Baoding Tianwei Baobian Electric Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 25, 2016

保定天威保变电气股份有限公司 独立董事关于公司2015 年度关联方资金往来及 对外担保的专项说明及独立意见

作为保定天威保变电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据中国证监会颁布的《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号），中 国证监会、中国银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证 监发[2005]120 号）的有关规定，我们对公司 2015 年度累计和当期发 生的关联方资金往来及对外担保进行了认真审查，并发表独立意见如 下：

1、报告期内，公司与大股东及其子公司的资金往来主要为销售、 采购商品和接受劳务等正常的经营性资金往来；报告期内公司不存在 关联方违规占用公司资金的情况。

2、报告期内公司严格遵守相关法律法规及《公司章程》的规定， 规范对外担保行为，控制对外担保风险，公司对外担保均按照规定经 公司董事会或股东会审议通过；报告期内公司严格按照证监会的有关 规定严格控制对外担保，公司进行的对外担保决策程序合法，公司及 时履行了信息披露义务。

3、截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计对外担保余额 478,343,551.33 元人民币，分别为：

（1）为全资子公司天威保变（合肥）变压器有限公司担保余额 130,093,275.47 元；为控股子公司天威保变（秦皇岛）变压器有限公 司担保余额 220,896,500.00 元。

（2）为参股公司乐山乐电天威硅业科技有限责任公司担保余额 108,379,992.70 元。

（ 3 ）为关联公司保定天威风电科技有限公司担保余额 18,973,783.16 元，此项担保是在资产置换前形成的。

公司直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债 务担保金额为 235,037,178.18 元，其中天威保变（合肥）变压器有限 公司 126,657,185.48 元，乐山乐电天威硅业科技有限责任公司 108,379,992.70 元。

上述担保经公司股东大会审议通过，担保程序合法，符合上市公 司对外担保的相关规定；报告期内公司不存在违规担保情况。

（以下无正文）