Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2017

Apr 28, 2017

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2017-019

宝鼎科技股份有限公司

第三届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证本公告真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“宝鼎科技”、“公司”）于2017 年4 月 28 日9：00 在公司行政楼会议室现场表决方式召开第三届监事会第十一次会议。 会议通知已于2017 年4 月24 日以专人、电话和邮件的方式传达全体监事。会议 应到表决监事3 人，实到表决监事3 人。会议的召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

二、监事会会议审议情况

会议由监事会主席召集和主持，经与会监事认真审议，以书面投票表决的方 式通过以下议案：

1、关于《2017 年第一季度报告全文及正文》的议案

经全体监事对《2017 年第一季度报告全文及正文》审核，认为本报告全文 及正文的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定； 本报告全文及正文的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述或者 重大遗漏，能够完整地反映上市公司的实际情况。审议通过关于《2017 年第一 季度报告全文及正文》的议案。《2017 年第一季度报告正文》全文详见公司指 定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《上海证券报》； 《2017 年第一季度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对。

2、关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案

本次非公开发行对象为三名特定投资者，包括信达-宝鼎成长1号定向资产管 理计划、海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划以及自然人钱玉英。其中，钱玉英

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为公司实际控制人朱宝松的配偶、朱丽霞的母亲；宝鼎成长1号的委托人为公司 第一期员工持股计划，其中宋亮系公司控股股东、实际控制人朱丽霞的配偶及公 司副总裁，钱少伦系公司控股股东、实际控制人朱丽霞的舅舅及公司副总裁，鲁 亚文系公司财务总监；宝鼎成长2号的委托人为公司全资子公司上海复榆新材料 科技有限公司（以下简称“上海复榆”）的原股东或其配偶，其中靳辉现任公司 董事。上述认购对象与公司构成关联关系，其认购公司非公开发行股票的行为构 成关联交易。

根据法律法规以及公司章程的相关规定，公司独立董事已对本次非公开发行 股票涉及关联交易事项发表了独立意见，在董事会审议《关于调整<公司2016 年非公开发行股票方案>的议案》等相关议案时，关联董事回避了表决，由非关 联董事表决通过。内容详见公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于非公开发行股票涉及关联交易的公告》。 关联监事陈静、张琪、陈聪回避该议案的表决。

3、关于2017 年4 月修订《第一期员工持股计划（草案）》的议案

鉴于公司第一期员工持股计划中个别员工提出离职，同时该计划以认购 2016 年非公开发行股票的方式进行，根据《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》的相关规定，公司拟对《第一期员工持股计划（草案）》进行修 订。

经审核，监事会认为公司《第一期员工持股计划（草案）》（2017 年4 月修 订）内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定， 本次审议调整员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形；修订后的员工持股计划拟定的持有人均符合《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他法律、法规和规范性文件规定的 持有人条件，其作为公司第一期员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。内 容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于第一期员工持股 计划调整事项的公告》。

公司独立董事就此事项发表了独立意见。

关联监事陈静、张琪、陈聪回避表决。

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4 、关于公司与特定对象签署《附生效条件的非公开发行股份认购协议之补 充协议二》的议案

宝鼎成长 1 号的委托人为公司第一期员工持股计划，鉴于公司第一期员工持 股计划中个别员工因个人原因提出离职，故宝鼎成长 1 号与公司签署了《附生效 条件的非公开发行股份认购协议之补充协议二》。本次会议审议通过了关于与本 次非公开发行特定对象签署《附生效条件的非公开发行股份认购协议之补充协议 二》的议案。内容详见公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、 《证券时报》、《上海证券报》披露的《关于与特定对象签署<附生效条件的非公 开发行股份认购协议之补充协议二>的公告》。

关联监事陈静、张琪、陈聪回避该议案的表决。

三、备查文件

• 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司监事会

2017 年4 月29 日

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