Beijing Advanced Digital Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 23, 2020

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况 审 核 报 告 大信专审字[ 2020 ]第 1-01705 号

大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [71 x 37] intentionally omitted <==

大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083

募集资金存放与实际使用

情况审核报告

大信专审字[2020]第1-01705 号

北京先进数通信息技术股份公司全体股东：

一、审核意见

我们接受委托，对后附的北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“贵公司”）《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。

我们认为，贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在 所有重大方面公允反映了2019 年度募集资金实际存放与使用的情况。

二、形成审核意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的“注册会计师的 责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我 们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。

三、董事会的责任

按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。

四、注册会计师的责任

我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。 在按照审计准则执行审核工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时， 我们也执行以下工作：

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 1 -

==> picture [71 x 37] intentionally omitted <==

大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083

（一）计划和执行审核工作，以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错 报获取合理保证。

（二）在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要 的审核程序。

五、其他说明事项

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果，与执 行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

==> picture [274 x 11] intentionally omitted <==

二○二零年四月二十三日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 2 -

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

北京先进数通信息技术股份公司关于2019 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会 《关于核准北京先进数通信息技术股份公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2016]1885 号）核准，北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公 司”或“本公司”）采用公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）3000 万股，发行价 格为每股11.07 元。截止2016 年9 月8 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3000 万股，募集资金总额332,100,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、 信息披露等发行费用27,000,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币305,100,000.00 元。 上述资金到位情况已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大信验字[2016]第 1-00194 文号的验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2016 年度，募集资金项目投入金额合计9,446.81 万元，置换2014-2015 年度项目投入金 额合计2,731.12 万元，均系直接投入承诺投资项目。另外，2016 年度，本公司未使用闲置募 集资金进行现金管理。募集资金专户利息收入50.65 万元，募集资金专户手续费支出0.09 万 元。截止2016 年12 月31 日，本公司募集资金账户余额为18,384.51 万元，其中活期存款账 户余额为18,384.51 万元。

2017 年度，募集资金项目投入金额合计9,469.64 万元，均系直接投入承诺投资项目。另 外，截至2017 年12 月31 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理余额共计8,800.00 万元， 募集资金专户利息收入299.37 万元，募集资金专户手续费支出0.12 万元，截止2017 年12 月31 日，本公司募集资金账户余额为414.11 万元，其中活期存款账户余额为414.11 万元。

2018 年度，募集资金项目投入金额合计8,199.46 万元，均系直接投入承诺投资项目。截 至2018 年12 月31 日，募集资金专户利息收入164.29 万元，募集资金专户手续费支出0.13 万元，截止2018 年12 月31 日，本公司募集资金账户余额为1,178.81 万元，其中活期存款账 户余额为1,178.81 万元。

2019 年度，募集资金项目投入金额合计296.61 万元, 均系直接投入承诺投资项目。截至 2019 年12 月31 日，募集资金专户利息收入9.89 万元，募集资金专户手续费支出0.05 万元。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 3 -

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

截止2019 年12 月31 日，募投项目已全部实施完毕，满足结项条件。募集资金结余545 万元，募集资金专户存储及现金管理产生的净收益347.05 万元，合计募集资金结余892.05 万元。公司开立的募集资金专用账户的结余资金已全部划转至公司的基本账户，公司首次公开 发行股票募集资金专用账户销户手续已办理完成。

二、募集资金管理情况

(一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实 际情况，制定了《北京先进数通信息技术股份公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办 法》”)，该《管理办法》于2016 年9 月28 日经本公司第二届董事会2016 年第五次临时会议 决议审议通过。

公司严格按照《管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用不存在违反《管 理办法》规定的情况。

(二）募集资金专户存储情况

2016 年9 月8 日，公司已与保荐机构国泰君安证券股份有限公司保荐人韩志达、徐可任 分别与招商银行股份有限公司北京双榆树支行、中信银行股份有限公司北京世纪城支行、中国 民生银行股份有限公司北京分行营业部共同签署了《募集资金三方监管协议》，公司在招商银 行股份有限公司北京双榆树支行开设的募集资金专项账户账号为010900251610602，用于公司 统一通信平台及应用软件包AUC2 项目、IT 运维服务体系建设项目、补充营运资金项目募集资 金的存放和使用；在中信银行股份有限公司北京世纪城支行开设的募集资金专项账户账号为 8110701012800644911，用于公司企业数据管理及应用软件包iMOIA 项目、统一客户服务平台 UCSP 项目、偿还银行贷款项目募集资资金的存储和使用；在中国民生银行股份有限公司北京 分行营业部开设的募集资金专项账户账号为698263245，用于公司基于SOA 架构的金融渠道和 业务平

台Starring6 项目、大数据平台及应用项目BDPAS 项目、补充营运资金项目募集资金的存储和 和使用。

截止2019 年9 月23 日，公司开立的募集资金专用账户的结余资金 8,920,459.26 元已全 部划转至公司的基本账户，公司首次公开发行股票募集资金专用账户招商银行股份有限公司北

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 4 -

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

京双榆树支行010900251610602 账户、中信银行股份有限公司北京世纪城支行 8110701012800644911 账户、中国民生银行股份有限公司北京分行营业部698263245 账户均已 办理完成销户手续。公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司以及各开户行签署的《募集资 金三方监管协议》相应终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

• (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

无。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

北京先进数通信息技术股份公司董事会

2020 年4 月23 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 5 -

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	33,210	33,210	33,210	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	296.61	296.61	296.61
报告期内变更用途的募集资金总额			无			已累计投入募集资金总额		30,143.64
累计变更用途的募集资金总额			1,545.00
累计变更用途的募集资金总额比例			4.65%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、基于SOA架构的金 融渠道和业务平台 Starring6 项目	否	4,500.00	3,956.87		3,956.87	100.00%	2019年6月30日	648.57	是	否
2、企业数据管理及应 用软件包iMOIA 项目	否	4,000.00	4,000.00		4,000.00	100.00%	2019年6月30日	607.04	是	否
3、统一客户服务平台 UCSP 项目	否	2,500.00	2,500.00		2,500.00	100.00%	2019年6月30日	386.08	是	否
4、统一通信平台及应 用软件包AUC2 项目	是	1,000.00							否	是
5、大数据平台及应用 项目BDPAS	否	4,510.00	4,510.00		4,686.77	103.92%	2018年9月30日	332.17	是	否
6、IT运维服务体系建 设项目	是	6,000.00	7,000.00	296.61	7,000.00	100.00%	2019年6月30日	639.55	是	否
7、偿还银行贷款	否	4,000.00	4,000.00		4,000.00	100.00%	2016年9月2日		是	否
8、补充营运资金	否	4,000.00	4,000.00		4,000.00	100.00%	2016年12月31日		是	否
承诺投资项目小计		30,510.00	29,966.87	296.61	30,143.64			2,613.41
超募资金投向
无
超募资金投向小计

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

• 6 -

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

合计		30,510.00	29,966.87	296.61	30,143.64			2,613.41
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			为适应募投项目实施过程中技术发展的最新趋势，满足客户不断提高的应用需求，经公司第二届董事会2018年第二次定 期会议、第二届监事会2018年第二次定期会议、2018年第三次临时股东大会审议通过，公司将“基于SOA架构的金融渠道 和业务平台Starring6项目”、“企业数据管理及应用软件包iMOIA项目”、“统一客户服务平台UCSP项目”、“IT运维服务体 系建设项目”完成日期延后至2019年6月30日。 详细情况参见公司《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2018-056）、《2018年第三次临时股东大会 决议公告》（公告编号：2018-058）。
项目可行性发生重大变化的情况说明			经过审慎评估，原计划实施的“统一通信平台及应用软件包AUC2项目”难以达到预期经济效益，经公司第二届董事会 2016年第二次定期会议、第二届监事会2016年第三次临时会议、2016年第二次临时股东大会审议通过，公司决定终止该 项 目实施，并将原计划用于该项目的募集资金变更用于“IT运维服务体系建设项目”。 详细情况参见公司《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2016-022）、《2016年第二次临时股东大会决议 公告》（公告编号：2016-027）
超募资金的金额、用途及使用情况进展			无
募集资金投资项目实施地点变更情况			根据募投项目实施的实际需要，经公司第二届董事会2018年第一次定期会议、第二届监事会2018年第一次定期会议审 议通过，公司将募投项目中IT运维服务体系建设项目涉及的数据中心实验室实施地点由北京变更为成都。 详细情况参见公司《关于变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：2018-022）。
募集资金投资项目实施方式调整情况			无
募集资金投资项目先期投入及置换情况			为加快募集资金投资项目的实施，提高募集资金的使用效率，公司使用自有资金，先行投入部分募投项目实施。募集 资 金到位后，经公司第二届董事会2016年第二次定期会议、第二届监事会2016年第三次临时会议审议通过，公司以募集 资金置换已预先投入募投项目的自筹资金合计3,941.79万元。 详细情况参见公司《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2016-023）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因			截至报告期末，募投项目已全部实施完毕，满足结项条件。截至报告期末，公司募集资金结余金额（含利息收入）合 计为892.05万元。 募投项目实施过程中，公司审慎使用募集资金，尽可能减少非必要的费用支出，充分利用公司现有资源及合作伙伴提 供的低成本测试环境，降低募集资金投入，提高募集资金使用效率，使得募集资金出现少量结余。同时公司为了提高募集 资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目实施进度以及募集资金安全的前提下，使用暂时闲置募资金购买理财产 品获得了一定的投资收益。此外，募集资金存放期间产生了一定的利息收入。
尚未使用募集资金用途及去向			经公司第三届董事会2019年第二次定期会议、第三届监事会2019年第二次定期会议审议通过，公司将募投项目结项并 将结余募集资金（含利息收入）892.05万元永久性补充流动资金。详细情况参见公司《关于公司首次公开发行股票募集资 金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-044）。截止报告期末，公司募集资金专用 账户的结余资金892.05 万元已全部划转至公司的基本账户，公司首次公开发行股票募集资金专用账户销户手续已办理完成。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况			无

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

• 7 -

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附件2

变更募集资金投资项目情况表

附件2	附件2	附件2	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表
								单位：万元
变更后 的项目	对应的原项目	变更后项目拟投入募 集资金总额（1）	本年度实际投 入金额	截止期末实际 累计投入金额 （2）	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
IT 运维 服务体 系建设 项目	统一通信平台及 应用软件包 AUC2项目	7,000.00	296.61	7,000.00	100.00	2019年6月30日	639.55	是	否
合 计		7,000.00	296.61	7,000.00			639.55
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 项目）			经过审慎评估，原计划实施的“统一通信平台及应用软件包AUC2项目”难以达到预期经济效益，经公司第二届董 事会2016年第二次定期会议、第二届监事会2016年第三次临时会议、2016年第二次临时股东大会审议通过，决定终 止该项目实施， 并将原计划用于该项目的募集资金变更用于“IT运维服务体系建设项目”。 详细情况参见公司《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2016-022）、《2016年第二次临时股东大会 决议公告》 （公告编号：2016-027）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 项目）			无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			无

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

• 8 -