Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 22, 2021

北京当升材料科技股份有限公司 2020 年度述职报告（李国强）

北京当升材料科技股份有限公司 独立董事2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》《上市公司独立董事履职指引》《公司章程》以及《公司独立董事工作 制度》等相关法律法规和规章制度的要求，忠实履行独立董事职责，积极出席董 事会会议，对公司重大事项进行了认真审议并发表了独立意见。现将本人2020 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议情况如下：

					是否连续两次未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
李国强	11	11	0	0	否

本人担任独立董事后，按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲 自出席会议的情况。本人对公司提交董事会的议案均进行了认真审议，积极参与 了各项议案的讨论，特别是在管理层考核与激励机制、对外投资、战略发展规划 等方面与公司管理层及业务部门保持了充分的沟通，及时就相关问题提出自己的 看法或意见，并以严谨的态度行使表决权。本人认为，公司2020 年度董事会会 议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议 案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2020 年度公司相 关事项均出具了同意的独立意见，对2020 年度公司董事会各项议案及其它事项 均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2020 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

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北京当升材料科技股份有限公司 2020 年度述职报告（李国强）

（一）2020 年3 月30 日，本人对第四届董事会第十三次会议上的公司管理 层与核心骨干股权增持计划事项进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（二）2020 年4 月14 日，本人对第四届董事会第十四次会议上的《2019 年度利润分配及资本公积金转增预案》《2019 年度募集资金存放与使用情况专项 报告》《2019 年度内部控制评价报告》《2019 年度日常关联交易及2020 年度日常 关联交易预计的议案》《2019 年度公司非独立董事、监事薪酬及津贴的议案》《公 司高级管理人员2019 年度薪酬的议案》《关于募集资金投资项目延期的议案》《关 于变更会计政策的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关 于开展外汇衍生品业务的议案》《关于2019 年度计提比克公司应收账款坏账及中 鼎高科商誉减值准备的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，对 公司2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了 认真核查，并发表了明确意见。

（三）2020 年8 月24 日，本人对第四届董事会第十七次会议上的《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于全资子公司使用部分闲置 自有资金进行现金管理的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见，对公 司2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、衍 生品交易情况进行了认真核查，并发表了明确意见。

（四）2020 年9 月9 日，本人对第四届董事会第十八次会议上的公司发行 股份购买矿冶科技集团有限公司所持有的当升科技（常州）新材料有限公司 31.25%少数股权事项（以下称“发行股份购买资产事项”）进行事前认真审查， 发表了事前认可意见和同意的独立意见。

（五）2020 年9 月23 日，本人对第四届董事会第十九次会议上的发行股份 购买资产、《未来三年股东回报规划（2020 年-2022 年）》、聘任公司总经理、增 加外汇衍生品交易额度、续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构等重大事项进行了认真审查，发表了事前认可意见和同意的独立意 见，并对发行股份购买资产事项中评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、 评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性事项出具了同意的独立意 见。

（六）2020 年12 月4 日，本人对第四届董事会第二十三次会议上的《《关

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北京当升材料科技股份有限公司 2020 年度述职报告（李国强）

于调整本次重组方案中业绩承诺及补偿相关事项的议案》《关于公司与矿冶集团 签署附条件生效的<业绩补偿协议之补充协议>的议案》进行了认真审查，发表了 事前认可意见和同意的独立意见。

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2020 年度审议的以上重大事项 均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法 律法规和《公司章程》的规定，公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效， 不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

2020 年，本人除了就公司上述重大事项发表独立意见外，还重点关注公司 产能建设、应收账款管理、智能装备业务发展、员工长期激励、投资项目等方面 的工作，并提出了相关意见和建议。

关于产能建设，本人建议公司应当把握当前的市场机遇，充分发挥现有产能 潜力的同时加快常州当升新产能建设，合理布局新增产能规模，进一步增强公司 的核心竞争力。关于应收账款风险，本人建议管理层应充分吸取比克应收账款事 件带来的经验教训，加强应收账款风险管控，完善客户信用管理制度，持续强化 对客户的评级和风险管控工作。关于智能装备业务，本人建议深入分析智能装备 市场现状和发展趋势，研究制定中鼎高科未来发展战略规划，在发展现有业务的 同时，积极寻求探索新的市场机遇，为中鼎高科实现业绩稳定增长奠定基础。同 时，本人与公司管理层及相关部门多次举行会谈，共同研究公司新一期员工持股 计划实施方案，建议公司积极实施员工持股计划，并探索多种模式的长效激励机 制，充分调动管理层和核心骨干员工的积极性，将员工的个人利益与公司利益统 一起来。关于投资项目，本人建议公司加快开展项目前期规划研究，积极参与项 目论证和前期调研，多次引荐行业专家，为公司提供相关领域专业知识支持，充 分揭示项目实施过程中可能面临的风险因素并提出相应防范举措，有力推动了公 司投资项目进程。

四、董事会专门委员会履职情况

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北京当升材料科技股份有限公司 2020 年度述职报告（李国强）

（一）董事会薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，本人作为第四届董事会薪酬与考核委员会主任，严格按照《公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，主持了董事会薪酬与考核委员 会的日常工作，认真完成对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬考核与激励等 相关工作，认真审议并通过了《2019 年度公司非独立董事薪酬、职工监事薪酬 及津贴的议案》《公司高级管理人员2019 年度薪酬的议案》。多次召集并主持了 薪酬与考核委员会关于公司高级管理人员《2019 年度考核指标完成情况及2020 年度考核指标》的研讨工作，并以此为基础制定了公司高级管理人员2019 年度 绩效薪酬及2020 年度基薪等相关方案，提交董事会审议。同时，本人与公司管 理层多次探讨了关于公司长期激励措施的方案设计，建议公司在现有长期激励相 关规定的框架下，积极推动符合自身特点的长期激励方案的落地，为提升团队凝 聚力，促进经营业绩稳步增长奠定良好的基础。

（二）董事会审计委员会履职情况

报告期内，作为董事会审计委员会委员，本人严格按照《公司董事会审计委 员会工作细则》的相关规定，参与了审计委员会的日常工作，定期听取公司内审 部门汇报审计工作总结和计划，并审议通过了公司定期报告、《2019 年度内部 控制评价报告》《内部审计制度（修订版）》，认真指导内审部门工作，多次现场、 电话与公司外部审计机构进行就年度审计工作中的重点问题、年度审计计划安排 等进行充分沟通，并提出建议，要求审计机构严格按照审计工作准则及实事求是 的原则开展公司年度审计工作，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅。

（三）董事会提名委员会履职情况

报告期内，作为董事会提名委员会委员，本人严格按照《公司董事会提名委 员会工作细则》的相关规定，参加了提名委员会的日常工作；关于公司新一届董 事会换届以及聘请高级管理人员的事项，本人与其他提名委员一道多次与公司管 理层通过现场、电话、视频等形式，开展深入交流，提供了专业独立的建议，聘 任工作顺利完成，公司董事会、管理层年龄、业务结构进一步优化。本人结合自 身经验，为公司市场化选人用人，高端人才储备等工作提出合理化建议。

五、对公司进行现场调查的情况

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北京当升材料科技股份有限公司 2020 年度述职报告（李国强）

2020年度，本人听取了管理层有关公司生产经营、投资项目、战略规划等方 面的汇报，并与董事会、管理层进行了充分沟通，提出了有价值的参考意见，结 合自身工作经验对公司发展战略中涉及的产能扩张、上下游产业链拓展、战略性 项目研究与储备提出了意见和建议。同时，本人积极参与公司高级管理人及核心 骨干薪酬考核体系建设，长效激励机制设计等工作的调研与沟通，以及公司上游 资源布局及项目论证。此外，为公司项目投资、产能布局及建设的必要性、可操 作性、关键风险点防控等提出了专业意见和建议。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，针对公司比克应收账款坏账计提及商 誉减值等重大事项，与公司管理层保持密切沟通，督促公司严格按照《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平 地完成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅 相关文件资料、向董事会秘书、财务总监及相关工作人员询问，利用自身的专业 知识和工作经验独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于公 司和股东。

七、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2021 年，公司第四届董事会任期即将届满，本人作为公司第四届董事会独 立董事、董事会薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会成员，届时也将卸 任，卸任后将不再担任公司任何职务。感谢公司董事会、管理层及公司相关部门 在本人任职期间给予的支持和配合。本人卸任后将继续关注公司的发展，由衷希 望当升科技在新能源汽车大潮中屹立潮头、大展宏图，早日实现“打造全球领先 创新型企业、令人尊敬的行业领袖、奋斗者成就事业梦想的舞台”这一宏伟愿景！

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北京当升材料科技股份有限公司 2020 年度述职报告（李国强）

特此报告。

独立董事：李国强 2021 年3 月21 日

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