Baoding Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2011

Sep 27, 2011

国信证券股份有限公司关于宝鼎重工股份有限公司

开展加强中小企业板上市公司内控规则落实专项活动

的核查意见

深圳证券交易所：

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为宝鼎重工股份有限公 司（以下简称“宝鼎重工”或“公司”）的保荐机构，对宝鼎重工开展加强中小 企业板上市公司内控规则落实专项活动进行了核查，现向贵所汇报如下：

（一）核查意见

宝鼎重工根据贵所 2011 年 8 月 23 日下发的《关于开展“加强中小企业板上 市公司内控规则落实”专项活动的通知》的规定逐条进行了自查，并填写了《中 小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》（以下简称《自查表》），国信 证券结合持续督导对宝鼎重工的自查表进行了核查，认为：宝鼎重工自查表基本 反映了其实际情况，除内部审计部门负责人和委托代办股份转让协议事项外，宝 鼎重工内部控制制度的制定和运行情况良好。

宝鼎重工不符合要求的地方，国信证券向其提出了整改建议和整改要求。 （二）整改建议

根据国信证券的核查，国信证券向宝鼎重工提出了如下整改建议和整改要 求：

• 1、整改事项：内审部门负责人李新尉为专职人员，但是尚未由审计委员会

• 提名，董事会任免。

整改计划：拟由审计委员会提名，在最近一期董事会会议上审议；

• 2、整改事项：上市后6个月内，公司未与具有从事代办股份转让券商业务资

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

1

格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

整改计划：公司应尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签 署《委托代办股份转让协议》。公司实际已于9月与国信证券签订了《委托代办 股份转让协议书》。

（以下无正文）

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

2

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宝鼎重工股份有限公司开展加 强中小企业板上市公司内控规则落实专项活动的核查意见》之签署页）

保荐代表人： 王东晖 李 鑫

国信证券股份有限公司

年 月 日

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

3