Beijing Advanced Digital Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 23, 2020

北京先进数通信息技术股份公司

2019 年度独立董事述职报告

（苏文力）

各位股东及股东代表：

本人苏文力作为北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公司”）第三 届董事会独立董事，在2019 年度任职期间（以下简称：报告期），严格按照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《北 京先进数通信息技术股份公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制 度》等相关法律法规与公司制度规定，忠实、勤勉、独立、审慎的履行了独立董 事的职责，积极出席公司董事会，认真审议董事会议案，对独立董事应该关注的 重大事项发表独立意见，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行 情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，督促公司规范运作，维护公司股东， 特别是中小股东的合法权益。同时发挥自己的专业特长，参与和制定公司的发展 战略，对公司治理和内部控制提出合理建议，充分发挥在公司董事会专门委员会 中的作用。

现将本人报告期履行独立董事职责的具体情况报告如下：

一、出席会议的情况

报告期，公司召开9 次董事会，本人全部出席；召开3 次股东大会，本人全 部列席。对于董事会所议事项，主动调查和获取作出决策所需要的相关资料，充 分了解公司的经营状况，利用自己的专业知识和行业经验进行分析和决策，对各 项议案进行独立、审慎的表决。本人认为：报告期公司董事会、股东大会的召开 符合相关法律法规及公司制度的要求，提交董事会、股东大会审议的议案履行了 相关程序，合法有效，没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对公司 提交董事会审议事项均投了同意票，没有反对、弃权的情形，也没有提出异议的 事项。

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• • 1

本人报告期出席会议的具体情况如下：

	董事会	董事会
					股东大会 列席次数
现场出席 次数	通讯出席 次数	委托出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未出席
4	5	0	0	否	3

二、发表独立意见的事项

报告期，本人发表事前认可意见4 份，对5 个事项发表了明确同意的事前认

可意见，分别为：

发表日期	意见	事项
2018 年 12 月28 日	关于第三届董事会2019年第一次临 时会议相关事项的事前认可意见	关于公司申请银行授信暨关联担保
2019 年 4 月8 日	关于第三届董事会2019年第一次定 期会议相关事项的事前认可意见	关于公司续聘会计师事务所
		关于2019 年日常关联交易事项预计
2019 年 4 月20 日	关于第三届董事会2019年第二次临 时会议相关事项的事前认可意见	关于公司与成都加华关联交易
2019 年 9 月25 日	关于第三届董事会2019年第四次临 时会议相关事项的事前认可意见	关于公司与成都加华关联交易

报告期，本人发表独立意见6 份，对20 个事项发表了明确同意的独立意见，

分别为：

发表日期	意见	事项
2019 年 1 月2 日	关于第三届董事会2019年第一次 临时会议相关事项的独立意见	关于公司申请银行授信暨关联担保
2019 年 4 月9 日	关于第三届董事会2019年第一次 定期会议相关事项的独立意见	关于公司《2018 年度内部控制评价报告》
		关于公司2018 年度控股股东及其他关联方资 金占用、公司对外担保情况
		关于公司2018 年度募集资金存放与实际使用
		关于公司2018 年度利润分配预案
		关于公司董事、高管薪酬
		关于公司续聘会计师事务所

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• • 2

		关于公司 2018 年度日常关联交易实际发生 情况与预计存在较大差异的专项意见
		关于2019 年日常关联交易事项预计
		关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
		关于公司会计政策变更
2019 年 4 月24 日	关于第三届董事会2019年第二次 临时会议相关事项的独立意见	关于公司与成都加华关联交易
2019 年 5 月24 日	关于第三届董事会2019年第三次 临时会议相关事项的独立意见	关于调整2018 年限制性股票激励计划授予权 益数量和回购价格
		关于回购注销2018 年限制性股票激励计划部 分限制性股票
		关于2018 年限制性股票激励计划第一个解除 限售期解除限售条件成就
2019 年 8 月20 日	关于第三届董事会2019年第二次 定期会议相关事项的独立意见	关于公司2019 年半年度控股股东及其他关联 方资金占用、公司对外担保情况
		关于募集资金2019 年半年度存放与使用情况
		关于公司会计政策变更
		关于公司首次公开发行股票募集资金投资项 目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
2019 年 9 月30 日	关于第三届董事会2019年第四次 临时会议相关事项的独立意见	关于公司与成都加华关联交易

以上事项的事前认可意见及独立意见具体详见刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、专门委员会的履职情况

本人为公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人。报告期,对公司董事、 高级管理人员前一年度任职情况进行了核查；制定了本年度董事、监事、高级管 理人员薪酬方案，并提交公司董事会、股东大会审议通过；对公司限制性股票股 权激励计划第一年度激励对象的绩效情况进行了核查，切实履行了董事会专门委

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• • 3

员会职责。

本人为公司第三届董事会战略委员会委员。报告期，公司董事会战略委员会 协助公司管理层，完成了公司年度经营计划的制定，并定期跟踪经营计划的完成 情况；主持进行了公司设立全资子公司、购买办公场所等事项的前期论证工作。

本人为公司第三届董事会提名委员会委员。报告期公司没有新聘董事、高级 管理人员情况。公司现任董事、高级管理人员亦未发现依据相关法律法规不适合 担任公司董事、高级管理人员情况。

四、对公司进行现场检查的情况

报告期，本人多次到公司现场进行考察，对公司经营状况、管理和内部控制 制度的建立和执行情况等方面进行了检查，与公司各部门工作人员进行现场座谈， 沟通了解公司的经营状况；与公司董事会秘书、证券事务代表等有关工作人员进 行交流，了解公司信息披露情况；监督董事会决议、股东大会决议的执行情况； 与公司外部审计机构进行及时讨论，及时发现问题并督促公司改进；组织内部审 计部门对财务管理、内部控制体系建设、募集资金使用情况等方面进行了核查； 随时了解公司重大事项的进展情况，随时关注媒体有关公司报道。

五、保护投资者权益方面所做的工作

报告期，本人能够站在客观的立场上独立公正地履行职责，对公司关联交易 情况、对外担保及关联方资金占用的情况、募集资金使用情况、利润分配方案的 拟定及执行情况、公司及股东的承诺履行情况进行重点关注并发表独立意见，防 止有害公司利益和股东利益的事件发生；对公司日常经营及公司治理进行持续跟 进，对内部控制制度和管理制度对公司可能产生的风险及时提出改进意见；关注 公司信息披露工作，监督公司严格按照有关法律法规真实、及时、完整、准确地 履行披露义务，切实维护了广大股东，特别是中小股东的权益。

六、培训及学习情况

2019 年5 月起，本人组织并作为主讲教师对公司20 余名高中级管理人员进 行了为期4 个月的教练型领导混合式学习培训，对提升公司整体管理能力起到了 积极的作用。

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• • 4

报告期，本人参加了保荐机构和公司组织的培训。同时认真学习相关法律、 法规，并特别关注新的法律法规的发布情况，利用各种途径加深对相关法律、法 规的认识和理解，提高自身履职能力。

七、其他工作

• 1、报告期，未有提议召开董事会会议的情况；

• 2、报告期，未有提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

报告期，本人尽责勤勉，忠实的履行了独立董事的职责，客观公正的保障了 公司和全体股东特别是中小投资者的合法权益。

2020 年，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，继续本着审慎、 勤勉、独立、公正的原则，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，利用自己 独立董事身份和专业知识，维护公司全体股东特别是中小投资者的合法权益。

北京先进数通信息技术股份公司

独立董事： （苏文力）

2020 年4 月23 日

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• • 5