Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2012

Apr 6, 2012

宝鼎重工股份有限公司 2011年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

宝鼎重工股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将2011 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】70 号文“关于核准宝鼎重工股份有限 公司首次公开发行股票的批复” 核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用网下 询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）2,500 万 股，发行价格 20.00 元/股。公司实际向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万 股，募集资金总额 500,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费 40,832,000.00 元后的募 集资金净额为人民币 459,168,000.00 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有 限公司验证，并由其出具信会师报字（2011）第 10500 号验资报告。

(二) 2011 年度募集资金使用情况及结余情况

2011 年度公司募集资金实际使用情况为：置换前期利用自筹资金预先投入募投项目 的金额 633.13 万元，直接投入募投项目 9,450.60 万元，归还银行贷款 3,000.00 万元， 永久性补充流动资金 2,000.00 万元，银行手续费等支出 0.02 万元。

截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 30,950.75 万元，募集资金 余额应为 30,833.05 万元，差异 117.70 万元，原因系银行存款利息收入 117.70 万元。

二、 募集资金存放和管理情况

• (一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者 的合法权益，公司依照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“管 理办法”）、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（以下简称“管理细则”） 等法律法规制定了《宝鼎重工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制 度”），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作了具体明确的规定。截至 本报告期末，公司严格按照“管理制度”的规定管理募集资金，募集资金的存储、运 用、变更和监督不存在违反该制度规定的情况。

根据“管理办法”和“管理细则”的要求，结合公司经营需要和招股说明书中的承诺， 经第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于签署<募集资金三方监管协议>的议 案》，公司于2011 年3 月23 日连同国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”

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专项报告第 1 页

宝鼎重工股份有限公司 2011年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

或“保荐机构”）与杭州银行股份有限公司余杭支行、深圳发展银行股份有限公司杭 州余杭支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议明确了各方的权利 和义务，其内容和格式与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司均 严格按照该协议的规定，存放、使用、管理募集资金，三方监管协议的履行不存在问 题。

(二) 募集资金专户存储情况

截止2011 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金存储银行名称	银行账号	账户性质	期末余额（元）
	79718100465575	活期户	6,642,762.80
杭州银行股份有限公司	79718100472132	活期户	8,579,935.20
余杭支行	79718100476635	定期户	220,000,000.00
	小计		235,222,698.00
深圳发展银行股份有限	11006748454803	活期户	74,284,780.03
公司杭州余杭支行
	小计		74,284,780.03
	合计		309,507,478.03

• 三、 本年度募集资金的实际使用情况

• (一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

• (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 无。

• (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 无。

(四) 募投项目先期投入及置换情况

2011 年度公司募集资金投资项目利用自筹资金实际已投入的具体情况如下：

单位：人民币元

序号 项目名称 自筹资金预先投入金额

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专项报告第 2 页

宝鼎重工股份有限公司 2011年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

	年精加工20,000 吨大型铸
1	锻件建设项目	6,147,300.00
	年产2,000套起重机吊钩总
2	成建设项目	184,000.00
	合 计	6,331,300.00

立信会计师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了 专项审计，并出具了信会师报字（2011）第12465 号《关于宝鼎重工股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项 目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 633.13 万元置换先期投入募投项目的 自筹资金。公司独立董事发表独立意见，监事会发表明确同意意见，保荐机构出具核 查意见，对此议案无异议。

截止 2011 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 金额 633.13 万元。

(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无。

(六) 节余募集资金使用情况

无。

(七) 超募资金使用情况

（1）归还银行贷款和永久补充流动资金

经公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款 和永久补充流动资金的议案》，批准使用超募资金中 5,000.00 万元用于偿还银行贷款 和补充流动资金，其中 3,000.00 万元偿还银行贷款、2,000.00 万元补充流动资金。公 司独立董事发表独立意见，监事会发表了明确的同意意见，国信证券股份有限公司出 具核查意见，对本次超募资金使用计划无异议。

截止 2011 年 12 月 31 日，公司实际使用超募资金永久补充流动资金的金额 2,000 万 元，归还银行贷款的金额 3,000 万元。

（2）手续费支出

公司在深圳发展银行股份有限公司杭州余杭支行的超募资金账户发生手续费等支出 0.02 万元，计入当期损益。

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(八)	尚未使用的募集资金用途和去向
	公司尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管账户。
(九)	募集资金使用的其他情况
	无
四、	变更募投项目的资金使用情况
(一)	变更募集资金投资项目情况表
	无。
(二)	变更募集资金投资项目的具体原因
	无。
(三)	变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
	无。
(四)	募集资金投资项目已对外转让或置换情况
	无。
五、	募集资金使用及披露中存在的问题
	无。
六、	专项报告的批准报出
	本专项报告业经公司董事会于2012 年4 月5 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
	宝鼎重工股份有限公司
	董事会
	2012年4月5日

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专项报告第 4 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：宝鼎重工股份有限公司 2011 年度 单位：人民币万元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 承诺投资项目 1.年精加工20,000 吨大 型铸锻件建设项目 否 21,049.82 2.年产2,000套起重机吊 钩总成建设项目 否 12,390.21 承诺投资项目小计 — 33,440.03 超募资金投向 归还银行贷款 ---- ---- 补充流动资金 ---- ---- 手续费支出 — — 超募资金投向小计 — — 合计 — 33,440.03	45,916.80 本年度投入募集资金总额 ---- 已累计投入募集资金总额 ---- ---- 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 21,049.82 6,255.58 6,255.58 29.72 2013.2 ---- 12,390.21 3,828.15 3,828.15 30.90 2013.2 ---- 33,440.03 10,083.73 10,083.73 — — — ---- 3,000.00 3,000.00 100% ---- ---- ---- 2,000.00 2,000.00 100% ---- ---- — 0.02 0.02 100% — — — 5,000.02 5,000.02 — — — 33,440.03 15,083.75 15,083.75 — — —	15,083.75 15,083.75 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 ---- 否 ---- 否 — — ---- ---- ---- ---- — — — — — —

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未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分		无
具体项目）
项目可行性发生重大变
化的情况说明		无
超募资金的金额、用途
	公司超募资金12,476.77	万元， 超募资金的使用情况详见四、（七）
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
		无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
		无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
		见三、（四）
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
		无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
		无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
		见三、（八）
途及去向
募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况		无

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