Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 22, 2019

北京当升材料科技股份有限公司 2018年度述职报告（姜军）

北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2018 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公 司独立董事履职指引》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法 律法规和规章制度的要求，依法独立地履行职责，认真审议董事会各项议案。现 将本人2018 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

					是否连续两次未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
姜军	8	8	0	0	否

本人自担任公司独立董事以来，按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续 两次未亲自出席会议的情况。本着严谨负责的态度，本人认真审阅了公司提交董 事会的各项议案和材料，积极参与了各项议案的讨论，并与公司经营管理层保持 了充分沟通，及时就相关问题提出自己的意见，并以谨慎的态度行使表决权。本 人认为，公司2018 年度董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均 履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。 因此，本人对2018 年度公司相关事项均出具了同意的独立意见，对2018 年度公 司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、 弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2018 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

（一）2018 年3 月29 日，本人对第三届董事会第二十九次会议上的《公司

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关于开展外汇衍生品业务的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（二）2018 年3 月31 日，本人对第三届董事会第三十次会议上的《公司 2017 年度日常关联交易及 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《2017 年度募集 资金存放与使用情况专项报告》、《2017 年度内部控制评价报告》、《2017 年 度利润分配及资本公积金转增预案》、《2017 年度公司非独立董事薪酬、职工 监事薪酬及津贴的议案》、《公司高级管理人员 2017 年度薪酬的议案》、《关 于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第四届董事会独 立董事的议案》、《关于变更会计政策的议案》、《关于江苏当升申请综合授信 并由公司提供担保的议案》、《重大资产重组置入资产 2017 年末减值测试报告》 分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，对公司2017 年度控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，并发表了明确意见。

（三）2018 年4 月12 日，本人对第三届董事会第三十一次会议上的《﹤公 司章程﹥修订案》和《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》进行了 认真审查并发表了同意的独立意见。

（四）2018 年4 月23 日，本人对第四届董事会第一次会议上的《关于选举 公司第四届董事会董事长的议案》、《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》、 《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于 聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》和《关于聘任 公司内部审计部门负责人的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意 见。

（五）2018 年8 月24 日，本人对第四届董事会第二次会议上的《公司高级 管理人员薪酬及考核管理制度》、《关于全资子公司北京中鼎高科自动化技术有 限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》分别进行了认真审查并发表 了同意的独立意见。

（六）2018 年10 月12 日，本人对第四届董事会第三次会议上的《关于聘 任总法律顾问的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（七）2018 年10 月19 日，本人对第四届董事会第四次会议上的《关于变 更会计政策的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（八）2018 年11 月7 日，本人对第四届董事会第五次会议上的《关于增加

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2018 年度日常关联交易预计额度的议案》、《关于聘请瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》分别进行了认真审查并发表了 同意的独立意见。

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2018 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的 规定，公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

除通过董事会会议就公司相关重大事项发表独立意见外，本人还对公司财务 管理、内部控制、重大项目投资等发表了相关意见和建议。本人建议公司在销售 规模扩大的同时应强化应收账款回收，优化客户结构，防范财务风险。同时，本 人建议公司持续完善内部控制体系，并以制度建设为抓手，进一步完善公司治理， 为经营管理提供好的机制和制度保障。此外，本人建议公司在进行金坛锂电产业 基地投资决策时，要充分评估项目的收益测算与风险把控，提升新建项目的资产 利用率及项目收益率，确保公司经营业绩的稳步增长。

四、董事会专门委员会履职情况

（一）董事会审计委员会履职情况

报告期内，作为董事会审计委员会主任委员，本人严格按照《公司董事会审 计委员会工作细则》的相关规定，主持了审计委员会的日常工作，定期听取公司 内审部门汇报审计工作总结和计划，并审议通过了定期报告、《2017 年度内部 控制评价报告》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》、《2018 年度审计计划沟通及进展的议案》等，认真指 导内审部门工作，多次现场、电话与公司外部审计机构进行沟通，要求其严格按 照审计工作准则及实事求是的原则开展公司年度审计工作，对审计机构出具的审 计意见进行认真审阅。

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（二）董事会薪酬与考核委员会

报告期内，作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，积极参与了董事会薪酬与考核委员会 的日常工作，认真审议并通过了《关于重新制定当升科技薪酬考核体系思路的议 案》，参与了调研、讨论及修订《高级管理人员薪酬及考核管理制度》的相关工 作，做到独立、忠实、公正地履行职责，发挥了专业委员会的作用等，认真完成 对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬考核与激励等相关工作，提出了专业意 见与建议为公司董事会决策提供必要的支持。

（三）董事会提名委员会履职情况

报告期内，作为董事会提名委员会委员，本人严格按照《公司董事会提名委 员会工作细则》的相关规定，参加了提名委员会的日常工作。本人认真审议并同 意了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第四届 董事会独立董事的议案》。本人对公司拟聘任的董事的任职资格、业务能力和工 作经验进行了认真审查，同意将董事候选人提交董事会审议和聘任。

五、对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人除出席了公司董事会现场会议外，还多次来到公司与外部审 计机构、保荐机构以及公司内审部门和财务部门进行了沟通，了解公司的财务管 理、募集资金使用、关联交易、内部控制、重大项目投资进展等相关事项，并对 相关工作提出意见或建议。此外，本人还通过多种渠道与公司管理层进行沟通， 全面了解公司2018 年度经营管理和规范运作情况，并提出了相关的意见和建议。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注并督促公司的信息披露工作，积极提出有效的建议，使公司 能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、 准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责。在深入了解公司的生产经营、管理和内部控 制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务

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发展和投资项目的进度等相关事项的基础上，对每一项提交董事会审议的议案， 认真查阅相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员询问，利用自身的专业知 识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实 维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规、规则和公司 相关制度，学习并掌握行业相关知识，密切关注外部环境及市场变化；积极参加 深圳证券交易所、北京证监局以各种形式组织的培训。本人在工作中加强专业知 识的学习，不断提高自己的履职能力，自觉培养保护社会公众股东权益的意识， 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

八、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2018 年，公司在经营管理、资本运营、信息披露等方面取得了突出的成绩。 在各种不利的条件下，圆满完成了15 亿元的融资额度，为公司后续产能快速扩 张、研发投入、资源整合和日常经营提供了雄厚的资金保障和支持，为实现公司 跨越式发展奠定了坚实的基础。同时，在深交所2017 年度信息披露考核中，公 司再次荣获最高等级A，也是公司连续第三年获评最高评级。公司在2018 年荣 获“第十二届中国创业板最具成长性上市公司10 强”和“中国创业板上市公司 价值50 强”两项重磅荣誉，并入选中证央企结构调整交易型开放式指数基金 (ETF)。这些成绩表明了监管机构、资本市场、投资者对公司的认可与青睐。

2019 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责，切实履行独立董事职责，维护 公司和全体股东的合法权益。本人也衷心祝愿公司在2019 年取得更加辉煌的成 绩。

特此报告。

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独立董事：姜军 2019 年4 月19 日

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