Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2023

Mar 30, 2023

宝鼎科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

作为宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2022 年度根据《证券法》《公司法》《上市公司独立董事规则》以及《公司章程》等 有关法律法规和规范性文件的要求，认真履行了独立董事工作职责，及时出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，依法行使独 立董事的权利，履行独立董事和董事会委员会职责，切实维护公司及全体股东的 利益。经公司第四届董事会第二十六次会议、2022年第二次临时股东大会审议通 过，同意本人自2022年11月15日起担任公司独立董事，现将本人2022年度任职期 间履行独立董事职责情况总结如下：：

一、出席董事会及股东大会会议和投票情况

1、出席董事会的情况

2022年度，公司董事会共召开了10次会议，本人亲自出席（现场或通讯表决） 3次，没有委托出席或缺席情况，对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票。 2、出席股东大会的情况

2022年度，公司召开了4次股东大会，本人1次列席股东大会。

2022年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案及 公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

二、发表独立意见的情况

2022年，根据相关法律法规的规定，在对相关事项进行了认真、独立、客观 的审议后，本人与公司其他独立董事就下列事项共同发表了同意的独立意见（含 事前认可意见），切实履行了独立董事的监督职责：

序号	发表独立意见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意见的类型
1	2022.11.15 五届一次董事会	1)关于聘任公司高管的独立意见	同意
		2)关于公司高级管理人员薪酬的独立意见	同意
2	2022.11.29 五届二次董事会	关于向控股子公司提供财务资助的独立意见	同意
3	2022.12.14 五届三次董事会	关于拟变更公司会计师事务所的独立意见	同意

三、在公司现场办公及对公司进行现场调查的情况

2022年度，本人积极对公司进行视频及现场考察，对公司生产经营状况、管 理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行检查，详实 地听取了相关人员的汇报；凡经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情 况和提供的资料进行认真审阅；通过电话、邮件等方式与公司保持密切的沟通和 联系，共同分析公司所面临的行业发展趋势等信息，并积极献计献策；时刻关注 外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，关注媒体对公司的相关报道， 及时掌握公司运行状态，忠实履行了独立董事应尽的职责。

四、作为董事会各委员会委员所做的工作

1、作为薪酬与考核委员会召集人，依照《公司章程》等相关法律法规的有 关规定，积极履行职责。对公司董事、高管的薪酬及绩效考核情况进行监督和审 查，结合公司实际经营情况，对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了考评， 并对公司薪酬情况、绩效管理、奖金发放提出了建设性意见。

2、作为公司战略委员会委员，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展 状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的建议，发挥了 独立董事的监督作用，保护公司及广大股东的利益。

3、作为公司审计委员会委员，严格按照《董事会审计委员会议事规则》的 规定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、内部审计等 相关工作进行审核并提出合理建议。

五、保护投资者合法权益方面所做的工作

1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露 内容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。

2、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行 情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情况，及 时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先

对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客 观、审慎地行使表决权。

3、本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章 制度；积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的 各项制度；不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意 识；为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规 范运作。

六、其他事项

2022年度，本人无提议召开董事会的情况、无提议聘用或解聘会计师事务所 的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、2023年工作展望

2023年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽职，为董事会的科学决策提供参考意 见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、 稳定、健康发展贡献力量，为全体股东创造更好的回报。。

特此报告，谢谢！

独立董事：

杨维生

2023年3月31日