Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2013

Aug 26, 2013

宝鼎重工股份有限公司独立董事

关于相关事项的独立意见

一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的有 关规定，作为宝鼎重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对 公司控股股东及关联方占用公司资金的情况、公司累计和当期对外担保的情况进 行了核查，基于客观、独立判断的立场，现发表如下意见：

1、关联方资金往来情况

截止2013年6月30日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵 守证监发[2003]56号和深圳证券交易所的相关规定，不存在控股股东及其他关联 方占用公司资金的情况。

2、公司累计和当期对外担保情况

截止2013 年6 月30 日，公司严格遵守证监发[2005] 120 号的要求和规定， 不存在为控股股东、股东的控股子公司、公司持股50%以下的其他关联方、股东 的附属企业及其他关联方、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提 供担保，也不存在以前年度发生并延续到本报告期内的对外担保情况。

二、关于董事会聘任高级管理人员的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规 定，作为公司的独立董事，我们本着客观独立的原则，对公司《关于董事会聘任 高级管理人员的议案》发表如下独立意见:

1、经审阅姜兵先生个人简历，认为其教育背景和履历能够满足其所在岗位 的职责要求，不存在《公司法》第147 条规定的不得担任董事、监事和高级管理 人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者并尚未解除的情形，其任职 资格符合《公司法》、《公司章程》等有关高管任职资格的规定；

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2、上述高级管理人员是总经理在充分了解其教育背景、职业经历和专业素 养等综合情况的基础上提名的，经董事会审议聘任。此次高管聘任的提名、审议 程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，聘任程序合法有效，不存在损害股东 和公司利益的情形。

因此，我们同意聘任姜兵先生为公司副总经理，任期自第二届董事会第七次 会议审议通过之日起至本届董事会届满（2013.8.26-2015.9.25）

三、关于2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的要求，我们对公司2013 半年度 募集资金存放及实际使用情况核查，并发表如下独立意见：

经核查、本报告期内，公司严格遵守募集资金管理、使用的有关规定，不存 在违规存放与使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情况,与实际披露情况不存在差异，同意《关于2013 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》。

（以下无正文，下接签章页）

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（以下无正文，为宝鼎重工股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第 七次会议相关事项的独立意见之签字页）

独立董事签字：

张 金 辛 金 国 朱 杭

宝鼎重工股份有限公司 2013 年8 月27 日

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