Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 22, 2019

北京当升材料科技股份有限公司 2018年度述职报告（王子冬）

北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2018 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，在 报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司独立董 事履职指引》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规 章制度的要求，忠实勤勉履行独立董事职责，积极参与公司各项重大决策，维护 了公司及股东的合法权益。现将本人 2018 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

					是否连续两次未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
王子冬	8	8	0	0	否

本人按时出席公司董事会会议，没有缺席的情况。本人对公司提交董事会的 议案均进行了认真审议，积极参与了各项议案的讨论，及时就相关议案与公司经 营管理层保持充分的沟通，特别是在对外投资决策方面，能够审慎地提出自己的 独立意见或看法，提醒管理层对当下新能源蓬勃发展的局面要及时把控风险，并 以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司2018 年度董事会会议的召集、召开 符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体 股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2018 年度公司相关事项均出具了 同意的独立意见，对2018 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票， 无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2018 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

• （一）2018 年3 月29 日，本人对第三届董事会第二十九次会议上的《公司

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关于开展外汇衍生品业务的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（二）2018 年3 月31 日，本人对第三届董事会第三十次会议上的《公司 2017 年度日常关联交易及 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《2017 年度募集资 金存放与使用情况专项报告》、《2017 年度内部控制评价报告》、《2017 年度利润 分配及资本公积金转增预案》、《2017 年度公司非独立董事薪酬、职工监事薪酬 及津贴的议案》、《公司高级管理人员 2017 年度薪酬的议案》、《关于选举公司第 四届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》、 《关于变更会计政策的议案》、《关于江苏当升申请综合授信并由公司提供担保的 议案》、《重大资产重组置入资产 2017 年末减值测试报告》分别进行了认真审查 并发表了同意的独立意见，对公司2017 年度控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况进行了认真核查，并发表了明确意见。 （三）2018 年4 月12 日，本人对第三届董事会第三十一次会议上的《﹤公 司章程﹥修订案》和《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》进行了 认真审查并发表了同意的独立意见。 （四）2018 年4 月23 日，本人对第四届董事会第一次会议上的《关于选举 公司第四届董事会董事长的议案》、《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》、 《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任 公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》和《关于聘任公司内 部审计部门负责人的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（五）2018 年8 月24 日，本人对第四届董事会第二次会议上的《公司高级 管理人员薪酬及考核管理制度》、《关于全资子公司北京中鼎高科自动化技术有限 公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》分别进行了认真审查并发表了 同意的独立意见。

（六）2018 年10 月12 日，本人对第四届董事会第三次会议上的《关于聘 任总法律顾问的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（七）2018 年10 月19 日，本人对第四届董事会第四次会议上的《关于变 更会计政策的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（八）2018 年11 月7 日，本人对第四届董事会第五次会议上的《关于增加 2018 年度日常关联交易预计额度的议案》、《关于聘请瑞华会计师事务所（特殊

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普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》分别进行了认真审查并发表了同 意的独立意见。

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2018 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的规定， 公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

除通过董事会会议就公司相关重大事项发表独立意见外，本人还对公司经营 策略、技术研发、战略规划以及投资项目等方面提出了相关意见和建议。本人认 为，随着新能源汽车补贴政策的持续退坡，新能源汽车产业的竞争格局将发生巨 大变化，当升科技应当高度关注新能源汽车产业快速发展过程中蕴含的风险因 素，采取切实有效的措施规避风险。同时，积极通过精细化管理，充分发挥自身 的优势，打磨自身技术，实现差异化竞争，抓住与国际、国内优质客户的合作机 遇，以技术驱动产品的创新，通过高端产品赢得用户，抢占市场，把握市场节奏 合理布局产能。此外，本人根据公司及控股股东矿冶集团的优势及特征提出，当 升科技应当借助集团研发、技术及材料领域的优势，布局其他材料领域，进一步 推动公司的多元化经营，提高抗风险能力。

四、董事会专门委员会履职情况

（一）董事会战略委员会履职情况

报告期内，作为董事会战略委员会委员，本人严格按照《公司董事会战略委 员会工作细则》的相关规定，参与了战略委员会的相关工作，认真听取公司年度、 半年度工作总结及经营计划，认真审议并通过了《关于<2018-2020 年公司战略 规划>的议案》、《关于<公司战略研讨会汇报>的议案》等相关议案，积极了解公 司经营情况及行业发展状况，并与公司的董事、监事及高级管理人员进行充分的 沟通，对公司未来研发方向、市场开拓重点以及发展规划等战略决策提出了意见 和建议。

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（二）董事会薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，作为第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人严格按照《公 司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，主持了董事会薪酬与考核委 员会的日常工作，认真审议并通过了《2017 年度公司非独立董事薪酬、职工监 事薪酬及津贴的议案》、《公司高级管理人员 2017 年度薪酬的议案》等，认真完 成对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬考核与激励等相关工作，做到独立、 忠实、公正地履行职责，发挥了专业委员会的作用。

五、对公司进行现场调查的情况

2018 年度，本人除出席公司董事会现场会议外，还与公司高级管理人员进 行了多次面谈与沟通，就新能源汽车产业发展趋势、国家补贴政策的调整趋势、 公司产业链上下游合作机会等为公司管理层提供了咨询和指导意见。此外，本人 密切关注产业政策和市场格局的变化情况，并将掌握的情况及时反馈给公司董事 会和管理层，为公司做出相关决策提供参考。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完 成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责，提高履职能力。对每一项提交董事会审议的 议案，认真查阅相关文件资料、向公司董事会秘书及相关人员询问，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。通 过学习加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力和水平。

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习上市公司规范运作方面的法 律、法规和规章制度，积极参加深圳证券交易所、北京证监局组织的培训。本人 在工作中不断加强专业知识的学习，密切跟踪行业发展趋势，切实提高自己的履

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职能力和水平，利用自身的专业知识和行业经验，为公司的科学决策和风险防范 提供更好的意见和建议，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

八、其他工作情况

• （一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2018 年，公司在经营管理、资本运营、信息披露等方面取得了骄人的成绩。 圆满完成了15 亿元的融资额度，在深交所2017 年度信息披露考核中，公司再次 荣获最高等级A，也是公司连续第三年获评最高评级，荣获“第十二届中国创业 板最具成长性上市公司10 强”和“中国创业板上市公司价值50 强”两项重磅荣 誉，并入选中证央企结构调整交易型开放式指数基金(ETF)等。这些成绩表明了 监管机构、资本市场、投资者对公司的认可与青睐。

2019 年，本人将继续秉承诚信、勤勉的原则以及对公司和全体股东负责的 精神，认真履行独立董事职责，充分利用自身在锂电行业的专业背景和经验，为 公司的发展建言献策，进一步发挥独立董事的积极作用。

特此报告。

独立董事：王子冬 2019 年4 月19 日

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