Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Aug 29, 2021

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北京指南针科技发展股份有限公司

独立董事关于相关事项的独立意见

北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 26 日召开了第十二届董事会第十八次会议，审议通过了《2021 年半年度报告及摘 要》等议案，根据《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定， 我们作为公司独立董事，基于个人独立判断，认为本次会议的召集召开程序符合 有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定；未发现决策程序和信息披露等方 面存在违反诚信原则的情形。我们现就相关事项发表独立意见如下：

一、 关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意

见

根据中国证监会及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件的要求，经核查， 我们认为公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况，公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况符合 法律法规、规范性文件的规定。

二、 关于调整公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划限制性股票授予 价格以及股票期权行权价格的独立意见

经核查，公司董事会对 2021 年限制性股票与股票期权激励计划中限制性股 票的授予价格以及股票期权的行权价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》 及公司股权激励计划相关调整事项的规定。本次调整内容在公司股东大会对公司 董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，因此我们一致同意公司对限制性股 票授予价格以及股票期权行权价格的调整。

三、 关于公司控股股东、实际控制人及其他关联人占用公司资金情况的独 立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，我们 对公司控股股东、实际控制人及其他关联人资金占用情况进行了认真审查，现就 审查情况说明如下：

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报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性占用公

司资金的情况。

四、 关于 2021 年半年度公司对外担保情况的独立意见

报告期内，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至 2021 年 6 月 30 日的对外担保情形。

（以下无正文）

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• （本页无正文，为北京指南针科技发展股份有限公司独立董事关于相关事项的独 立意见之签字页）

独立董事签字：

李文婷 孙文洁 孙蔓莉

2021 年 8 月 26 日