Baoding Tianwei Baobian Electric Co.,Ltd. — Governance Information 2016

Aug 17, 2016

保定天威保变电气股份有限公司 投资者投诉处理制度

第一章 总则

第一条 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》及中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》(证监公司字 〔2005〕52号)、冀证监发〔2016〕113号《关于进一步做好中小投资 者合法权益保护有关事项的通知》等相关法律、法规和工作指引，为 进一步规范保定天威保变电气股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）投资 者投诉处理工作，切实保护投资者合法权益，维护公司资本市场形象， 特制定本制度。

第二条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任,依法、及时、就 地解决问题,切实保护投资者合法权益。

第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公 司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他 相关主体对公司产品或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保 等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。

第二章 工作机制和人员安排

第四条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权 益保护的重要内容，公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。

第五条 公司董事会秘书为投资者投诉处理工作的主要负责人。资 本运营部为公司处理投资者投诉的部门，负责投资者投诉的受理、分 类处理与汇总工作。主要职责包括：

• (一) 受理各种直接投诉；

• (二) 承接中国证监会 “ 12386 ” 投诉热线的转办件，及其他的间接

渠道转交的投诉；

• (三) 调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；

• (四) 定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建 议。

第六条 公司应加强人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提 高投诉处理工作人员的业务水平，确保投资者处理机制有效运转。资 本运营部有关工作人员应耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯 皮、敷衍搪塞。

第七条 资本运营部应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉 求，进行分类处理并采取适当的处理措施，并做好分析研判工作。对 于投资者集中或重复反映的事项，应制定相应的处理方案，妥善化解 矛盾纠纷。

第三章 投诉处理

第八条 公司向投资者公开投诉受理的渠道包括：电话、信函、传 真、电子邮件或来访等，以及证券监督管理机构和其它部门单位转办 的投诉，投资者可以通过前述任何一种可供选择的联系办法向公司提 出投诉并得到及时反馈和有效处理。

第九条 投资者投诉应进行实名制，公司依法对投诉人基本信息和 有关投诉资料进行保密。

第十条 公司接到投诉后，资本运营部工作人员应核实投资者信 息，认真听取投诉人意见，并如实填写《保定天威保变电气股份有限 公司投资者投诉登记表》，详细记录投诉人、联系方式、投诉事项等 有关信息。公司应自接到投诉之日起15个工作日内决定是否受理投诉 事项。

第十一条 公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但 不限于：

• (一) 信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露相关制度规 定；

• (二) 治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和公司章 程等内部管理制度的规定；

• (三) 关联交易信息披露和决策程序违规；

• (四) 违规对外担保；

• (五) 承诺未按期履行；

• (六) 热线电话多次无人接听等投资者关系管理工作相关问题；

• (七) 其他损害投资者合法权益的行为。

第十二条 公司应当在规定期限内完成投资者投诉事项的处理，并 通过适当的方式将办理情况回复投诉人。在接到投诉时，可以现场处 理的，应立即处理当场答复；无法立即处理的，应当自受理之日起60 日内办结并向投诉人告知处理结果；情况复杂需要延期办理的，工作 人员应按照证券监督管理机构相关文件要求做好延期申请和情况汇报 工作，并告知投诉人延期理由。

第十三条 公司应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥 善地解决投资者合理诉求。

公司在处理投资者相关投诉事项过程中,发现公司在信息披露、公 司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的,应立即进行 整改,及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正,严格履行 相关决策程序,修订完善相关制度。 投诉人提供的信息不实或提出的 诉求缺乏法律法规依据、不合理的，公司决定不受理的，工作人员应

认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。

第十四条 工作人员在处理投诉事项时应遵循公平披露原则，注意 尚未公布信息及其他内部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依 规应公开披露信息的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开 披露的时间。

第十五条 资本运营部应当建立投资者投诉处理工作台账，详细记 载投诉日期、投诉人、联系方式、投诉事项、经办人员、处理过程、 处理结果、责任追究情况、投诉人对处理结果的反馈意见等信息。工 作台账保存时间至少两年。

第十六条 发生投资者非正常上访、闹访、群访和群体性事件时， 公司应当启动维稳预案，主要负责人应到场，劝解和疏导上访人员， 依法进行处理，并及时向当地公安等相关部门报告。

第四章 附则

第十七条 本制度未尽事宜，将按照国家有关法律、法规和公司章 程规定执行。

第十八条 本制度由公司董事会负责解释，经董事会审议通过之日 起实施。

保定天威保变电气股份有限公司

投资者咨询投诉登记表

编号：

咨询投诉人姓名			持股数量
咨询投诉时间	年 月 日		联系电话
咨询投诉方式	□来电 □来访 □来函 □电子邮件 □公司网站 □12386 转办 □其他
咨询投诉内容：
判断咨询投诉是否成立		董事会秘书意见：□是 □否
受理部门			责任人
规定回复时间		年 月 日