Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Sep 14, 2018

中信证券股份有限公司

关于北京当升材料科技股份有限公司 2018 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：当升科技
保荐代表人姓名：庞雪梅	联系电话：010-60833116
保荐代表人姓名：王家骥	联系电话：010-60833040

一、保荐工作概述

项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 保荐代表人及时审阅了当升科技 2018 年上半年的公开信息披露文件， （1）是否及时审阅公司信息披露文件 包括定期报告、三会会议资料及决议， 以及其他有关公开披露文件 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司按相关规定和要求制定并执 括但不限于防止关联方占用公司资源的 行公司各项规章制度和董事会各专业 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 委员会实施细则等规章制度 部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致

是 4 次 是

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1

4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

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2

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

	公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施

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3

1．2015年5月4日，公司控股股东北京矿冶 科技集团有限公司出具关于同业竞争、关联交 易、资金占用方面的承诺	是	不适用
2．2015年5月4日，公司控股股东北京矿冶 科技集团有限公司向公司出具承诺：1、保证 上市公司人员独立；2、保证上市公司资产完 整；3、保证上市公司财务独立；4、保证上市 公司机构独立；5保证上市公司业务独立	是	不适用
3．2015年5月4日，姚福来、刘恒才、田立 勤、付强出具关于同业竞争、关联交易、资金 占用方面的承诺	是	不适用
4．2015 年5 月4 日，姚福来、刘恒才、田 立勤、付强向公司出具承诺：1、保证上市公 司人员独立；2、保证上市公司资产独立完整； 3、保证上市公司财务独立；4、保证上市公司 机构独立；5保证上市公司业务独立	是	不适用
5．2015年5月4日，姚福来、刘恒才、田立 勤、付强作出承诺：在业绩承诺期间及承诺年 度期限届满第一年和第二年，如果中鼎高科经 营业绩达到《购买资产暨利润补偿协议》约定 的业绩超预期奖励条款，本人自愿放弃参与上 市公司对中鼎高科届时在职的管理层及核心 员工进行的激励奖励	是	不适用

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4

6．2015 年9 月15 日，姚福来、刘恒才、田 立勤、付强、大唐电信投资有限公司、深圳前 海大宇资本管理有限公司、重庆中新融拓投资 中心（有限合伙）、长江养老保险股份有限公 司出具关于在公司2015年发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易中认 购的股份限售承诺	是	不适用
7．2015年5月4日，姚福来、刘恒才、田立 勤、付强出具关于公司2015年发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 的业绩承诺及补偿安排	是	不适用
8．2015年5月4日，姚福来、刘恒才、田立 勤、付强出具关于约定其服务期及竞业禁止义 务和相关违约责任条款的承诺	是	不适用
9．2010 年4 月27 日，公司控股股东北京矿 冶科技集团有限公司出具关于同业竞争、关联 交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
10．2010年4月27日，担任公司高级管理人 员的股东王晓明、陈彦彬 承诺：所持有公司 股票解禁后，在各自任职期 内每年转让的股 份不超过各自直接或间接所 持有公司股份总 数的25%；在离职后半年内，不转让各自所 持有的公司股份	是	不适用
11．2018年4月17日，中材国信投（天津） 投资管理有限公司－北京中材国信投投资管 理中心（有限合伙）等26个非公开发行股票 认购方承诺认购的公司2017年度非公开发行 股票于本次非公开发行结束之日起12个月内 不进行转让	是	不适用

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5

12．2015 年 7 月 13 日，公司控股股东北京矿 冶科技集团有限公司出具承诺，自 2015 年 7 是 不适用 月 13 日后六个月内不减持公司股票

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本 所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及 整改情况	2018年1月1日至6月30日，存在以下中国 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或者 保荐的公司采取监管措施的事项： 1、2018年1月2日，中国证监会河北监管局 出具《关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯胶 片相关事项的监管提示函》（冀证监函【2018】6 号），对我司关于乐凯胶片使用闲置募集资金购买 理财产品的督导工作予以监管提示。 我司在收到上述监管函件后高度重视，督促项 目组勤勉尽责、认真履行上市公司持续督导义务。 2､2018年5月22日，深圳证券交易所中小板 公司管理部对我公司保荐的深圳劲嘉股份有限公 司（以下简称“劲嘉股份”）出具了《关于对深圳劲 嘉股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2018】 第77号），认为劲嘉股份3月29日回购股份的行 为违反了相关规定。 我司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高度 重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习， 完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。 3､2018年5月22日，中国证监会对公司及相 关保荐代表人出具行政监管措施决定书[2018]69

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号《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措 施的决定》、[2018]70号《关于对黄超和曾春采取 监管谈话措施的决定》及[2018]71号《关于对叶建 中和董文采取出具警示函监管措施的决定》，认定 我司作为宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公 开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责、缺少 必要的职业审慎，存在对申报项目把关不严的问 题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰能源集团股份有限 公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程 中，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申 报项目把关不严的问题；叶建中、董文在担任青岛 港国际股份有限公司首次公开发行股票并上市保 荐代表人的过程中，出具的专业文件不符合真实、 准确、完整的要求； 我司在收到上述监管函件后高度重视，督促各 项目组勤勉尽责、扎实推进项目，审慎判断决策， 提高执业质量和风险意识，避免此类事件的再次发 生。 4、2018 年5 月24 日，中国证监会安徽监管 局出具《监管关注函》（皖证监函[2018]176号）， 对我公司保荐的国元证券股份有限公司在年报和 合规报告中对于合规总监的收入、合规管理部人员 数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问题予 以关注。 我司作为持续督导机构已督促国元证券针对 上述问题向监管机构做出解释并进行相应整改。

3.其他需要报告的重大事项

1、2017 年5 月24 日，我司公告收到证监会 《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57号）。 公司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易时

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7

间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资融券 服务，违反了法律法规的相关规定。依据相关规定， 中国证监会拟决定：责令公司改正，给予警告，没 收违法所得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将以我司最 终收到的行政处罚决定书为准。 此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指 导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司将进 一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业 务。

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司 2018 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人（签名）：___ _____ 庞雪梅 王家骥

中信证券股份有限公司

2018 年 9 月 14 日

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