Baoding Tianwei Baobian Electric Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Jan 4, 2012

证券简称：天威保变 证券代码：600550 编号：临 2012-001 债券简称：11 天威债 债券代码：122083

保定天威保变电气股份有限公司 关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

保定天威保变电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“天 威保变”）2011 年 12 月 23 日召开的第五届董事会第四次会议审议通 过了《关于用配股募集资金向保定天威薄膜光伏有限公司增加注册资 本的议案》，本公司决定以募集资金 8.31 亿元人民币按照配股募集资 金承诺投入项目对保定天威薄膜光伏有限公司（以下简称“天威薄 膜”）进行单方增资，天威薄膜在中国工商银行股份有限公司保定朝 阳支行（以下简称“专户银行”）开立了募集资金专用存储账户。为 规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于 进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理规定》等相关法律法规和规范性文件，公司与专户 银行和招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、保定天威 薄膜光伏有限公司（以下简称“天威薄膜”）签订了《募集资金四方 监管协议》，协议四方约定的主要条款如下：

一、天威薄膜在专户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专

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户”）。该专户仅用于天威薄膜非晶硅薄膜太阳能电池项目募集资金 的存储和使用，不得用作其它用途。

二、天威薄膜承诺若以存单的方式存放募集资金，存单到期后将 及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并 通知招商证券，存单不得质押。

三、天威薄膜及专户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据 法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件的规定。

四、招商证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代 表人或其它工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。招商证券应 当依据《募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度履行 其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。 天威薄膜和专户银行应当配合招商证券的调查与查询。招商证券每季 度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

五、公司授权招商证券指定的保荐代表人可以随时到专户银行查 询、复印天威薄膜专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其 提供所需的有关专户资料。

六、专户银行按月向天威薄膜出具对账单，并抄送招商证券。专 户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

七、天威薄膜 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，专 户银行应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单。

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八、招商证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。招商证 券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知专户银行，同时 书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议 的效力。

九、专户银行连续三次未及时向招商证券出具对账单或向招商证 券通知专户大额支取情况，以及存在未配合招商证券调查专户情形 的，天威薄膜有权或者招商证券有权要求天威薄膜单方面终止本协议 并注销募集资金专户。

特此公告。

保定天威保变电气股份有限公司 2012 年 1 月 4 日

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