Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Oct 11, 2021

宝鼎科技股份有限公司董事会

关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性 及提交的法律文件的有效性的说明

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟进行发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《关于规范上市公司重大资 产重组若干问题的规定》《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件等相关规定，公司董事会就本 次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下：

一、关于本次交易履行的法定程序的说明

1、在公司与交易对方就本次交易事宜进行初步磋商时，立即采取了必要且 充分的保密措施，制定了严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围， 尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，减少内幕信息的传播，并做好信息管理和 内幕信息知情人登记工作。

2、公司及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程， 制作《内幕信息知情人登记表》及《重大重组事项交易进程备忘录》，并经相关 人员签字确认。

3、2021 年9 月22 日，公司发布《关于筹划重大资产重组事宜的停牌公告》， 公司股票自2021 年9 月22 日开市起停牌；2021 年9 月29 日，公司发布《关于 重大资产重组进展暨公司股票继续停牌的公告》，公司股票自2021 年9 月29 日开市起继续停牌。

4、公司已经按照相关法律法规和规范性文件的要求编制了重组预案。

5、本次交易构成关联交易，独立董事已认真审核本次交易并予以事前认可， 公司将在本次董事会上审议相关议案并由独立董事发表独立意见，关联董事将就

相关议案回避表决。

综上，公司董事会认为公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》 等相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定，就本次交易相关事项履行了现 阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

二、关于提交法律文件有效性的说明

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第26 号——上市公司重大资产重组》等规范性文件的规定，就本 次交易拟提交的相关法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：公 司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，公司董事会及全体董事对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连 带责任。

综上，公司董事会认为，本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律法规、 规范性文件及公司章程的规定，公司就本次交易深圳证券交易所提交的法律文件 合法有效。

特此说明。

宝鼎科技股份有限公司董事会 2021 年10 月9 日