Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2012

Apr 6, 2012

宝鼎重工股份有限公司独立董事

对相关事项的独立意见

一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）的有关 规定，作为宝鼎重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公 司控股股东及关联方占用资金的情况、公司累计和当期对外担保的情况进行了认 真仔细的核查，基于客观、独立判断的立场，现发表如下意见：

1、关联方资金往来情况

截止2011 年12 月31 日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严 格遵守证监发[2003]56 号和深圳证券交易所的相关规定，不存在控股股东及其 他关联方非经营性占用公司资金的情况。

2、公司累计和当期对外担保情况

截止2011 年12 月31 日，公司严格遵守证监发[2005] 120 号的要求和规定， 不存在为控股股东、股东的控股子公司、公司持股50%以下的其他关联方、股东 的附属企业及其他关联方、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提 供担保，也不存在以前年度发生并延续到本报告期内的对外担保情况。

二、公司董事会《关于2011 年度内部控制的自我评价报告》的独立意见

根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，我们作为公 司的独立董事，基于独立判断的立场，对公司董事会《关于2011 年度内部控制 的自我评价报告》发表如下意见：

经核查，公司已按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，结 合公司目前的生产经营情况，建立健全了治理结构，制定了内部控制制度，完善 了内部控制体系；公司内部控制重点活动均按照相关制度的规定进行，内部控制 活动合理、有效，保证了公司经营管理的正常进行，符合公司实际情况。

经审阅，我们认为公司董事会《关于2011 年度内部控制的自我评价报告》 符合公司内部控制的实际情况，全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系建

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设和运行情况，同意《关于2011 年度内部控制的自我评价报告》。

三、关于聘请公司2012 年度财务审计机构的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司独立董事工 作细则》等制度的相关规定，作为公司的独立董事，现对公司聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度财务审计机构一事发表如下意见：

经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2011 年度财务报告审 计工作期间，能够遵守职业道德，按时出具审计报告，而且所出具的报告客观公 正，真实的反映公司财务状况和经营成果。考虑到立信会计师事务所具有多年为 上市公司审计的经验，熟悉公司经营情况，能够满足公司2012 年财务审计工作 要求，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度财务审计 机构，聘期一年；同意将该议案提交2011 年度股东大会审议。

（以下无正文，下接签章页）

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（本页无正文，为宝鼎重工股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见之

签字页）

独立董事签字：

张 金 辛金国 朱 杭 宝鼎重工股份有限公司 2012 年4 月6 日

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