Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Mar 29, 2021

宝鼎科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度,在公司董事会和经营管理层的积极支持和配合下，公司监事会根据 《公司法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和 《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定,本着对全体股东负责的精神,忠实、 勤勉地履行监督职责,充分行使监督职能，对公司定期报告、规范运作、信息披露、 内部控制、财务、重大事项以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行了 有效监督，为维护公司和全体股东的合法权益、为公司的规范运作和良性发展起到 了积极作用。现将2020 年工作情况报告如下：

一、2020 年度监事会会议召开情况及监事出席会议情况

2020 年监事会共召开6 次监事会会议，相关情况如下：

• 1、2020 年3 月11 日，公司召开了第四届监事会第七次会议，3 名监事出席 会议，会议通过了《关于选举股东代表监事的议案》；

• 2、2020 年3 月30 日，召开了公司第四届监事会第八次会议，3 名监事出席 会议，会议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》；

• 3、2020 年4 月14 日，召开了公司第四届监事会第九次会议，3 名监事出席

• 会议，会议通过了《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》等9 个议案；

• 4、2020 年4 月27 日，召开了公司第四届监事会第十次会议，3 名监事出席

• 会议，会议通过了《2020 年第一季度报告全文及正文》等2 个议案；

• 5、2020 年8 月20 日，召开了公司第四届监事会第十一次会议，3 名监事出

• 席会议，会议通过了《2020 年半年度报告全文及摘要》；

6、2020 年10 月22 日，召开了公司第四届监事会第十二次会议，3 名监事 出席会议，会议通过了《2020 年半年度报告全文及摘要》、《关于全资子公司使 用自有资金购买理财产品的议案》等2 个议案；

• 二、 监事会对2020 年度公司有关事项的独立意见

• 1 、公司依法运作情况

报告期内，监事会成员依法出席或列席了公司所有的董事会和股东大会，对

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公司董事会、股东大会的召集、召开、表决程序、董事会对股东大会决议的执行 情况、董事和高级管理人员履职等情况进行了监督和检查。

监事会认为：公司不断健全和完善内部控制制度及治理结构，形成了规范的 管理体系；董事会运作规范、决策合理、程序合法，并认真执行股东大会的各项 决议，忠实履行诚信义务；公司的定期报告内容真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；公司董事、高级管理人员认真履行职责，不 存在违反法律、法规及《公司章程》等相关规定，未发生损害公司利益行为。 2、检查公司财务状况

2020 年度，监事会依法对公司财务状况及管理进行了监督、检查和审核， 并对财务报表、定期报告及相关文件进行了审阅。

监事会认为：公司财务管理制度严格规范，财务运行状况良好。2020 年度 财务会计报告真实反映公司2020 年度财务状况和经营成果，立信会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告 客观公正。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金使用情况。

• 4、公司收购、出售资产、重大资产重组情况

报告期内，公司无重大收购和出售资产情况。

5、关联交易情况

报告期内，公司无重大关联交易情况发生。

6、对2020 年年度报告的审核意见

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号— —年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的2020 年度报告进行了 认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2020 年度报告的 程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司2020 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

7、公司2020年度内部控制自我评价报告情况

监事会同意公司《2020 年度内部控制自我评价报告》的结论意见，认为公

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司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当前公司 实际运营情况，在企业管理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的 控制和防范作用。

监事会对《2020 年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：公司现行内 部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的 需要，能够保证公司各项业务活动的有序、有效开展，能够保护公司资产的安全、 完整，维护公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动 执行及监督充分有效。公司 2020 年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。

8、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会认为：公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、 传递、审核、披露程序均严格执行《内幕信息及知情人管理备案制度》等相关规 定；公司在日常运转中严把内幕信息流转审批程序关，将信息知情人控制在最小 范围内，内幕信息知情人填报真实、准确、完整。

此外，报告期内，公司无债务重组、非货币性交易事项，资产置换，也无其 他损害公司股东利益的情况。

三、2021 年工作计划

2021 年，公司监事会将以维护和保障公司及股东利益为己任，继续认真履 行监事会职责，认真做好相关各项工作，推动公司提高企业管理水平，促进公司 诚信经营、科学管理、规范运作，保障公司持续快速健康发展。

宝鼎科技股份有限公司监事会

2021 年3 月30 日

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