Beijing Advanced Digital Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Apr 9, 2019

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况 审 核 报 告 大信专审字[ 2019 ]第1 -01353 号

大信会计师事务所（特殊普通合伙）

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

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大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083

募集资金存放与实际使用情况审核报告

大信专审字[2019]第1-01353 号

北京先进数通信息技术股份公司全体股东：

一、审核意见

我们接受委托，对后附的北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“贵公司”）《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。

我们认为，贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在 所有重大方面公允反映了2018 年度募集资金实际存放与使用的情况。

二、形成审核意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的“注册会计师的 责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我 们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。

三、董事会的责任

按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。

四、注册会计师的责任

我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意

见。

在按照审计准则执行审核工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时， 我们也执行以下工作：

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• 1 -

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大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083

（一）计划和执行审核工作，以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错 报获取合理保证。

（二）在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要 的审核程序。

五、其他说明事项

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果，与执 行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

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二○一九年四月九日

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北京先进数通信息技术股份公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

北京先进数通信息技术股份公司关于2018 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会 《关于核准北京先进数通信息技术股份公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2016]1885 号）核准，北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公 司”或“本公司”）采用公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）3000 万股，发行价 格为每股11.07 元。截止2016 年9 月8 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3000 万股，募集资金总额332,100,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、 信息披露等发行费用27,000,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币305,100,000.00 元。 上述资金到位情况已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大信验字[2016]第 1-00194 文号的验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2016 年度，募集资金项目投入金额合计9,446.81 万元，均系直接投入承诺投资项目。另 外，2016 年度，本公司未使用闲置募集资金进行现金管理。截止2016 年12 月31 日，本公司 募集资金账户余额为18,384.51 万元，其中活期存款账户余额为18,384.51 万元。

2017 年度，募集资金项目投入金额合计9,469.64 万元，均系直接投入承诺投资项目。另 外，截至2017 年12 月31 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理余额共计8,800.00 万元， 募集资金专户利息收入299.37 万元，募集资金专户手续费支出0.12 万元，截止2017 年12 月31 日，本公司募集资金账户余额为414.11 万元，其中活期存款账户余额为414.11 万元。

2018 年度，募集资金项目投入金额合计8,199.46 万元，均系直接投入承诺投资项目。截 至2018 年12 月31 日，募集资金专户利息收入164.29 万元，募集资金专户手续费支出0.13 万元，截止2018 年12 月31 日，本公司募集资金账户余额为1,178.81 万元，其中活期存款账 户余额为1,178.81 万元。

二、募集资金管理情况

(一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监

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北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实 际情况，制定了《北京先进数通信息技术股份公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办 法》”)，该《管理办法》于2016 年9 月28 日经本公司第二届董事会2016 年第五次临时会议 决议审议通过。

公司严格按照《管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用不存在违反《管 理办法》规定的情况。

(二）募集资金专户存储情况

2016 年9 月8 日，公司已与保荐机构国泰君安证券股份有限公司保荐人韩志达、徐可任 分别与招商银行股份有限公司北京双榆树支行、中信银行股份有限公司北京世纪城支行、中国 民生银行股份有限公司北京分行共同签署了《募集资金三方监管协议》，公司在招商银行股份 有限公司北京双榆树支行开设的募集资金专项账户账号为010900251610602，用于公司统一通 信平台及应用软件包AUC2 项目、IT 运维服务体系建设项目、补充营运资金项目募集资金的存 放和使用；在中信银行股份有限公司北京世纪城支行开设的募集资金专项账户账号为 8110701012800644911，用于公司企业数据管理及应用软件包iMOIA 项目、统一客户服务平台 UCSP 项目、偿还银行贷款项目募集资资金的存储和使用；在中国民生银行股份有限公司北京 分行开设的募集资金专项账户账号为698263245，用于公司基于SOA 架构的金融渠道和业务平

台Starring6 项目、大数据平台及应用项目BDPAS 项目、补充营运资金项目募集资金的存 储和和使用。

截至2018 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下：

账户名称	开户银行	银行账号	账户类别	存储余额 （元）
北京先进数通信 息技术股份公司	招商银行股份有限公司 北京双榆树支行	010900251610602	募集资金专 户	4,656,285.10
北京先进数通信 息技术股份公司	中信银行股份有限公司 北京世纪城支行	8110701012800644911	募集资金专 户	1,530,597.46
北京先进数通信 息技术股份公司	中国民生银行股份有限 公司北京分行	698263245	募集资金专 户	5,601,245.27
小计				11,788,127.83

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

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北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• (一) 变更募集资金投资项目情况

无。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

北京先进数通信息技术股份公司董事会

2019 年4 月9 日

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北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

										单位：万元
募集资金总额				33,210		本年度投入募集资金总额				8,199.46
报告期内变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额				29,847.03
累计变更用途的募集资金总额				1,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例				3.01%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总 额(1)	本年度 投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、基于SOA架构的金 融渠道和业务平台 Starring6 项目	否	4,500.00	4,500.00	1,580.03	3,956.87	87.93%	2019年6月30日	617.43	是	否
2、企业数据管理及应 用软件包iMOIA项目	否	4,000.00	4,000.00	2,000.12	4,000.00	100.00%	2019年6月30日	471.60	是	否
3、统一客户服务平台 UCSP项目	否	2,500.00	2,500.00	1,196.84	2,500.00	100.00%	2019年6月30日	285.84	是	否
4、统一通信平台及应 用软件包AUC2 项目	是	1,000.00							否	是
5、大数据平台及应用 项目BDPAS	否	4,510.00	4,510.00	937.27	4,686.77	103.92%	2018年9月30日	288.63	是	否
6、IT运维服务体系建 设项目	是	6,000.00	7,000.00	2,485.20	6,703.39	95.76%	2019年6月30日	490.28	是	否
7、偿还银行贷款	否	4,000.00	4,000.00	0.00	4,000.00	100.00%	2016年9月2日		是	否
8、补充营运资金	否	4,000.00	4,000.00	0.00	4,000.00	100.00%	2016年12月31日		是	否
承诺投资项目小计		30,510.00	30,510.00	8,199.46	29,847.03			2,153.78

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北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计		30,510.00	30,510.00	8,199.46	29,847.03			2,153.78
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）			基于SOA架构的金融渠道和业务平台Starring6项目：截至2018年12月31日，投资进度为87.93%。该项目预 定的基础平台研发工作已全面完成并开始在公司多个重要客户推广应用，由于前期客户推广过程较顺利，公司决定 将核心技术资源用于客户推广，以抢占市场先机，导致部分外围功能开发进度延迟。为全面实现该项目的预定目标， 公司将该募投项目完成日期延后至2019年6月30日。 企业数据管理及应用软件包iMOIA项目：截至2018年12月31日，投资进度为100.00%。近期大数据应用技术环 境变化较大，导致公司技术团队在技术验证和客户化应用环节所需时间更长，使得项目较原定计划略有延迟。目前， iMOIA大部分功能模块研发已经完成，并已实现客户销售，研发团队计划对整个软件包进行进一步的产品化和集成工 作，公司将该募投项目完成日期延后至2019年6月30日。 统一客户服务平台UCSP项目：截至2018年12月31日，投资进度为100.00%。伴随着互联网技术在金融行业的 应用，银行在获客及客户管理模式上，发生了较大的变化，云计算、大数据等技术的兴起，也使得客户管理、客户 服务类应用的实施，具备了很多新的特征。 为确保募投项目的投资效益，公司对UCSP项目的设计方案、实现方式 进行了调整，另外，前期客户实际应用环境的验证工作，比预计也有所延迟，导致项目进度延迟。为全面实现该项 目的预定目标，公司将该募投项目完成日期延后至2019年6月30日。 IT运维服务体系建设项目：截至2018年12月31日，投资进度为95.76%。2016年以来，银行IT基础设施建设投 入相对低迷，延缓了该募投项目的实施进度。长期看，IT基础设施建设及IT运维服务依然是公司重要收入来源， 该募投项目的实施对强化公司在相关领域的竞争力，将起到至关重要的作用，公司将继续实施该募投项目，并将该 募投项目的完成日期延后至2019年6月30日。 上述募集资金投资项目延期事项已经公司第二届董事会2018年第二次定期会议、第二届监事会2018年第二次定 期会议、2018年第三次临时股东大会决议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明			无
超募资金的金额、用途及使用情况进展			无
募集资金投资项目实施地点变更情况			根据募投项目实施的实际需要，公司第二届董事会2018年第一次定期会议和公司第二届监事会2018年第一次定 期会议分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意将募投项目中IT运维服务体系建设项目涉 及的数据中心实验室实施地点由北京变更为成都，详细情况参见《北京先进数通信息技术股份公司关于变更部分募 投项目实施地点的公告》（公告编号：2018-022）。
募集资金投资项目实施方式调整情况			无
募集资金投资项目先期投入及置换情况			无

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北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用募集资金用途及去向	2017年10月26日公司第二届董事会2017年第九次临时会议、第二届监事会2017年第四次临时会议分别审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生 产经营的情况下，滚动使用不超过9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有 保本约定的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。截至报告期末，无使用闲置募集资金进行 现金管理余额，尚未使用的募集资金均存放于公司的募集资金专户中，公司将严格按照募集资金的用途使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附件2

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

									单位：万元
变更后的 项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额（1）	本年度实际投 入金额	截止期末实际累 计投入金额（2）	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
IT 运维服 务体系建 设项目	统一通信平台 及应用软件包 AUC2 项目	7,000.00	2,485.20	6,703.39	95.76%	2019年6月30日	490.28	是	否
合 计		7,000.00	2,485.20	6,703.39	95.76%		490.28
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 具体项目）			因外部环境的变化，继续实施“统一通信平台及应用软件包AUC2项目”将很难达到原预期的经济效益，为维护公司和全 体股东利益，提高募集资金使用效率，经审慎研究，公司拟终止实施“统一通信平台及应用软件包AUC2项目”，并将该项目 的募集资金1,000万元用于“IT运维服务体系建设项目”。“IT运维服务体系建设项目”为公司首次公开发行股票并在创业板 上市的募投项目之一，该项目经公司2013年股东大会批准立项，项目总投资为9,264.76万元，公司原计划运用募集资金投资 金额为6,000万元，项目实施主体为公司，规划建设周期为2年。本次募集资金用途变更后，公司拟使用募集资金共计7,000 万元投入该项目，不足部分公司以自有资金补足。 本次变更部分募集资金用途已经公司第二届董事会2016年第二次定期会议审议通过，独立董事、监事会均发表明确同意 意见，相关决策程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的 要求。 公司于2016年12月3日就本次变更部分募集资金用途事项发布《北京先进数通信息技术股份公司关于变更部分募集资金 用途的公告》（公告编号：2016-022）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）			无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 明			无

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