Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2017

Jun 12, 2017

宝鼎科技股份有限公司独立董事

关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，作为宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，我们本着客观独立的原则，对公司第三届董事会第十六次会议相关事项发 表独立意见如下：

一、关于 2017 年 6 月修订公司第一期员工持股计划（草案）的独立意见

公司本次对第一期员工持股计划的修订，履行了必要的审议程序，符合《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定，修订后的公司第一 期员工持股计划不会损害公司及中小股东的利益。

因此，我们同意董事会 2017 年 6 月 12 日对《第一期员工持股计划（草案）》 进行的修订。

二、本次非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见

1、公司拟以非公开发行（A股）股票方式向钱玉英、信达-宝鼎成长1号定向 资产管理计划（以下简称“宝鼎成长1号”）、海通-宝鼎成长2号集合资产管理 计划（以下简称“宝鼎成长2号”）等三位特定投资者募集资金，其中信达-宝鼎 成长1号定向资产管理计划的委托人是公司第一期员工持股计划，现该计划中有 四名员工因个人原因已经离职、一名员工因认购股份资金无法筹措到位，均表示 不再认购公司股份，故公司与信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划于2017年6月 12日签署了《附生效条件的非公开发行股份认购协议之补充协议三》。

鉴于公司第一期员工持股计划中认购人宋亮系公司控股股东、实际控制人朱 丽霞的配偶及公司副总裁，钱少伦系公司控股股东、实际控制人朱丽霞的舅舅及 公司董事兼副总裁；宝鼎成长2号的委托人为公司全资子公司上海复榆新材料科 技有限公司的原股东或其配偶，其中靳辉现任公司董事；钱玉英为公司实际控制 人朱宝松的配偶、朱丽霞的母亲。上述认购对象与公司构成关联关系，其认购公 司非公开发行股票的行为构成关联交易。

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2、公司董事会在审议《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、 《关于 2017 年 6 月修订<第一期员工持股计划（草案）>的议案》、《关于与本 次非公开发行特定对象签署<附生效条件的非公开发行股份认购协议之补充协议 三>的议案》等议案时，关联董事均回避表决，由非关联董事表决通过。

3、上述关联方参与认购本次非公开发行的股票，体现了公司实际控制人、 董事、监事、高级管理人员及骨干员工对公司发展的支持和信心，有利于公司发 展战略的稳定和延续，促进公司可持续发展；本次非公开发行股票涉及的关联交 易的表决程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和公司章程 的规定；交易定价方式公平公允；交易程序安排符合法律、行政法规、部门规章 及其他规范性法律文件的规定，公开透明，不会损害中小股东利益。

三、关于聘任公司高级管理人员的独立意见

经审查马韬先生的个人履历等相关资料，未发现其存在《公司法》第一百四 十六条规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形；不存在被中国证 监会确定为市场禁入者并尚未解除的情形，其任职资格符合《公司法》、《公司章 程》等有关高管任职资格的规定；上述提名、审议、表决程序规范，符合《公司 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，聘任程序合 法有效，不存在损害股东和公司利益的情形。

因此，我们同意聘任马韬先生担任公司副总裁兼董事会秘书职务，任期自本 次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

（以下无正文，下接签章页）

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（本页无正文，为宝鼎科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十六次会 议相关事项的独立意见之签字页）

独立董事签字：

孟晓俊 魏 飞 丛培国

宝鼎科技股份有限公司董事会

年 月 日

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