Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

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北京指南针科技发展股份有限公司

2020年度监事会工作报告

2020年，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法 规的要求，从切实维护公司和广大股东利益出发，认真履行职责，依法独立行使 职权，监督公司规范运作。监事会对公司的长期发展计划、重大发展项目、公司 经营活动、财务状况、公司董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督。

一、报告期内召开监事会情况

1．报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大 会赋予的职责，结合公司实际情况，共召开了4次会议，会议的召开及表决程序 符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况见下表：

会议届次	召开日期	审议事项
		1. 《2019年度监事会工作报告》 2. 《2019年度财务决算报告》 3. 《2019年年度报告及摘要》 4. 《2019年度利润分配方案》 5. 《关于聘任会计师事务所的议案》 6. 《关于2019年度审计报告的议案》 7. 《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明的议案》 8. 《关于确认公司2019年度关联交易的议案》 9. 《关于2019年度内部控制自我评价报告的议案》 10. 《关于公司会计政策变更的议案》 11. 《关于公司2019 年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的议案》 12. 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理以及调 整闲置自有资金进行现金管理投资额度的议案》 13. 《关于公司向银行申请综合授信额度以及关联人为 公司提供担保暨关联交易的议案》 14. 《2020年第一季度报告》
第十三届监事会第四次会议	2020.4.27
		1.《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 及已支付发行费用的议案》
第十三届监事会第五次会议	2020.5.6
		1. 《2020年半年度报告及摘要》 2. 《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告的议案》
第十三届监事会第六次会议	2020.8.25
第十三届监事会第七次会议	2020.10.28	1.《2020年第三季度报告》

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2．报告期内，公司股东监事以及经公司职工代表大会选举的股东监事人员 没有发生变化。

二、监事会对公司 2020 年度有关事项的核查意见

1．公司依法运作情况

公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》等规 定开展经营活动。报告期内，公司监事会根据《公司法》《公司章程》和《监事 会议事规则》等相关规定召开监事会会议、列席董事会会议、出席股东大会，对 公司经营运作的情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司决策及程序符合 《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较完善的内 部控制制度，信息披露及时、准确、完整。公司现任董事、高级管理人员勤勉尽 责，认真执行股东大会和董事会的决议，不存在违反法律、法规、《公司章程》 或有损于公司和股东利益的行为。

2．公司财务检查情况

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、 检查和审核，公司的财务体系健全、制度完善；财务状况良好，运作规范；收入、 费用和利润的确认与计量真实、准确、完整的反映了公司的财务状况、经营成果 和现金流量情况，报告期内，公司执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规 的情况良好，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3．募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了相关规定，未发生擅 自或变相改变募集资金用途，挪用募集资金用于股票及其衍生品种或可转换债券 的投资、或未按规定披露募集资金使用的情况。

4．股东大会决议执行情况

公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：报告期内， 公司董事会严格执行了股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。 三、监事会 2021 年度工作计划

2021 年度，监事会全体成员将严格按照相关法律法规、《公司章程》及《监 事会议事规则》的有关要求履行监督职能，关注公司财务状况及重大事项，监督 董事及高级管理人员履职情况，增强风险防范意识，进一步完善公司法人治理结

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构，切实维护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。同时，监事会 将继续加强学习，不断掌握相关法律法规及各项规章制度，进一步提升监事会履 职能力。

北京指南针科技发展股份有限公司 监事会

2021 年 4 月 26 日