、备查文件

• 1、第三届董事会第三次会议决议；

• 2、第三届监事会第三次会议决议；

• 3、独立董事关于相关事项的独立意见；

4、平安证券有限责任公司关于北京当升材料科技股份有限公司使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。

特此公告。

北京当升材料科技股份有限公司

董事会

2015 年4 月24 日

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