Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 2, 2018

北京当升材料科技股份有限公司 2017年度述职报告（王子冬）

北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2017 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，在 报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司独立董 事履职指引》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规 章制度的要求，忠实勤勉履行独立董事职责，积极参与公司各项重大决策，维护 了公司及股东的合法权益。现将本人 2017 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
王子冬	9	7	2	0	是

本人按时出席公司董事会会议，没有缺席的情况。本人对公司提交董事会的 议案均进行了认真审议，积极参与了各项议案的讨论，及时就相关议案与公司经 营管理层保持充分的沟通，特别是在对外投资决策方面，能够审慎地提出自己的 独立意见或看法，提醒管理层对当下新能源蓬勃发展的局面要及时把控风险，并 以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司2017 年度董事会会议的召集、召开 符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体 股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2017 年度公司相关事项均出具了 同意的独立意见，对2017 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票， 无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2017 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

• （一）2017 年3 月1 日，本人对第三届董事会第二十次会议审议的《关于

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

北京当升材料科技股份有限公司 2017年度述职报告（王子冬）

公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案的议 案》、《2017 年度非公开发行A 股股票预案》等本次非公开发行涉及的相关议案、 以及《相关主体关于公司本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施 的承诺》和《未来三年股东回报规划（2017 年-2019 年）》进行了认真审查并发 表了同意的独立意见。

（二）2017 年3 月10 日，本人对第三届董事会第二十一次会议审议的《2016 年度日常关联交易及2017 年度日常关联交易预计的议案》、《2016 年度募集资金 存放与使用情况专项报告》、《2016 年度内部控制评价报告》、《2016 年度利润分 配及资本公积金转增预案》、《公司非独立董事、监事津贴及薪酬的预案》和《公 司高级管理人员2016 年度薪酬的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意 见，并对公司2016 年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况进行了 认真核查。

（三）2017 年5 月31 日，本人在第三届董事会第二十四次会议上对《﹤公 司章程﹥修订案》、《关于江苏当升申请综合授信并由公司提供担保的议案》、《关 于补选第三届董事会独立董事的议案》、《2017 年度非公开发行A 股股票预案（修 订稿二）》和《2017 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填补回报措施（修 订稿）》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（四）2017 年7 月3 日，本人在第三届董事会第二十五次会议上对《关于 调整2017 年度非公开发行A 股股票方案的议案》、《2017 年度非公开发行A 股股 票预案（修订稿三）》、《2017 年度非公开发行A 股股票方案论证分析报告（修订 稿）》和《2017 年度非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》 进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（五）2017 年8 月25 日，本人在第三届董事会第二十六次会议上对《关于 江苏当升申请综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于变更会计政策的议案》、 《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议 案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（六）2017 年10 月23 日，本人在第三届董事会第二十七次会议上对《关 于江苏当升申请综合授信并由公司提供担保的议案》进行了认真审查并发表了同 意的独立意见。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

北京当升材料科技股份有限公司 2017年度述职报告（王子冬）

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2017 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的规定， 公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

除通过董事会会议就公司相关重大事项发表独立意见外，本人还对公司技术 研发、客户合作、投资项目以及政府项目申报等方面提出了相关意见和建议。技 术研发方面，本人认为，随着我国新能源汽车补贴政策的持续退坡以及补贴门槛 的不断提高，新能源汽车行业优胜劣汰的趋势将更加明显，只有技术领先的企业 才能最终胜出。公司必须在巩固自身技术优势的同时，加大技术研发投入，持续 提升创新能力，紧跟市场发展步伐，加快新产品研发，从而抢占市场先机。客户 合作方面，本人建议，公司继续坚持“材料-电池-车企”的战略合作思路，加大 与国内外知名车企沟通与交流，并在技术和市场方面深入开展合作。此外，本人 在经过充分研究论证后，支持公司布局锂电池回收业务，加强与电池企业和车企 在电池回收业务方面的合作。同时，本人提醒公司加强对市场的研究和分析，把 握行业和技术未来的发展趋势。此外，在新能源市场日益火爆的形势下，提醒公 司要注重防范各种风险因素。

四、董事会专门委员会履职情况

（一）董事会薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人严格按照《公司董 事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，主持了董事会薪酬与考核委员会 的日常工作，认真审议并通过了《公司非独立董事、监事津贴及薪酬的预案》、 《公司高级管理人员2016 年度薪酬的议案》等，认真完成对公司董事、监事、 高级管理人员的薪酬考核与激励等相关工作，做到独立、忠实、公正地履行职责， 发挥了专业委员会的作用。

（二）董事会战略委员会履职情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

北京当升材料科技股份有限公司 2017年度述职报告（王子冬）

报告期内，作为董事会战略委员会委员，本人严格按照《公司董事会战略委 员会工作细则》的相关规定，积极参与了战略委员会的工作，认真听取公司年度、 半年度工作总结及经营计划，认真审议并通过了《关于公司本次非公开发行股票 方案的议案》等本次非公开发行涉及的相关议案，积极了解公司经营情况及行业 发展状况，并与公司的董事、监事及高级管理人员进行充分的沟通，对公司未来 研发方向、市场开拓重点以及发展规划等战略决策提出了意见和建议。

五、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人除出席公司董事会现场会议外，还与公司高级管理人员进 行了多次面谈，就产业发展趋势、技术发展方向以及产业链上下游合作机会等为 公司管理层提供了咨询和指导意见。此外，本人密切关注产业政策和市场格局的 变化情况，并将掌握的情况及时反馈给公司董事会和管理层，为公司做出相关决 策提供参考。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完 成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责，提高履职能力。对每一项提交董事会审议的 议案，认真查阅相关文件资料、向公司董事会秘书及相关人员询问，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。通 过学习加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力和水平。

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习上市公司规范运作方面的法 律、法规和规章制度，积极参加深圳证券交易所、北京证监局组织的培训。本人 在工作中不断加强专业知识的学习，密切跟踪行业发展趋势，切实提高自己的履 职能力和水平，利用自身的专业知识和行业经验，为公司的科学决策和风险防范

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

北京当升材料科技股份有限公司 2017年度述职报告（王子冬）

提供更好的意见和建议，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

八、其他工作情况

• （一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为锂电正极材料行业的龙头企业，2017 年，公司在经营业绩和公司治理 方面取得了骄人的成绩，先后斩获“第十一届中国创业板上市公司十佳管理团 队”、“第八届天马奖最佳董事会”、“2017 中国上市公司口碑榜最具技术创新奖” 等资本市场重磅荣誉。公司的经营成果和规范运作成效被纳入2017 年北京证监 局上市公司董监事培训经典案例。2018 年，本人将继续秉承诚信、勤勉的原则 以及对公司和全体股东负责的精神，认真履行独立董事职责，充分利用自身在锂 电行业的专业背景和经验，为公司的发展建言献策，进一步发挥独立董事的积极 作用。

特此报告。

独立董事：王子冬 2018 年3 月31 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5