Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Mar 23, 2015

北京当升材料科技股份有限公司 2014 年度述职报告（刘洪跃）

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2014 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人刘洪跃作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2014 年度的工作 中，诚实、勤勉、独立地履行职责，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，积极关注行业 发展和参与研究讨论公司战略规划，为公司研发管理、内部控制体系建设、经营 管理、内部审计等工作提出了意见和建议，充分发挥了独立董事的作用。现就本 人2014 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

					是否连续两次未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
刘洪跃	11	11	0	0	否

本人按时出席了公司2014 年度的11 次董事会会议，没有缺席或连续两次未 亲自出席会议的情况。本着严谨负责的态度，本人认真审阅了公司提交董事会的 议案和有关材料，积极参与了各项议案的讨论，为相关决议建言献策，并与公司 经营管理层保持了充分沟通，及时就相关问题提出自己的独立意见，并以谨慎的 态度行使表决权，全面发挥了独立董事的积极作用。本人认为，公司2014 年度 董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董 事会议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2014 年度 公司相关事项均出具了同意的独立意见，对2014 年度公司董事会各项议案及其 它事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

北京当升材料科技股份有限公司 2014 年度述职报告（刘洪跃）

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

二、对公司重大事项发表意见情况

2014 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

（一）2014 年4 月11 日，本人在公司第二届董事会第二十二次会议上对 《2013 年度日常关联交易及2014 年度日常关联交易预计的议案》、《公司2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《公司2013 年度内部控制评价报告》、 《2013 年度利润分配及资本公积金转增预案》、《公司非独立董事、监事津贴 及薪酬预案》、《公司高级管理人员2013 年度薪酬的议案》、《﹤公司章程﹥ 修订案》、《关于修订﹤公司现金分红管理制度﹥的议案》分别进行了认真审查 并发表了同意的独立意见，并对公司2013 年度控股股东及其他关联方占用公司 资金、公司对外担保情况分别进行了认真核查。

（二）2014 年5 月8 日，本人在第二届董事会第二十四次会议上对《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行了认真审查并发表了同意 的独立意见。

（三）2014 年8 月13 日，本人在第二届董事会第二十六次会议上对关于 2014 年非公开发行股票的有关事项进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（四）2014 年8 月22 日，本人在第二届董事会第二十七次会议上对《公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司以土地使用 权向全资子公司增资的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，并 对公司2014 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、对外担保情况、关 联交易情况进行了认真核查。

（五）2014 年9 月2 日，本人在第二届董事会第二十八次会议上对公司募 集资金投资项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金事项进行了认 真审查并发表独立意见。

（六）2014 年10 月23 日，本人在第二届董事会第二十九次会议上对《关 于聘任公司2014 年度审计机构的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》分别进行了认 真审查并发表了同意的独立意见。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

北京当升材料科技股份有限公司 2014 年度述职报告（刘洪跃）

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2014 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的 规定，公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

本人在对公司重大事项出具独立董事意见之外，对公司生产经营各个方面非 常关注。

本人认为，在宏观经济步入“新常态”和锂电正极材料行业竞争加剧的形势 下,公司2014 年在经营管理方面做出的努力是值得肯定的。公司研发实力雄厚, 研发部门要及时了解市场形势，集中研发力量实现高端动力锂电正极材料等方面 的重点突破，尽快占领市场，形成公司利润新的增长点。经营管理方面，要进一 步做好降本增效工作，控制经营和管理成本，同时完善绩效考核机制，发挥绩效 考核对产品研发、市场开拓等方面的激励作用，提高公司整体的经济效益。内部 控制方面，持续保持并不断完善内部控制体系，并以制度建设为抓手，进一步完 善公司治理，为经营管理提供好的机制和制度保障。战略规划方面，本人建议要 深入分析宏观经济进入“新常态”对公司发展带来的影响，充分评估动力汽车市 场快速发展所带来的机遇，发挥公司的比较优势，形成研发、市场和相关职能部 门协力落实战略规划的局面，发挥战略规划对公司发展的引领作用。

四、专门委员会履职情况

（一）董事会审计委员会履职情况

2014 年，在本人担任第二届董事会审计委员会主任委员期间，主持了审计 委员会的日常工作，积极组织并参加了本年度审计委员会召开的6 次会议。董事 会审计委员会严格按照《公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定，定期听 取公司内审部门汇报审计工作总结和计划，认真听取审计机构汇报年报审计事项 及审计结果，并就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅，同 时，还审议并通过了《2014 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告》、

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

北京当升材料科技股份有限公司 2014 年度述职报告（刘洪跃）

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关 于“使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心项目”项 目结项报告》、《关于“使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及 技改项目”项目结项报告》、《关于聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2014 年度审计机构的预案》等相关议案，认真指导内审部门工作，加强了 与公司外部审计机构的沟通，要求其严格按照审计工作准则及实事求是的原则开 展公司年度审计工作，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，维护审计工作 的独立性。

（二）董事会薪酬与考核委员会履职情况

2014 年度，在本人担任第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员期间，董 事会薪酬与考核委员会共召开了1 次会议。董事会薪酬与考核委员会严格按照 《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》，认真审议并通过了《公司非独立董 事、监事津贴的预案》、《公司高级管理人员2013 年度薪酬的议案》。本人作 为第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员，积极召集并参加了本年度薪酬与考 核委员会召开的会议，认真完成对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理和 考核工作，做到独立、忠实、公正地履行职责。

（三）董事会提名委员会履职情况

2014 年，在本人担任董事会提名委员会委员期间，严格按照《公司董事会 提名委员会工作细则》的相关规定，参与了提名委员会的日常工作。2015 年公 司将进行换届选举，作为董事会提名委员会委员，本人认真关注公司董事、高级 管理人员的选择标准和程序并提出建议，并于2015 年1 月19 日召开的第二届董 事会第三十一次会议上，认真审议并同意了《关于修订﹤累积投票制实施细则﹥ 的议案》，进一步完善了公司法人治理结构，规范董事、监事选举程序，保障全 体股东的合法权益。

五、对公司进行现场调查的情况

2014 年度，本人利用多次来公司参加会议的机会对公司进行了实地调研和 现场考察，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司的生产经营状况、 管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

北京当升材料科技股份有限公司 2014 年度述职报告（刘洪跃）

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

及时获悉公司各重大事项的进展情况,并就相关问题与公司管理层和财务负责人 直接进行了沟通，本人还协助公司进行内控建设方面的培训。此外，本人十分重 视与中小投资者的交流，出席了公司2013 年年度报告网上业绩说明会，与投资 者进行了充分的交流，听取投资者的意见与建议，督促公司落实投资者的要求， 保障投资者的利益。同时，本人平时通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管 理人员及外部审计机构、保荐机构相关负责人均保持了密切联系，及时获悉公司 各重大事项进展情况，掌握公司运行动态，密切关注外部环境及市场变化对公司 的影响，积极对公司经营管理提出富有建设性的意见。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注并督促公司的信息披露工作，积极提出有效的建议，使公司 能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、 准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责。在深入了解公司的生产经营、管理和内部控 制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务 发展和投资项目的进度等相关事项的基础上，对每一项提交董事会审议的议案， 认真查阅相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员询问，利用自身的专业知 识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实 维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规、规则和公司 相关制度，学习并掌握行业相关知识，密切关注外部环境及市场变化；积极参加 深圳证券交易所、北京证监局以及公司以各种形式组织的培训，参加并通过了相 关考试。本人在工作中坚持不断加强专业知识的学习，不断提高自己的履职能力， 自觉培养保护社会公众股东权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好 的意见和建议。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

北京当升材料科技股份有限公司 2014 年度述职报告（刘洪跃）

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

八、其他工作情况

• （一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2014 年，是本人作为当升科技独立董事履职的第三年，本人忠实地履行独 立董事的职责，利用自己在财务方面的专业背景、专业知识和经验为董事会的科 学决策提供参考意见，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献 策。2015 年，公司董事会将换届，本人会站好最后一班岗，继续恪尽职守，勤 勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股 东的合法权益。本人也衷心希望公司在董事会领导下，落实好“整合研发资源、 抢抓产品升级；立足国际水准、实现品质跃升；充分释放产能、深化成本革新； 加速产业并购、实现业务拓展”的年度经营方针，不断增强盈利能力，以优异的 业绩回报广大投资者。

特此报告。

独立董事：刘洪跃 2015 年3 月20 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6