Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Mar 14, 2016

北京当升材料科技股份有限公司 2015 年度述职报告（胡锦光）

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北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2015 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司独立董事履职指引》、《公司章程》 以及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2015 年度的工作中，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责，依法促进公司的规范运作， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见， 积极关注行业发展和参与研究讨论公司战略规划，为公司的内部控制、规范运作、 员工激励、对外投资、战略发展等工作提出了意见和建议，充分发挥了独立董事 及专门委员会的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。 现就本人2015 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

					是否连续两次 未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
胡锦光	10	10	0	0	否

本人按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情 况。本人对公司提交董事会的议案均进行了认真审议，积极参与了各项议案的讨 论，并与公司经营管理层保持了充分沟通，及时就相关问题提出了自己的独立意 见，并以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司2015 年度董事会会议的召集 召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害 全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2015 年度公司相关事项均出 具了同意的独立意见，对2015 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意 票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

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二、对公司重大事项发表意见情况

2015 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

（一）2015 年4 月16 日，本人在公司第三届董事会第一次会议上对《关于 选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举董事会各专门委员会成员的议 案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于 聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》分别进行了认真 审查并发表了同意的独立意见。

（二）2015 年4 月22 日，本人在对调整重大资产重组募集配套资金发行价 格事项表示事前认可并同意将相关议案提交第三届董事会第二次会议审核。在该 次董事会上本人对《关于调整公司本次重大资产重组募集配套资金发行价格的议 案》、《关于﹤北京当升材料科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）﹥及其摘要（修订稿）的议案》、 《关于﹤北京当升材料科技股份有限公司首期管理层与核心骨干参与认购公司 非公开发行股份的股权投资计划（草案）（修订稿）﹥的议案》、《关于公司与特 定对象签署附生效条件的﹤非公开发行股份认购协议之补充协议﹥的议案》、《关 于批准本次交易相关审计报告和评估报告的议案》、《关于调整2015 年第二次临 时股东大会部分议案的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（三）2015 年4 月24 日，本人在第三届董事会第三次会议上对《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金》进行了认真审查并发表了同意的独立意 见。

（四）2015 年5 月22 日，本人在第三届董事会第五次会议上对《关于转让 参股公司湖南星城石墨科技股份有限公司部分股权的议案》进行了认真审查并发 表了同意的独立意见。

（五）2015 年8 月21 日，本人在第三届董事会第七次会议上对《公司2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于终止公司2014 年非公开 发行股票方案的议案》、《﹤公司章程﹥修订案》、《关于聘任公司副总经理的议案》 分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，并对公司2015 年半年度控股股

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北京当升材料科技股份有限公司 2015 年度述职报告（胡锦光）

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东及其他关联方资金占用情况、对外担保情况、关联交易情况进行了认真核查。

（六）2015 年9 月11 日，本人在第三届董事会第八次会议上对《关于全资 子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保的议案》进行了认真审查并发表了 同意的独立意见。

（七）2015 年11 月23 日，本人在第三届董事会第十次会议上对《关于聘 任公司2015 年度审计机构的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2015 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的规定， 公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

本人在对公司重大事项出具独立董事意见之外，对公司生产经营各个方面非 常关注。

本人认为，在宏观经济下行和锂电正极材料行业竞争加剧的情况下，公司要 抓住新能源汽车蓬勃发展的机遇，加大动力锂电材料研发方面的投入；同时，进 一步借助资本平台，加大投资并购的步伐，持续做强做大锂电材料业务，加快外 延式发展。在内部控制体系建设方面，优化管理和操作流程，完善内部规章制度 和激励约束机制，提高公司治理水平，为经营管理提供机制和制度保障。在团队 建设方面，要坚持以人为本、人才强企，适当引进若干高层次技术和管理人才， 建立健全人才激励机制、绩效考核机制和授权管理机制，为技术、管理人员施展 抱负和创新业绩提供适宜的环境。对中鼎高科在战略规划、财务控制、企业文化 等方面进行深度整合，进一步发挥协同效应。依托大型国有企业控股的优势，加 强与相关部委、科研机构的联系，争取更多政策支持，共同申报有关科研项目， 实现互利共赢，提高公司的综合实力。

四、董事会专门委员会履职情况

（一）董事会提名委员会履职情况

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本人在担任董事会提名委员会主任委员期间，严格按照《公司董事会提名委 员会工作细则》的相关规定，主持了提名委员会的日常工作。作为董事会提名委 员会主任委员，本人认真履行职责对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序 给予高度关注并提出意见建议，认真审议并同意了《关于聘任公司副总经理的议 案》等议案。本人对公司拟聘任的高级管理人员的任职资格、业务能力和工作经 验进行了认真审查，同意将高级管理人员候选人提交董事会审议和聘任。

（二）董事会审计委员会履职情况

2015 年，本人在担任董事会审计委员会委员期间，参加了审计委员会的相 关会议，严格按照《公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定，定期听取公 司内审部门汇报审计工作总结和计划，并就公司的内部审计、内部控制、定期报 告等事项进行了审阅，审议并通过了公司定期报告、《2015 年半年度募集资金 存放和使用情况的专项报告》、《关于聘任公司2015 年度审计机构的议案》等 相关议案，认真指导内审部门工作，加强了与公司外部审计机构的沟通，要求其 严格按照审计工作准则及实事求是的原则开展公司年度审计工作，对审计机构出 具的审计意见进行认真审阅，维护审计工作的独立性。

五、对公司进行现场调查的情况

2015 年度，本人多次到公司现场参加会议并对公司进行实地现场考察，认 真听取公司管理层对公司经营情况、公司治理等方面的汇报，详细了解公司的生 产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议执行情况；仔 细审阅公司的财务数据、重要制度方面相关材料，分享自己在法制专业领域和工 作中的经验，共同促进公司规范与健康发展。本人平日积极关注公司各项重大事 项的进展报告，特别关注公司依法加强规范运作、充分维护投资者权益情况以及 信息披露情况。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完

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北京当升材料科技股份有限公司 2015 年度述职报告（胡锦光）

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成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责。对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅 相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员询问，利用自身的专业知识和工作 经验独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和规章制度， 全面了解并掌握行业相关的知识与动态；积极参加深圳证券交易所、北京证监局 以及公司以各种形式组织的培训，参加并通过了相关考试。本人在工作中不断加 强专业知识的学习，主动获取做出决策所需要的各类信息，切实提高自己的履职 能力和水平，自觉形成保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见和建议。

八、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

本人在2015 年恪尽职守、勤勉尽职，认真履行独立董事的义务，充分发挥 独立董事的作用。根据中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的有关要求，本人已辞去当升科技独立董事以及董事会专门委员会 委员等一切职务。衷心感谢各位董事在本人担任公司独立董事期间给予的支持和 关心！感谢各位高管给予工作上的配合！感谢投资者对本人的信任！本人会站好 最后一班岗，按照法律法规和《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识 和经验为公司的健康发展提出合理化建议，并为董事会的科学决策提供参考意 见，促进公司稳健经营、规范运作，维护全体股东特别是中小投资者的合法权益。 本人也衷心希望在新的一年里，公司在董事会的领导下，全面落实好年度经营方 针，不断增强盈利能力，树立自律、规范、诚信的上市公司形象，以优异的业绩 回报广大投资者。

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北京当升材料科技股份有限公司 2015 年度述职报告（胡锦光）

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特此报告。

独立董事：胡锦光 2016 年3 月11 日

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