Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2019

Jan 31, 2019

国信证券股份有限公司

关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年非公开发行股票 2018 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：*ST 宝鼎
保荐代表人姓名：陈敬涛	联系电话：15088671167
保荐代表人姓名：孔海燕	联系电话：15888882566

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况

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1

（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	3 次
（3）列席公司监事会次数	3 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展情况或整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2018 年5 月18 日
（3）培训的主要内容	《中小板公司2018 年法律法规培训》
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和	无	不适用

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2

执行
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
2011年宝鼎科技首次公开发行股 票时，相关人员和公司做出了关于 同业竞争、股东锁定等方面的承诺	是	无
2017年宝鼎科技非公开再融资时， 认购对象，钱玉英和信达-宝鼎成长 1号定向资 产管理计划作出了限 售股份36个月的承诺	是	无

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或其保荐的公司采取监管措施的事项	1、2018 年3 月，中小板公司管理 部向宝鼎科技下发监管函（中小板监管

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及整改情况	函【2018】第37 号），宝鼎科技已认真 整改； 2、2018 年5 月，中小板公司管理 部向宝鼎科技下发监管函（中小板监管 函【2018】第63 号），宝鼎科技已认真 整改； 3、2018 年7 月，中小板公司管理 部向宝鼎科技下发纪律处分事先告知 书（中小板部处分告知书【2018】第【24】 号）；
3.其他需要报告的重大事项	1、2018 年4 月，浙江证监局向宝 鼎科技下发上市公司监管关注函（浙证 监公司字【2018】59 号），宝鼎科技已 认真整改； 2、2018 年8 月，浙江证监局向宝 鼎科技下发行政监管措施决定书 （【2018】47 号），宝鼎科技已认真整改； 3、2018 年8 月23 日，浙江证监局 出具浙证监公司字【2018】183 号《监 管问询函》，就亿昇（天津）的股权转 让事宜进行了问询； 4、2018 年10 月9 日，浙江证监局 出具浙证监公司字【2018】209 号《监 管问询函》，就宝鼎小贷的股权转让事 宜进行了问询，国信证券根据监管要求 出具了核查意见。

（以下无正文）

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4

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年 非公开发行股票 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页】

保荐代表人：

__ __ 陈敬涛 孔海燕

国信证券股份有限公司

年 月 日

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