Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2023

Mar 30, 2023

宝鼎科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

作为宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2022 年度根据《证券法》《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有 关法律法规和规范性文件的要求，认真履行了独立董事工作职责，及时出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，依法行使独立 董事的权利，履行独立董事和董事会委员会职责，切实维护公司及全体股东的利 益。现将本人2022年度的履职情况报告如下：

一、出席董事会及股东大会会议和投票情况

1、出席董事会的情况

2022年度，公司董事会共召开了10次会议，本人亲自出席（现场或通讯表决） 7次，没有委托出席或缺席情况，对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票。

2、出席股东大会的情况

2022年度，公司召开了4次股东大会，本人3次列席股东大会。

2022年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案及 公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

二、发表独立意见的情况

2022年，根据相关法律法规的规定，在对相关事项进行了认真、独立、客观 的审议后，本人与公司其他独立董事就下列事项共同发表了同意的独立意见（含 事前认可意见），切实履行了独立董事的监督职责：

序号	发表独立意见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意见的类型
1	2022.3.09 四届十九次董事会	1) 关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见	同意
		2) 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
		3) 关于《2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见	同意
		4) 关于续聘公司2021 年度审计机构的议案	同意

		5) 关于向银行申请授信的事项发表独立意见	同意
		6) 关于公司使用自有资金购买理财产品的独立意见	同意
2	2022.3.15 四届二十次董事会	关于《宝鼎科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配 套资金暨关联交易草案》及其摘要的相关事项的独立意见	同意
3	2022.4.21 四届二十一次董事会	关于公司高级管理人员2022年度薪酬调整的独立意见	同意
4	2022.6.24 四届二十二次董事会	1）关于《宝鼎科技股份有限公司与招远永裕电子材料有 限公司、山东招金集团有限公司之业绩承诺及补偿协议的 补充协议》的独立意见	同意
		2）关于《宝鼎科技股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘 要的独立意见	同意
5	2022.7.22 四届二十三次董事会	1）关于《宝鼎科技股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金暨关联交易报告书（草案）（二次修订稿）》及 其摘要的相关事项的独立意见	同意
		2）关于《批准与本次交易相关的审计报告、审阅报告》 的独立意见	同意
6	2022.8.19 四届二十四次董事会	关于公司2022年半年度控股股东及其他关联方资金占用 和对外担保情况的独立意见	同意
7	2022.10.27 四届二十六次董事会	1）关于核销坏账的独立意见	同意
		2）关于控股子公司向金融机构申请综合授信额度的独立 意见	同意
		3）关于新增公司日常性关联交易预计额度的独立意见	同意
		4）关于公司关联方为控股子公司融资提供担保暨关联交 易的独立意见	同意
		5）关于公司控股子公司为孙公司提供融资担保的独立意 见	同意
		6）关于公司控股子公司向关联方拆借资金暨关联交易的 独立意见	同意
		7）关于拟变更公司会计师事务所的独立意见	同意
		8）关于拟变更公司会计估计的独立意见	同意
		9）关于公司与山东招金集团财务有限公司签订《金融服 务协议》暨关联交易的独立意见	同意
		10）关于对山东招金集团财务有限公司风险评估报告的独 立意见	同意
		11）关于公司在山东招金集团财务有限公司办理存贷款业 务的风险应急处置预案的独立意见	同意
		12）关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立 董事的独立意见	同意
		13）关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董 事的独立意见	同意
		14）关于第五届董事会独立董事薪酬的独立意见	同意
		15）关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任保	同意

险的独立意见 16）关于使用募集资金向子公司提供借款以实施募投项目 同意 的独立意见

三、在公司现场办公及对公司进行现场调查的情况

2022年度，本人利用参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会议的机会 以及其他时间到公司进行现场考察，对董事会决议执行情况进行检查，认真听取 相关人员汇报，及时了解公司的日常经营和财务状况，通过面对面交流、电话和 邮件，与公司董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境 及市场变化对公司的影响，掌握公司的运行动态，有效的履行了独立董事的职责。 2022年度，本人在公司现场办公时间不少于11天。

四、作为董事会各委员会委员所做的工作

1、作为公司审计委员会召集人，本人与其他委员会委员共同对公司内部控 制制度和内部审计制度的健全、执行情况进行监督，及时审核公司财务信息和审 计部出具的内部审计报告；与注册会计师就年度报告审计安排及审计过程中出现 的问题及时沟通。同时，对公司重大资产重组相关资料进行认真的审议和评估。

2、作为提名委员会委员，根据深圳证券交易所规则及公司《提名委员会议 事规则》的规定，在2022年积极履行职责，认真考察公司董事、高级管理人员的 任职情况及工作表现，同时筛选管理型、综合型人员，为公司转型升级做好人才 储备工作。

五、保护投资者合法权益方面所做的工作

2022年度，作为公司的独立董事，我本着忠实、诚信的原则，在多方面关注 上市公司动态，认真履行独董职责， 维护上市公司和全体股东的合法权益。

1、严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事制度》的规定 履行职责，积极参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，根据自己掌握的公 司情况，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的 判断，切实保护公司和中小股东的利益。

2、持续关注公司信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》相关法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》等有关规定和要求，

真实、准确、及时、完整、公平的做好信息披露

3、深入了解公司的生产经营和内部管理等制度的完善及执行情况、董事会 决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。 对公司定期报告及其它有关事项做出了客观、公正的判断。

4、为切实履行独立董事职责，本人积极学习独立董事履职相关的法律、法 规和规章制度，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方 面的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小 股东合法权益的思想意识。

六、其他事项

2022年度，本人无提议召开董事会的情况、无提议聘用或解聘会计师事务所 的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

本人自2022年11月15日起不再担任公司独立董事的工作。希望公司在今后能 够继续稳健经营、规范运作，在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展， 用优秀的业绩回报广大投资者。

最后，对公司及相关人员在本人工作开展中给予的支持表示衷心的感谢！

独立董事：

孟晓俊

2023年3月31日