Baoding Tianwei Baobian Electric Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 11, 2015

保定天威保变电气股份有限公司

董事会审计与风险防范委员会2014 年履职情况报告

按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规以 及《公司章程》、《董事会审计与风险防范委员会实施细则》等规定， 公司审计与风险防范委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现 对审计与风险防范委员会的履职情况和对大信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称“会计师事务所”）2014 年年度审计工作的情况 报告如下：

一、审计与风险防范委员会的召开情况

公司审计与风险防范委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名， 主任由具有专业会计资格的独立董事担任。报告期内公司共召开 5 次 会议。

（一）2014 年 3 月 6 日，召开 2013 年年度审计与风险防范委员 会，会议审议通过了（1）《关于公司 2013 年度财务会计报表的议案》； （2）《关于公司董事会审计与风险防范委员会履职情况报告的议案》； （3）《关于计提资产减值准备的议案》。

（二）2014 年 4 月 8 日，召开 2014 年第一次会议审议通过了《关 于公司 2014 年第一季度报告全文及正文的议案》。

（三）2014 年 8 月 14 日，召开 2014 年第二次会议审议通过了

《关于公司 2014 年半年度报告全文及摘要的议案》。

（四）2014 年 10 月 28 日，召开了 2014 年第三次会议审议通过 了（1）《关于执行财政部 2014 年新颁布和修订的相关会计准则的议 案》；（2）《关于公司 2014 年第三季度报告全文及正文的议案》。

（五）2014 年 11 月 17 日，召开了 2014 年第四次会议审议通过

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了《关于续聘大信会计师事务有限公司并确定其 2014 年审计费用的 议案》。

二、公司 2014 年度审计工作情况

报告期内，公司董事会审计与风险防范委员会根据中国证监会、 上海证券交易所有关规定及公司《董事会审计与风险防范委员会实施 细则》的要求，审计与风险防范委员会本着勤勉尽责的原则，认真履 行职责，主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公 司 2014 年年度报告的审计工作。

（一）在会计师事务所进场前，审计与风险防范委员会认真听取、 审阅了该所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策 略提出了具体意见和要求，协商相关的时间安排。

（二）在审计过程中，审计与风险防范委员会与审计注册会计师 进行了充分的沟通和交流。审计与风险防范委员会认为：公司财务会 计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理， 符合企业会计准则、企业会计制度及财务部发布的有关规定要求；公 司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础 准确；公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、 漏报情况。并督促注册会计师要按照正常的工作规程、认真履行工作 职责，及时为公司出具审计报告。

（三）在会计师事务所出具 2014 年年度审计报告初步审计意见 后，审阅了其编制的 2014 年年度财务会计报表，审计与风险防范委 员会认为已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地 反映了公司 2014 年度财务状况、经营成果和现金流量，对该所出具 的公司 2014 年年度财务会计报表审计意见无异议，一致同意将会计

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师事务所审计的公司 2014 年年度财务会计报表提交公司董事会审 议。

（四）公司董事会审计与风险防范委员会 2014 年度会议，会计 师向审计与风险防范委员会出具了标准无保留意见的审计报告及其 他相关文件，审计与风险防范委员会正式提请公司董事会审核，同时 递交了《董事会审计与风险防范委员会履职情况报告》，认为：公司 在年审中，能够全面、积极配合年报审计注册会计师的工作。不存在 由于舞弊或错误而导致的重大错报，能够选择和运用恰当的会计政 策，并作出合理的会计估计；大信会计师事务所（特殊普通合伙）在 为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执 业准则，较好的完成了公司委托的各项工作，真实、客观的反应了公 司的情况。

三、其他审计工作

报告期内，审计与风险防范委员会还就续聘会计师事务所并确定 审计费用、2014 年定期报告、计提资产减值准备等多项议案进行了 审议，经表决后提交董事会审议。

在 2014 年的工作中，审计与风险防范委员会充分发挥了审查、 监督作用，确保了足够的时间和精力完成工作职责，切实履行了审计 与风险防范委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并对 促进公司内部控制管理起到了积极的作用。2015 年，审计与风险防 范委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的内部审计工作，以及公司 内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部审计工作， 充分发挥审计与风险防范委员会的监督职能，为维护公司与全体股东 的共同利益而不懈努力。

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