Beijing Advanced Digital Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Aug 10, 2023

证券代码：300541 证券简称：先进数通 公告编号：2023-041

北京先进数通信息技术股份公司

第四届监事会2023 年第三次临时会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2023 年8 月7 日以电子邮件方式发出召开第四届监事会2023 年第三次临时会议的通 知，并于2023 年8 月10 日在公司B 座4 层会议室以现场会议的方式召开会议。 会议应到监事3 名，实到监事3 名，超过全体监事会成员的半数。本次会议 由公司监事会主席王先进先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）和相关法律法规、《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

• （一） 审议通过《关于公司2023 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结 果的议案》

根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《深圳证券 交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称“《发行上市审核规则》”） 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定、公司2022 年度股东大 会的授权，公司及主承销商于2023 年8 月1 日（T-3 日）至2023 年8 月2 日以 电子邮件或邮寄方式向投资者发送了《北京先进数通信息技术股份公司以简易程 序向特定对象发行股票认购邀请书》，正式启动发行。经投资者于2023 年8 月 4 日（T 日）报价并根据《北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对 象发行股票认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，确认

• • 1

公司本次以简易程序向特定对象发行股票的发行价格为11.86 元/股，最终竞价 结果如下：

序 号	发行对象	获配数量 （股）	获配金额 （元）	锁定期 （月）
1	诺德基金管理有限公司	11,804,384	139,999,994.24	6
2	财通基金管理有限公司	5,902,194	70,000,020.84	6
3	宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）	1,686,340	19,999,992.40	6
4	林金涛	843,170	9,999,996.20	6
5	中信证券股份有限公司	843,170	9,999,996.20	6
合计		21,079,258	249,999,999.88	--

• 经审议，监事会一致认为，公司本次发行程序合法合规，竞价结果真实有效。 审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• （二） 逐项审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的 议案》

根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定、公司2022 年度股东大会的授权，公司启动发行后， 根据最终的竞价结果及《北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象 发行股票认购邀请书》的要求，公司同意与以下特定对象签署附条件生效的股份 认购协议：

• 1、与诺德基金管理有限公司签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定

• 对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》；

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• 2、与财通基金管理有限公司签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定

• 对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》；

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• 3、与宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）签署《北京先进数通信息

• 技术股份公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》；

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• 4、与林金涛签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票之

• 附条件生效的股份认购协议》；

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• • 2

• 5、与中信证券股份有限公司签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定

• 对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》。

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• （三） 审议通过《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修 订稿）>的议案》

根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《发行上市审核规则》等法律、 法规和规范性文件的有关规定及公司2022 年度股东大会的授权，结合公司实际 情况，公司更新了本次发行的相关文件并编制了《2023 年度以简易程序向特定 对象发行股票预案（修订稿）》。

监事会经审核，认为《2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修 订稿）》符合本次发行实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利 益的情形。

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。 详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）披露的提示性公告》《关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）修订说明的公告》《2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

（四） 审议通过《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论 证分析报告（修订稿）>的议案》

根据《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》《发行上市审核规则》等 法律、法规和规范性文件的有关规定及公司2022 年度股东大会的授权，结合公 司实际情况，公司更新了本次发行的相关文件并编制了《2023 年度以简易程序 向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。

监事会经审核，认为《2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证 分析报告（修订稿）》符合本次发行实际情况，不存在损害公司及全体股东特别 是中小股东利益的情形。

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• • 3

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度 以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。

（五） 审议通过《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资 金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》

根据《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》《发行上市审核规则》等 法律、法规和规范性文件的有关规定及公司2022 年度股东大会的授权，结合公 司实际情况，公司更新了本次发行的相关文件并编制了《2023 年度以简易程序 向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

监事会经审核，认为《2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金 使用可行性分析报告（修订稿）》符合本次发行实际情况，不存在损害公司及全 体股东特别是中小股东利益的情形。

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度 以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

• （六） 审议通过《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即 期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）>的议案》

监事会经审核，认为公司本次更新编制的《2023 年度以简易程序向特定对 象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）》，符合《关 于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公 告[2015]31 号）的相关要求，能够切实保障中小投资者利益。

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关 主体承诺（修订稿）的公告》。

• （七） 审议通过《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说 明书>真实性、准确性、完整性的议案》

• • 4

监事会经审核，认为公司编制的《2023 年度以简易程序向特定对象发行股 票募集说明书》真实、准确、完整，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的 法律责任。

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

（八） 审议通过《关于公司<非经常性损益审核报告>的议案》

监事会经审核，认为公司编制的《非经常性损益明细表》符合公司实际情况， 并对大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京先进数通信息技术股份公 司非经常性损益审核报告（大信专审字[2023]第1-03798 号）》进行了核查。

审议通过，表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《北京先进数 通信息技术股份公司非经常性损益审核报告（大信专审字[2023]第1-03798 号）》。

三、备查文件

1. 经与会监事签字并加盖监事会印章的公司《第四届监事会2023 年第三次 临时会议决议》。

特此公告！

北京先进数通信息技术股份公司 监事会

2023 年8 月10 日

• • 5