Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 15, 2020

北京当升材料科技股份有限公司 2019 年度述职报告（李国强）

北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2019 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司独立董 事履职指引》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规 章制度的要求，忠实履行独立董事职责，积极出席董事会会议，对公司重大事项 进行了认真审议并发表了独立意见。现将本人2019 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议情况如下：

					是否连续两次 未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
李国强	7	7	0	0	否

本人担任独立董事后，按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲 自出席会议的情况。本人对公司提交董事会的议案均进行了认真审议，积极参与 了各项议案的讨论，特别是在管理层考核与激励机制、对外投资、战略发展规划 等方面与公司管理层及业务部门保持了充分的沟通，及时就相关问题提出自己的 看法或意见，并以严谨的态度行使表决权。本人认为，公司2019 年度董事会会 议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议 案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2019 年度公司相 关事项均出具了同意的独立意见，对2019 年度公司董事会各项议案及其它事项 均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2019 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

（一）2019 年4 月19 日，本人对第四届董事会第六次会议上的《公司2018

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年度日常关联交易及 2019 年度日常关联交易预计的议案》、《2018 年度募集资金 存放与使用情况专项报告》、《2018 年度内部控制评价报告》、《2018 年度利润分 配及资本公积金转增预案》、《2018 年度公司非独立董事薪酬、职工监事薪酬及 津贴的议案》、《公司高级管理人员2018 年度薪酬的议案》、《<公司章程>修订案》、 《关于变更会计政策的议案》、《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》、《关于开展外汇衍生品业务的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的 独立意见，对公司2018 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况进行了认真核查，并发表了明确意见。

（二）2019 年8 月23 日，本人对第四届董事会第八次会议上的《﹤公司章 程﹥修订案》和《关于全资子公司北京中鼎高科自动化技术有限公司使用部分闲 置自有资金进行现金管理的议案》、《关于变更会计政策的议案》进行了认真审查 并发表了同意的独立意见。

（三）2019 年9 月27 日，本人对第四届董事会第九次会议上的《关于变更 募集资金投资项目实施方式的议案》、《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2019 年度审计机构的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独 立意见。

（四）2019 年10 月25 日，本人对第四届董事会第十次会议上的《关于增 资子公司常州当升的议案》、《关于变更会计政策的议案》分别进行了认真审查并 发表了同意的独立意见。

（五）2019 年10 月29 日，本人对第四届董事会第十一次会议上的《关于 国有资本金增资子公司常州当升的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意 见。

（六）2019 年12 月30 日，本人对第四届董事会第十二次会议上的《关于 当升科技（常州）新材料有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、 《关于开展应收账款保理业务的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立 意见。

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2019 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的规定，

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公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

2019 年，本人除了通过董事会会议就公司相关重大事项发表独立意见外， 还重点关注公司产能建设、对外投资、智能装备业务板块、员工长期激励措施等 方面的工作，并提出了相关意见和建议。本人建议，公司应当继续加大技术研发 力度，储备前瞻性技术，始终保持技术领先优势，加快突破上游资源瓶颈，借助 上市公司平台，加大产业链上下游整合力度，在充分评估风险与成本的基础上开 展上游资源的布局，构建多渠道原材料供应体系，作为公司未来参与产业链竞争 的重要条件。公司应当把握市场机遇，加快现有产能建设，合理布局新增产能， 进一步增强公司的核心竞争力，深入分析智能装备业务板块发展存在的瓶颈，实 现业务与人员的有效衔接，寻求新的发展机遇，扭转现有业务面临的不利局面。 同时，建议公司继续推动薪酬与考核体系的市场化，探索多种模式的长效激励机 制，充分调动管理层和核心骨干员工的积极性，将员工的个人利益与公司利益统 一起来。同时，针对公司应收账款回收风险、商誉减值等重大经营事项，本人与 公司董事会、管理层进行了充分沟通，要求公司严格按照会计准则计提坏账准备 及商誉减值，根据监管要求充分披露相关事项，并建议公司通过多种有效措施， 加大逾期应收账款催收力度，降低应收账款回收风险。

此外，本人还出席了公司2019年半年度经营总结和年度工作会议，公司战略 研讨会，深入了解公司日常经营管理和规范运作情况以及公司战略发展方向，并 提出了相关的意见和建议。

四、董事会专门委员会履职情况

（一）董事会薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，本人作为第四届董事会薪酬与考核委员会主任，严格按照《公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，主持了董事会薪酬与考核委员 会的日常工作，认真完成对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬考核与激励等 相关工作，认真审议并通过了《2018 年度公司非独立董事薪酬、职工监事薪酬

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及津贴的议案》、《公司高级管理人员2018 年度薪酬的议案》。多次召集并主持了 薪酬与考核委员会关于公司高级管理人员《2018 年度考核指标完成情况及2019 年度考核指标》的研讨工作，并以此为基础制定了公司高级管理人员2018 年度 绩效薪酬及2019 年度基薪等相关方案，提交董事会审议。同时，本人与公司管 理层多次探讨了关于公司长期激励措施的方案设计，建议公司在现有长期激励相 关规定的框架下，积极推动符合自身特点的长期激励方案的落地，为提升团队凝 聚力，促进经营业绩稳步增长奠定良好的基础。

（二）董事会审计委员会履职情况

报告期内，作为董事会审计委员会委员，本人严格按照《公司董事会审计委 员会工作细则》的相关规定，参与了审计委员会的日常工作，定期听取公司内审 部门汇报审计工作总结和计划，并审议通过了公司定期报告、《2018 年度内部 控制评价报告》、《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度审计机构的议案》，认真指导内审部门工作，多次现场、电话与公司外部审 计机构进行就年度审计工作中的重点问题、年度审计计划安排等进行充分沟通， 并提出建议，要求审计机构严格按照审计工作准则及实事求是的原则开展公司年 度审计工作，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅。

（三）董事会提名委员会履职情况

报告期内，作为董事会提名委员会主任，本人严格按照《公司董事会提名委 员会工作细则》的相关规定，参加了提名委员会的日常工作。本人结合自身经验， 为公司市场化选人用人，高端人才储备等工作提出合理化建议。

五、对公司进行现场调查的情况

2019年度，本人出席了公司董事会现场会议，听取了管理层有关公司生产经 营、重大项目投资、战略发展规划等方面的汇报，并与董事会、管理层进行了充 分沟通，提出了有价值的参考意见，结合自身工作经验对公司发展战略中涉及的 产能扩张、上下游产业链拓展、战略性项目研究与储备提出了意见和建议。同时， 本人积极参与公司高级管理人及核心骨干薪酬考核体系建设，长效激励机制设计 等工作的调研与沟通，以及公司上游资源布局及项目论证。此外，本人还参与了 公司常州新材料产业基地工程建设阶段的现场考察与调研，以及海外产能布局的

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前期论证工作，为公司项目投资、产能布局及建设的必要性、可操作性、关键风 险点防控等提出专业意见和建议。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，针对公司比克应收账款坏账计提及商 誉减值等重大事项，与公司管理层保持密切沟通，督促公司严格按照《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平 地完成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅 相关文件资料、向董事会秘书、财务总监及相关工作人员询问，利用自身的专业 知识和工作经验独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股 东。

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和规章制度尤 其是对独立董事的相关要求。2019 年，本人参加了北京证监局、北京上市公司 协会等机构组织的培训，了解并掌握了最新的监管政策，深入学习了如何做好董 事会决策。本人在工作中不断加强专业知识的学习，主动获取做出决策所需要的 各类信息，切实提高自己的履职能力和水平，自觉形成保护社会公众股东权益的 思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

八、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2019 年，公司管理层面对新能源汽车补贴政策退坡加速、国内新能源汽车 行业低迷、正极材料行业竞争白热化的不利局面，克服行业增速放缓、国内大客 户开发不及预期、比克应收账款风险等内外部多重利空承压，加快全球市场布局，

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推进欧、美市场开发，高镍产品率先进入欧美市场，韩国市场实现持续放量，保 障了公司经营业务的稳定发展。同时，通过正面宣传、加强投资者互动、积极与 监管部门沟通等多种举措全力维护公司资本市场形象，为公司持续健康地发展营 造了良好的内外部环境。

2019 年，公司股票入选“富时罗素全球指数”，首次跻身全球著名股票指 数行列。同时，公司荣获第十届“天马奖最佳董事会”、 “第十三届中国上市公 司价值评选创业板成长性十强”、“创业板上市公司五十强”等重量级奖项和荣誉， 进一步夯实了公司在资本市场的良好形象。公司2018 年年报入选《深交所创业 板上市公司2018 年年报优秀案例汇编》，这些成绩表明了监管机构、资本市场、 投资者对公司的认可与青睐。

2020 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责，切实履行独立董事职责，维护 公司和全体股东的合法权益。本人衷心祝愿，公司在2020 年稳健经营、规范运 作、创新发展。

特此报告。

独立董事：李国强 2020 年4 月14 日

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