Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2018

Dec 7, 2018

国信证券股份有限公司

关于宝鼎科技股份有限公司2018 年现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：*ST宝鼎	被保荐公司简称：*ST宝鼎	被保荐公司简称：*ST宝鼎	被保荐公司简称：*ST宝鼎
保荐代表人姓名：陈敬涛	联系电话：15088671167
保荐代表人姓名：孔海燕	联系电话：15888882566
现场检查人员姓名：孔海燕
现场检查对应期间：2018年
现场检查时间：2018年11月22日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适 用
现场检查手段： （一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈； （二）查看上市公司三会文件和公司治理制度； （三）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件； （四）现场查看公司主要管理场所； （五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。

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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门	1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门	1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规			√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 部门提交的工作计划和报告等			√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等			√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等			√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计			√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划			√
9.内部审计 计委员会提	部门是否在每个会 交年度内部审计工	计年度结束后二个月内向审 报告	√
10.内部审计 控制评价报	部门是否至少每年 告	向审计委员会提交一次内部	√
11.从事风险 了完备、合	投资、委托理财、套	期保值业务等事项是否建立
	规的内控制度		√
（三）信息	披露
现场检查手 （一）对上 （二）查看 （三）审阅
	： 市公司董事、高级管 上市公司的主要管理 司信息披露文件	理人员及有关人员进行访谈； 场所；
	。
1.公司已披露	的公告与实际情况	是否一致	√
2.公司已披露	的内容是否完整		√
3.公司已披露	事项是否未发生重	大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在	应予披露而未披露	的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 息披露管理制度的相关规定
			√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载			√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）查看上市公司的主要管理场所； （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度			√

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2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形	√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务	√
（五）募集资金使用
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细； （三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是否与招股说明书等相符			详见 备注
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段： （一）查看公司信息披露文件和行业研究报告； （二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （三）对上市公司的实际控制人进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况	√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

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（二）对上市公司的实际控制人进行访谈； （三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。	（二）对上市公司的实际控制人进行访谈； （三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。	（二）对上市公司的实际控制人进行访谈； （三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。	（二）对上市公司的实际控制人进行访谈； （三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段： （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）查阅公司公开信息披露文件； （三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露	√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改	√
二、现场检查发现的问题及说明
1、由于公司2016年度、2017年度连续两年亏损，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》的相关规定，深圳证券交易所对公司股票实行“退市风险警示”。 2、经公司董事会和股东大会审议通过，公司将上海复榆新材料科技有限公 司100%股权转让给宝鼎万企集团有限公司，其中公司2017年非公开发行涉及的 募投项目“复榆（张家港）新材料科技有限公司”为本次出售标的公司上海复榆 新材料科技有限公司的全资子公司。 3、因存在信息披露不及时、不准确的情形，宝鼎科技分别被深交所和浙江 局出具监管函/处分告知书，宝鼎科技已采取积极措施整改。

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【 本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2018 年 现场检查报告》之签字盖章页 】

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年 月 日

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