Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

国泰君安证券股份有限公司

关于北京指南针科技发展股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司对北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称 “指南针”或“公司”）2020 年度的持续督导跟踪报告如下：

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：指南针
保荐代表人姓名：彭凯	联系电话：010-83939245
保荐代表人姓名：刘爱亮	联系电话：010-83939248

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况	-
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况	-
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况	-
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况	-
（1）列席公司股东大会次数	0次。保荐代表人未列席三会时，公司会将 三会会议议题和内容通知保荐代表人，保荐 代表人审阅了有关文件，对需要发表保荐意 见的议案发表了专项意见并与公司管理层 进行了充分的沟通。
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5、现场检查情况	-
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况	-
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无

1

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）	-
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况	-
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况	-
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2020年12月31日
（3）培训的主要内容	相关股东关于减持的承诺，上市公司股东减 持股份的规定；募集资金管理的一般规定， 募集资金专户储存制度和募集资金使用制 度；关联人和关联交易的认定、关联交易的 审议规则和披露规则、日常关联交易的审议 和披露适用办法等内容
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1、稳定股价的承诺	是	不适用

2

2、发行人控股股东、实际控制人承诺	是	不适用
3、发行人其他股东承诺	是	不适用
4、发行人董事、监事、高级管理人员承 诺	是	不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6、消除或避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、控股股东、实际控制人和部分股东股 份锁定承诺	是	不适用
8、未能履行公开承诺事项措施承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

3

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京指南针科技发展股份有 限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

彭凯：

刘爱亮：

国泰君安证券股份有限公司

年 月 日

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