Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2015

Apr 28, 2015

宝鼎重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

宝鼎重工股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位情况

• 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】70 号文“关于核准宝鼎重工股份有限公司首次公开发 行股票的批复” 核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价 发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，发行价格 20.00 元/股。公司实际向社会 公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募集资金总额 500,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费 40,832,000.00 元后的募集资金净额为人民币 459,168,000.00 元。上述资金到位情况已经立信会计师 事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2011）第 10500 号验资报告。

( 二 ) 2014 年度募集资金使用情况及结余情况

2014 年度公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目 1,869.31 万元。

• 截止 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：置换前期利用自筹资金预先投入募投项 目的金额 633.13 万元，直接投入募投项目 32,806.22 万元，永久性归还银行贷款 3,000.00 万元，永 久性补充流动资金 9,780.00 万元（其中包括使用超募资金产生的利息收入补充流动资金 303.23 万 元），银行手续费等支出 0.04 万元。

截止 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 1,189.79 万元，募集资金余额应为 0.64 万 元，差异 1,189.15 万元，原因系收到银行存款利息收入 1,492.38 万元以及使用超募资金产生的利息 收入补充流动资金 303.23 万元所致。

二、 募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加 强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《募集资 金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了 具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更 和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。

公司于 2011 年 3 月 23 日连同国信证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行、深圳发 展银行股份有限公司杭州余杭支行两家募集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

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专项报告 第 1 页

宝鼎重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

募集资金存储银行名称			银行账号		账户性质	期末余额（元）
杭州银行股份有限公司				79718100465575	活期户	6,497,207.23
余杭支行				79718100472132	活期户	5,400,723.33
	合	计				11,897,930.56

三、 本年度募集资金的实际使用情况

• 一

• ( ) 募集资金使用情况对照表

• 募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

• ( 二 ) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 无。

• ( 三 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 无。

• ( 四 ) 募投项目先期投入及置换情况 无。

• ( 五 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。

( 六 ) 节余募集资金使用情况 无。

( 七 ) 超募资金使用情况 无

( 八 ) 尚未使用的募集资金用途和去向

公司尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管账户。

( 九 ) 募集资金使用的其他情况

• 无。

• 四、 变更募投项目的资金使用情况

• 一

• ( ) 变更募集资金投资项目情况表

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专项报告 第 2 页

宝鼎重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

无。

( 二 ) 变更募集资金投资项目的具体原因 无。

( 三 ) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 无。

( 四 ) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况 无。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题 无。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2015 年 4 月 29 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

宝鼎重工股份有限公司 董事会 2015 年 4 月 29 日

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专项报告 第 3 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表 2014 年度

编制单位：宝鼎重工股份有限公司 单位：人民币万元

	募集资金总额				45,916.80	本年度投入募集资金总额					1,869.31
报告期内变更用途的募集资金总额					----
累计变更用途的募集资金总额					----	已累计投入募集资金总额					46,219.39
累计变更用途的募集资金总额比例					----
											项目可行性是
承诺投资项目和超募资	是否已变更项目	募集资金承	调整后投资	本年度投	截至期末累计	截至期末投入进度（%）	项目达到预定可		本年度实	是否达到
											否发生重大变
金投向	（含部分变更）	诺投资总额	总额(1)	入金额	投入金额(2)	(3)＝(2)/(1)	使用状态日期		现的效益	预计效益
											化
承诺投资项目
1.年精加工20,000 吨大	否	21,049.82	21,049.82	1,172.35	21,263.74	101.02	2014年3月		-736.03	否	否
型铸锻件建设项目
2.年产2,000 套起重机	否	12,390.21	12,390.21	696.96	12,175.61	98.27	2013年12	月	-595.02	否	否
吊钩总成建设项目
承诺投资项目小计	—	33,440.03	33,440.03	1,869.31	33,439.35	100.00	—		-1,331.05	—	—
超募资金投向
归还银行贷款	----	----	----	----	3,000.00	100.00		----	----	----	----
补充流动资金	----	----	----	----	9,780.00	100.00		----	----	----	----
手续费支出	—	—	—	----	0.04	100.00		—	—	—	—
超募资金投向小计	—	—	—	----	12,780.04	—		—	—	—	—
合计	—	33,440.03	33,440.03	1,869.31	46,219.39	—		—	-1,331.05	—	—

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未达到计划进度或预计 公司的募投项目“年精加工 20,000 吨铸锻件建设项目”和 “年产 2000 套吊钩总成建设项目”因第一年开始生产，生产工人及机器尚在相互磨合阶段，未发挥出完全产能，同 收益的情况和原因（分 时 2014 年度精加工订单及完工量未到预期，导致公司募投项目效益未达到预期。 具体项目） 项目可行性发生重大变 无 化的情况说明 超募资金的金额、用途 公司超募资金 12,476.77 万元，超募资金产生的利息收入 370.87 万元，期末剩余超募资金 67.60 万元。本期超募资金的使用情况详见三、（七） 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 无 地点变更情况 募集资金投资项目实施 无 方式调整情况 募集资金投资项目先期 无 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 无 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 无 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 见三、（八） 途及去向 募集资金使用及披露中 无 存在的问题或其他情况

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