Beijing Advanced Digital Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Aug 20, 2019

国泰君安证券股份有限公司 关于北京先进数通信息技术股份公司

定期现场检查报告

（2019 年度上半年）

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：先进数通 保荐代表人姓名：韩志达 联系电话：010-83939173 保荐代表人姓名：徐可任 联系电话：010-83939665 现场检查人员姓名：韩志达、徐可任、黄祥、姚泽梁 现场检查对应期间：2019 年度上半年 — 现场检查时间：2019 年 7 月 22 日 2019 年 7 月 31 日

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一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
2）查阅公司公开信息披露文件；
3）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、决议等；
4）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
2）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
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3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；

4）查阅公司制定的各项内控制度；

5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。

3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； 4）查阅公司制定的各项内控制度； 5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。	3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； 4）查阅公司制定的各项内控制度； 5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。	3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； 4）查阅公司制定的各项内控制度； 5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。	3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； 4）查阅公司制定的各项内控制度； 5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 用）	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 1）查阅并复印公司有关三会文件； 2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容； 3）查阅信息披露的相关支持性文件； 4）查阅公司信息披露相关制度等有关文件； 5）查阅公司互动易平台情况、进行网络搜索等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 1、对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；

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• 2、查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；

• 3、查阅、复核公司在深交所制指定信息披露网站上公告的内容；

• 4、核查公司定期报告及往来明细； 5、查阅公司贷款信息； 6、查阅财务明细账、抽查大额资金往来明细。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √

• 占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √

• 上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 √

• 形 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 √

• 程序和披露义务 （五）募集资金使用

• 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： 1）查阅公司募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印其中大额合同的 资金使用审批单、付款凭证等； 2）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单；

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3）核查会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
4）核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
√
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
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2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 1）查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况； 2）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料； 3）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 1）查阅现金分红制度及其执行情况； 2）对重大合同、原始凭证进行查阅、复印； 3）查阅公司公开信息披露文件； 4）查阅公司系统中大额资金往来资料； 5）查阅行业分析报告； 6）进行网络搜索。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
不适用

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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份 公司定期现场检查报告（2019 年度上半年）》之签章页）

保荐代表人（签字）：

韩志达

保荐代表人（签字）：

徐可任

国泰君安证券股份有限公司

年 月 日

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