Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Apr 22, 2015

北京当升材料科技股份有限公司

与

重庆中新融拓投资中心 ( 有限合伙 )

之

附条件生效的 非公开发行股份认购协议之补充协议

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

本《北京当升材料科技股份有限公司与重庆中新融拓投资中心(有限合伙)之 附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议》（以下简称“补充协议”）由 以下双方于 2015 年 4 月 21 日订立于北京市。

甲方：北京当升材料科技股份有限公司（以下简称 “ 发行人 ” 或 “ 当升科技 ” ） 住所：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号 法定代表人：李建忠

注册号：110106002954200

乙方：重庆中新融拓投资中心 ( 有限合伙 ) （以下简称 “ 认购人 ” ） 住所：重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道 19 号 执行事务合伙人：重庆中新融创投资有限公司

注册号：500905200252568

2015 年 4 月 7 日，甲、乙双方签订了《北京当升材料科技股份有限公司与 重庆中新融拓投资中心(有限合伙)之附条件生效的非公开发行股份认购协议》 （以下简称“《股份认购协议》”），经双方协商一致，现就双方签订的《股份 认购协议》的有关事宜达成如下补充协议：

第一条 《股份认购协议》2.1 条修改为：

“认购人认购数量为不超过 185 万股，股票面值为人民币 1 元。如果中国证 监会、发行人董事会、股东大会对发行股票数量做出调整的，认购人认购数量按 比例调整。”

第二条 《股份认购协议》3.1 条修改为：

“双方同意根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定作为本次 非公开发行股票的定价依据。

根据前述规定，发行人本次非公开发行股票的每股价格为 17.93 元/股，不低 于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的 90%。若发行人股票在定价基准日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

至发行日期间发生派息/现金分红、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事 项，本次发行价格将作相应调整。

假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息为 D，

调整后发行价格为 P1，则：

派息：P1 = P0 - D

送股或转增股本：P1 = P0 / (1 + N)

两项同时进行：P1 = (P0 - D) / (1 + N)”

第三条 《股份认购协议》3.3 条修改为：

“认购人认购本次非公开发行股份的认购款总金额为不超过 3,317.05 万元

（发行价格 17.93 元×认购股数 185 万股）。”

第四条 本补充协议的生效及终止

4.1 本补充协议经双方签字盖章之日起成立，并于《股份认购协议》生效之 日同时生效。

4.2 若《股份认购协议》因任何原因终止，本补充协议同时终止。 第五条 其他约定

5.1 本补充协议是《股份认购协议》不可分割的一部分，与《股份认购协议》 具有同等法律效力，应当与《股份认购协议》共同理解和执行。除本补充协议中 特别约定外，与履行本补充协议有关的其他事项，均按照《股份认购协议》中的 条款执行。

5.2 本协议一式八份，具有同等法律效力，协议双方各持二份，其余用作上 报材料时使用。

（本页以下无正文）

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

（本页无正文，为《北京当升材料科技股份有限公司与重庆中新融拓投资中心（有 限合伙）之附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议》的签署页）

甲方：北京当升材料科技股份有限公司（公章）：

法定代表人（或授权代表）（签署）：李建忠

乙方：重庆中新融拓投资中心(有限合伙)（盖章）：

授权代表（签署）：邱稚琳

2015 年 4 月 21 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4