Baoding Technology Co., Ltd. — Director's Dealing 2025

Aug 22, 2025

宝鼎科技股份有限公司

关于董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总 则

第一条 为加强宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管 理人员持有公司股份及其变动的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、证监会 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券 交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》等 法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第二十四条规定 的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。

公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为的，视作本人所为。

第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。董事、高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第二章证券帐户信息及买卖行为的申报

第四条 公司董事、高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公 司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件 号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。

第五条 因公司公开发行或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事 和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、 设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交 所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第六条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中 国结算深圳分公司申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等） 身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司在董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；

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（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日

内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交 易日内；

• （五）现任董事和高级管理人员在离任后2 个交易日内；

• （六）深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第七条 公司及其董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定涉及的人员 应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整， 同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此 产生的法律责任。

第八条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事和高级管理人员 及本制度第二十四条规定涉及的人员的证券账户和股份管理相关信息进行登记 备案、确认，并根据信息变动情况及时予以更新。

第九条 董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定涉及的人员应加强对 本人所持有证券账户的管理，亲自操作与使用该证券账户，并及时向董事会申报 本人所持有的证券账户、所持本公司证券及其变动情况。

董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深圳分公司的 规定合并为一个账户；在合并账户前，中国结算深圳分公司按规定对每个账户分 别做锁定、解锁等相关处理。

第十条 公司董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定涉及的人员，在 买卖公司股票及其衍生品种前，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司证券 问询函》（附件一），并以书面方式通知董事会秘书，由董事会秘书负责确认。董 事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，行成同意或反对的明确 意见，填写《有关买卖公司证券问询的确认函》（附件二），于《买卖本公司证券 问询函》计划的交易时间前将其交于问询人。如该买卖行为可能存在不当情形， 董事会秘书应当及时书面通知相关人员，并提示相关风险。

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在收到董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行本公司股票的交易行为。

第三章持有本公司股票可转让的一般原则和规定

第十一条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当 解除限售条件满足后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

第十二条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事和高级管 理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司股票数量为基数，按25%计 算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的本年度可转让股份额度 内的无限售条件的流通股进行解锁。

第十三条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集 中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数 的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转让，不 受前款转让比例的限制。

第十四条 公司上市满一年后，因公司公开或非公开发行股份、实施股权激 励计划，或因董事或高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受 让等方式新增的无限售条件股份，当年可转让25%，其余75%锁定；新增有限售 条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事和 高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 上市未满一年的，公司董事和高级管理人员证券帐户内新增的本公司股份， 按100%自动锁定。

董事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，计入当年末其所持有 公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第十五条 对涉嫌违规交易的董事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可 根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。

第十六条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收 益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十七条 公司董事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托上市公 司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。

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公司董事和高级管理人员应根据中国证监会相关规定及证券交易所业务规 则等规定配合出具股份锁定的相关文件。

第十八条 公司董事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后， 中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份 予以全部锁定。

第十九条 自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日，深 交所和中国结算深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按50%比例计 算该人员在申报离任六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售 的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当 计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当其账户持有本公司股份余 额不足1000 股时，其可解锁额度即为其持有本公司股份数。

因公司进行权益分派等导致董事和高级管理人员所持本公司股份变化的，可 解锁额度做相应变更。

公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申报离任六 个月后的十二个月内如果解除限售的条件满足，董事和高级管理人员可委托上市 公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，离任人员的剩 余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。

自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满，离任人员所持 本公司无限售条件股份将全部解锁。

第二十条 上市公司董事和高级管理人员离任后三年内，上市公司拟再次聘 任其担任本公司董事和高级管理人员的，上市公司应当提前五个交易日将聘任理 由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料 之日起五个交易日内未提出异议的，上市公司方可提交董事会或股东会审议。

第四章买卖本公司股票的禁止情况

第二十一条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让：

• (一)公司股票上市交易之日起一年内；

• (二)董事和高级管理人员离职后半年内；

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• (三)公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关

• 立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

• (四) 本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查

• 或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

• (五) 本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚

• 没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

• (六) 本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个

• 月的；

• (七) 公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让

• 期限内的。

• (八)董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺

• 期内的；

(九)法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

• 第二十二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规

• 定，将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入 的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

• （一）相关人员违规买卖股票的情况；

• （二）公司采取的补救措施；

• （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

上述“买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出的；

• “卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。 第二十三条 公司董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定涉及的

• 人员在下列期间不得进行本公司的股票买卖：

• (一)公司年度报告、半年度报告公告前15 日内，因特殊原因推迟公告日期

• 的，自原公告日前15 日起至最终公告日；

• (二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5 日内；

• (三)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决

• 策过程中，至依法披露之日止；

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(四)深交所规定的其他期间。

第二十四条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

(一)公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

(二)公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

• (三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

(四)中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司 或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其 他组织。

第五章持有及买卖本公司股票行为的披露

第二十五条 公司董事、高级管理人员及本制度第二十四条规定涉及的人 员的身份及所持本公司股份的数据和信息，由公司董事会秘书统一进行网上申报， 并及时检查其买卖本公司股票情况，履行信息披露义务。

第二十六条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事和高级管理人员 买卖本公司股票的情况，内容包括：

（一）报告期初所持本公司股票数量；

（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；

（三）报告期末所持本公司股票数量；

（四）董事会关于报告期内董事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公 司股票行为以及采取的相应措施；

（五）深交所要求披露的其他事项。

第二十七条 公司董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定涉及的 人员所持公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2 个交易日内，通过公 司董事会秘书向深交所申报，在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

• (一)本次变动前持股数量；

(二)本次股份变动的日期、数量和价格；

• (三)变动后的持股数量；

• (四)证券交易所要求披露的其他事项。

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第二十八条 公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达 到《上市公司收购管理办法》规定时，还应当按照《上市公司收购管理办法》等 相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第二十九条 省证监局和深交所对公司董事、高级管理人员及本制度第二 十四条规定涉及的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日 常监管。

公司董事会秘书依据省证监局或深交所的要求和规定，可通过发出问询函、 约见谈话等方式对上述人员买卖本公司股份及其衍生品种的目的、资金来源等进 行问询。

第三十条 公司董事和高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大 宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前15 个交易日向深交所报告并披露减 持计划。

减持计划应当包括下列内容：

（一）拟减持股份的数量、来源；

（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深交 所的规定；

（三）不存在本规则第四条规定情形的说明；

• （四）深交所规定的其他内容。

减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在2 个交易日内向深交所报 告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施 完毕的，应当在减持时间区间届满后的2 个交易日内向深交所报告，并予公告。

公司董事和高级管理人员所持公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞 价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行 通知后2 个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时 间区间等。

第三十一条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持公司股份减少 的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。

第六章处 罚

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第三十二条 董事会秘书在得知公司董事和高级管理人员及本制度第二 十四条规定涉及的人员违反本制度的，应立即展开调查，并将调查结果及时向省 证监局监管责任人和深交所报告。

第三十三条 前款所述人员违反本制度买卖本公司股份及其衍生品种的， 由此所得收益归公司所有，公司因此受到的经济处罚或损害赔偿由相关责任人承 担，公司相关职能部门负责收回收益或追诉损失。

本制度第二十四条规定涉及的人员，拒绝交回收益或赔偿损失的，由相应的 董事和高级管理人员代为承担，但有确切证据表明该董事和高级管理人员已应到 提醒、告知义务的除外。

第三十四条 公司视情节，可以给予违反本制度的董事和高级管理人员公 司行政处分；情节严重的，交由相关部门处罚。

本制度第二十四条规定涉及的人员违反本制度的，公司可以给予相应的董事 和高级管理人员公司行政处分，但有确切证据表明该董事和高级管理人员已应到 提醒、告知义务的除外。

因其违反本制度的行为给公司造成重大不良影响的，还应向投资者公开致歉。

第七章附 则

第三十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。 第三十六条 本制度自公司董事会批准之日起实施。

宝鼎科技股份有限公司 2025 年8 月21 日

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附件一

买卖本公司证券问询函

编号：

公司董事会：

根据有关规定，本人拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予 以确认。

本人身份	□董事/□高级管理人员/□其他____
证券类型	□股票/□权证/□可转债/□其他 _______
拟交易方向	□买入/□卖出
拟交易数量	___股股份
拟交易日期	自_年_月__ 日始至_年_ 月_____ 日止

本人再次确认，我已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解除限售存量股份转让指导 意见》等法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》等交易所自律性规则有关 买卖本公司证券的规定，且未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。

签名：

日期： 年 月 日

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附件二

有关买卖本公司证券问询的确认函

编号：

董事/高级管理人员： 您提交的买卖公司股票问询函已于 年 月 日收悉。 同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中中计划的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买 卖本公司股票的情形，董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。

请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的交易行为将违反下列规 定或承诺：

本确认函一式二份，问询人与董事会各执一份。

宝鼎科技股份有限公司董事会

年 月 日

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