Beijing Advanced Digital Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2020

May 26, 2020

证券代码：300541 证券简称：先进数通 公告编号：2020-038

北京先进数通信息技术股份公司

关于调整2018 年限制性股票激励计划授予权益数量和回购

价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京先进数通信息技术股份公司（以下简称公司）于2020 年5 月26 日召开 了第三届董事会2020 年第二次临时会议、第三届监事会2020年第二次临时会议， 审议通过了《关于调整2018 年限制性股票激励计划授予权益数量和回购价格的 议案》。现将有关事项说明如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

（一）2018 年3 月1 日，公司第二届董事会2018 年第一次临时会议审议通 过了《关于<北京先进数通信息技术股份公司2018 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2018 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事 会办理2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司第二届监事 会2018 年第一次临时会议审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内 部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行 了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于 公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

（二）2018 年3 月19 日，公司2018 年第一次临时股东大会审议并通过了 《关于<北京先进数通信息技术股份公司2018 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2018 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事 会办理2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施2018 年限制性

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• • 1

股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激 励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

（三）2018 年5 月21 日，公司第二届董事会2018 年第三次临时会议和第 二届监事会2018 年第三次临时会议审议通过了《关于调整2018 年限制性股票激 励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、 有效，确定的授予日符合相关规定。

（四）2018 年6 月5 日，公司完成了2018 年限制性股票激励计划的限制性 股票登记工作。

（五）2019 年5 月24 日，公司第三届董事会2019 年第三次临时会议和第 三届监事会2019 年第三次临时会议审议通过了《关于调整2018 年限制性股票激 励计划授予权益数量和回购价格的议案》、《关于回购注销2018 年限制性股票 激励计划部分限制性股票的议案》和《关于2018 年限制性股票激励计划第一个 解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独 立意见。

（六）2020 年5 月26 日，公司第三届董事会2020 年第二次临时会议和第 三届监事会2020 年第二次临时会议审议通过了《关于调整2018 年限制性股票激 励计划授予权益数量和回购价格的议案》、《关于回购注销2018 年限制性股票 激励计划部分限制性股票的议案》和《关于2018 年限制性股票激励计划第二个 解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独 立意见。

二、调整事由及调整结果

（一）调整事由

公司于2020 年5 月19 日披露了2019 年度分红派息、转增股本实施方案： 公司以2019 年12 月31 日总股本181,096,722 股为基数，向全体股东每10 股派 0.70 元人民币现金（含税），共分配现金红利不超过人民币12,676,770.54 元 （含税）；同时，以公司2019 年12 月31 日总股本181,096,722 股为基数，每 10 股转增3 股，共计转增54,329,016 股。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• • 2

（二）调整结果

根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018 年限制性股票激励计

• 划》的相关规定应对本次股权激励计划授予权益数量及回购价格进行相应调整。 1、授予权益数量的调整

  • （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送 股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的限制性股票数量。

调整后的已授予但尚未解除限售的权益数量=1,172,249 × (1+0.3) =1,523,923 股。

2、回购价格的调整

• （1）派息

P1＝P0-V

其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P1 为经 派息调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P1 仍须大于1。

（2）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 P＝P1÷(1＋n)

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P1 为经派息调整后的每股限 制性股票回购价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率 （即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

调整后的回购价格=（7.35-0.07）/(1+0.3)=5.60 元/股（保留两位小数）

综上所述，公司对2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及回购价格进 行了调整。其中，已授予但尚未解除限售的权益数量由1,172,249 股调整为 1,523,923 股，授予限制性股票的回购价格由7.35 元/股调整为5.60 元/股。

根据公司2018 年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事 项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• • 3

三、本次调整对公司的影响

公司本次对激励计划授予权益数量和回购价格的调整不会对公司的财务状 况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

公司本次对2018 年限制性股票激励计划授予权益数量和回购价格的调整符 合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激 励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行 了必要的程序。因此，公司独立董事一致同意公司对2018 年限制性股票激励计 划授予权益数量和回购价格的调整。

五、监事会意见

经核查，监事会认为：本次对2018 年限制性股票激励计划授予权益数量和 回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年限制性股 票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。

六、律师法律意见

公司本次回购注销的事由、数量、回购价格及定价依据均符合《公司法》、 《证劵法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号》、《公司章程》及《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定；公司尚需 履行本次回购注销所引致的公司注册资本减少的相关法定程序。

七、备查文件

1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的公司《第三届董事会2020 年第二次

临时会议决议》；

1. 经与会监事签字并加盖监事会印章的公司《第三届监事会2020 年第二次

临时会议决议》；

1. 《独立董事关于第三届董事会2020 年第二次临时会议相关事项的独立

意见》；

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• • 4

1. 《关于北京先进数通信息技术股份公司2018 年限制性股票激励计划第

二个解锁期解除限售事项及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书》。

特此公告！

北京先进数通信息技术股份公司

董事会

2020 年5 月26 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• • 5