Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 2, 2018

北京当升材料科技股份有限公司 2017年度述职报告（姜军）

北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2017 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公 司独立董事履职指引》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法 律法规和规章制度的要求，依法独立地履行职责，认真审议董事会各项议案。现 将本人2017 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

					是否连续两次未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
姜军	4	3	1	0	否

2017 年6 月19 日，公司2017 年第一次临时股东大会选举本人为第三届董 事会独立董事。本人担任独立董事后，按时出席公司董事会会议，没有缺席或连 续两次未亲自出席会议的情况。本着严谨负责的态度，本人认真审阅了公司提交 董事会的各项议案和材料，积极参与了各项议案的讨论，并与公司经营管理层保 持了充分沟通，及时就相关问题提出自己的意见，并以谨慎的态度行使表决权。 本人认为，公司2017 年度董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项 均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。 因此，本人对2017 年度公司相关事项均出具了同意的独立意见，对2017 年度公 司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、 弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2017 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

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北京当升材料科技股份有限公司 2017年度述职报告（姜军）

（一）2017 年7 月3 日，本人在第三届董事会第二十五次会议上对《关于 调整2017 年度非公开发行A 股股票方案的议案》、《2017 年度非公开发行A 股 股票预案（修订稿三）》、《2017 年度非公开发行A 股股票方案论证分析报告 （修订稿）》和《2017 年度非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告 （修订稿）》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（二）2017 年8 月25 日，本人在第三届董事会第二十六次会议上对《关于 江苏当升申请综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于变更会计政策的议案》、 《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议 案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（三）2017 年10 月23 日，本人在第三届董事会第二十七次会议上对《关 于江苏当升申请综合授信并由公司提供担保的议案》进行了认真审查并发表了同 意的独立意见。

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2017 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的 规定，公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

除通过董事会会议就公司相关重大事项发表独立意见外，本人还对公司财务 管理、内部控制、对外投资等发表了相关意见和建议。本人建议公司在销售规模 扩大的同时应强化应收账款回收，优化客户结构，防范财务风险。同时，本人建 议公司持续完善内部控制体系，并以制度建设为抓手，进一步完善公司治理，为 经营管理提供好的机制和制度保障。此外，本人建议公司加强投后管理，关注并 购重组后的商誉减值风险，加大对中鼎高科在战略、财务、人员等方面的整合力 度，促进其业绩稳步增长。

四、董事会专门委员会履职情况

报告期内，作为董事会审计委员会主任委员，本人严格按照《公司董事会审

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计委员会工作细则》的相关规定，主持了审计委员会的日常工作，定期听取公司 内审部门汇报审计工作总结和计划，并审议并通过了定期报告、《关于续聘瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议案》等，认真指 导内审部门工作，多次现场、电话与公司外部审计机构进行沟通，要求其严格按 照审计工作准则及实事求是的原则开展公司年度审计工作，对审计机构出具的审 计意见进行认真审阅。

五、对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人除出席了公司董事会现场会议外，还多次来到公司与外部审 计机构、保荐机构以及公司内审部门和财务部门进行了沟通，了解公司的财务管 理、募集资金使用、关联交易、内部控制等相关事项，并对相关工作提出意见或 建议。此外，本人还出席了公司2017 年度经营总结和计划工作会议，全面了解 了公司2017 年度经营管理和规范运作情况，并提出了相关的意见和建议。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注并督促公司的信息披露工作，积极提出有效的建议，使公司 能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、 准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责。在深入了解公司的生产经营、管理和内部控 制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务 发展和投资项目的进度等相关事项的基础上，对每一项提交董事会审议的议案， 认真查阅相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员询问，利用自身的专业知 识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实 维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规、规则和公司 相关制度，学习并掌握行业相关知识，密切关注外部环境及市场变化；积极参加

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深圳证券交易所、北京证监局以各种形式组织的培训。本人在工作中加强专业知 识的学习，不断提高自己的履职能力，自觉培养保护社会公众股东权益的意识， 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

八、其他工作情况

• （一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2017 年，是本人担任当升科技独立董事的第一年，公司在经营管理和资本 市场取得了骄人的成绩，先后斩获“第十一届中国创业板上市公司十佳管理团 队”、“第八届天马奖最佳董事会”、“2017 中国上市公司口碑榜最具技术创 新奖”等资本市场重磅荣誉。公司的经营成果和规范运作成效被纳入2017 年北 京证监局上市公司董监事培训经典案例。这充分表明了监管部门和投资者对公司 规范运作和治理水平的一致认可。2018 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责， 切实履行独立董事职责，维护公司和全体股东的合法权益。本人也衷心祝愿公司 在2018 年取得更加辉煌的成绩。

特此报告。

独立董事：姜军 2018 年3 月31 日

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